企業(yè)合同審查記錄表及關(guān)鍵條款審查清單一、適用業(yè)務(wù)場景本工具適用于企業(yè)日常經(jīng)營中各類合同的審查管理場景，包括但不限于：業(yè)務(wù)合同審核：銷售合同、采購合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等業(yè)務(wù)類合同的正式簽署前審查；重大項目合同把關(guān)：涉及大額資金、長期履行、高風(fēng)險合作（如合資、并購、知識產(chǎn)權(quán)許可）等合同的專項審查；法務(wù)部門批量審查：企業(yè)法務(wù)團隊對各部門提交合同的標(biāo)準(zhǔn)化審核與風(fēng)險管控；跨部門協(xié)作審查：業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門聯(lián)合對合同條款的交叉復(fù)核，保證多方利益平衡。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記資料收集：業(yè)務(wù)部門向法務(wù)/審查部門提交合同草案及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、補充協(xié)議、對方主體資質(zhì)證明等），保證合同文本完整、版本最新。基本信息登記：在《合同審查記錄表》中填寫合同基礎(chǔ)信息，包括合同名稱、合同編號、簽約雙方（甲方/乙方）、合同金額、履行期限、提交部門、提交人、聯(lián)系方式等，明確合同背景與用途。（二）初步形式審查主體資格審查：核查簽約主體是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，核對營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明（或授權(quán)委托書）等資質(zhì)文件，保證簽約人有權(quán)代表簽約主體（如授權(quán)委托需明確權(quán)限范圍）。合同形式合規(guī)性：檢查合同是否采用書面形式（法律法規(guī)要求強制簽訂書面合同的，需確認形式合規(guī)）；合同內(nèi)容是否完整（包含當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、違約責(zé)任等核心要素）；頁碼是否連續(xù)，簽字蓋章處是否預(yù)留充足空間。（三）核心條款逐項審查對照《關(guān)鍵條款審查清單》，對合同條款進行分模塊深度審查，重點標(biāo)注風(fēng)險點并提出修改建議：主體條款：明確甲方/乙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、注冊地址，避免使用簡稱或模糊表述（如“甲方為某知名企業(yè)”），防止主體不適格導(dǎo)致合同無效。標(biāo)的條款：清晰描述合同標(biāo)的（貨物/服務(wù)/項目）的具體名稱、規(guī)格、型號、技術(shù)參數(shù)等，保證標(biāo)的唯一、可識別（如采購合同需明確品牌、型號、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）。價款與支付條款：明確價款金額、計價貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點（如“驗收合格后30日內(nèi)”）、賬戶信息（需與簽約主體一致），避免約定不明導(dǎo)致糾紛；大額合同建議約定分期支付條件。履行期限與地點：明確起始/終止時間、履行階段劃分（如分批次交付）；履行地點需具體到省、市、區(qū)，涉及交付的應(yīng)明確“送貨上門”“上門提貨”等細節(jié)，避免管轄爭議。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗收：約定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），驗收流程（如“乙方交付后5個工作日內(nèi)，甲方進行驗收并出具書面驗收報告”），驗收不合格的處理方式（如退貨、整改、扣款）。違約責(zé)任：針對逾期付款、逾期履行、質(zhì)量不合格等違約行為，約定具體的違約金比例/計算方式（建議不超過實際損失的30%）、賠償范圍（直接損失/間接損失），明確違約責(zé)任的觸發(fā)條件和免責(zé)情形（如不可抗力）。知識產(chǎn)權(quán)條款：明確合同履行過程中產(chǎn)生的新知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如委托開發(fā)成果歸委托方所有），保證不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)，約定侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)主體。保密條款：明保證密信息的范圍（技術(shù)資料、客戶信息、商業(yè)數(shù)據(jù)等）、保密期限（合同履行期間及終止后2-3年）、違約保密責(zé)任，限制保密信息的使用與披露對象。爭議解決條款：優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟管轄，或明確仲裁機構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等可能顯失公平的條款。（四）審查記錄填寫與反饋問題記錄：在《合同審查記錄表》“審查問題及修改建議”欄中，逐條列出條款風(fēng)險點（如“違約金比例過高”“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確”），并標(biāo)注風(fēng)險等級（高/中/低），同時提出具體修改方案（如“建議將違約金比例從20%調(diào)整為15%”）。溝通確認：將審查記錄反饋至業(yè)務(wù)部門，與業(yè)務(wù)負責(zé)人、經(jīng)辦人溝通修改意見，保證修改后的條款既符合法律要求，又滿足業(yè)務(wù)需求；對于存在爭議的條款，組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)部門共同協(xié)商解決。（五）審核確認與歸檔最終審核：法務(wù)部門確認修改后的合同文本，填寫《合同審查記錄表》中的“審查結(jié)論”（通過/需補充材料/不通過），并由審查人員簽字確認。合同簽署：經(jīng)審核通過的合同，由法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋企業(yè)公章及合同專用章；對方簽署后，及時收回合同原件，保證“合同-發(fā)票-付款”憑證一致。歸檔管理：將簽署完成的合同原件、審查記錄表、相關(guān)附件（如資質(zhì)文件、修改對比版）整理歸檔，建立合同臺賬，記錄合同編號、簽署日期、履行期限、歸檔人等信息，便于后續(xù)查閱與跟蹤。三、工具模板與清單（一）企業(yè)合同審查記錄表合同基本信息合同名稱合同編號簽約雙方甲方：____________________乙方：____________________合同金額人民幣：__________元（大寫：____________________）履行期限自_年_月_日至_年_月_日提交部門提交人姓名：______聯(lián)系方式：______提交日期____年_月_日審查信息審查部門審查人員審查日期____年_月_日審查問題及修改建議（可分條列舉，標(biāo)注風(fēng)險等級：高/中/低）1.2.3.審查結(jié)論□通過□需補充材料（補充說明：____________________）□不通過（原因：____________________）審查人員簽字復(fù)核人（如有）復(fù)核日期____年_月_日備注（如合同版本變更、特殊約定等）（二）關(guān)鍵條款審查清單條款類型審查要點常見風(fēng)險點修改建議參考主體條款1.雙方全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人是否準(zhǔn)確；2.授權(quán)委托書權(quán)限是否明確（如“代為簽署合同、收取款項”）1.使用簡稱導(dǎo)致主體不明；2.授權(quán)委托書過期或權(quán)限不足1.全稱與營業(yè)執(zhí)照一致；2.明確授權(quán)范圍及有效期標(biāo)的條款1.標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、技術(shù)參數(shù)是否具體；2.是否存在歧義（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”未定義標(biāo)準(zhǔn)）1.標(biāo)的描述模糊，導(dǎo)致履行爭議；2.未約定標(biāo)的驗收標(biāo)準(zhǔn)1.引用具體國標(biāo)/行標(biāo)或附件明細；2.避免“優(yōu)質(zhì)”“先進”等模糊詞匯價款與支付條款1.價款金額、計價貨幣是否明確；2.支付節(jié)點、方式、賬戶是否清晰；3.是否約定發(fā)票開具要求1.未約定支付節(jié)點導(dǎo)致逾期風(fēng)險；2.賬戶與簽約主體不一致1.明確“驗收合格后30日內(nèi)支付”；2.賬戶信息需加蓋公章確認履行期限與地點1.起始/終止時間、階段劃分是否合理；2.履行地點是否具體（避免“甲方所在地”等模糊表述）1.履行期限過短；2.履行地點不明導(dǎo)致管轄爭議1.根據(jù)項目周期合理設(shè)定階段節(jié)點；2.明確“省市區(qū)倉庫”質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗收1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否可量化（如“合格率≥99%”）；2.驗收流程、時限、報告形式是否明確1.標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致驗收爭議；2.未約定驗收不合格的處理方式1.約定具體參數(shù)或引用附件；2.明確“驗收不合格3日內(nèi)整改，二次驗收仍不合格則解除合同”違約責(zé)任1.違約金比例是否合理（不超過實際損失30%）；2.是否約定違約責(zé)任上限；3.免責(zé)情形是否明確（如不可抗力）1.違約金過高被法院調(diào)減；2.未約定免責(zé)情形導(dǎo)致不可抗力風(fēng)險無法免責(zé)1.約定“違約金不超過實際損失的30%”；2.明確“因地震、洪水等不可抗力導(dǎo)致違約的，可部分或全部免責(zé)”知識產(chǎn)權(quán)條款1.現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰；2.新產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的歸屬及使用權(quán)限1.侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)未約定責(zé)任；2.新成果歸屬不明導(dǎo)致后續(xù)糾紛1.明確“乙方保證不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)，侵權(quán)責(zé)任由乙方承擔(dān)”；2.約定“委托開發(fā)成果歸甲方所有”保密條款1.保密信息范圍是否明確（列舉具體類型）；2.保密期限是否合理（合同終止后2-3年）1.保密范圍過大導(dǎo)致履行困難；2.保密期限過短無法保護商業(yè)秘密1.約定“保密信息包括技術(shù)資料、客戶名單、成本數(shù)據(jù)等”；2.保密期限至合同終止后3年爭議解決條款1.是否約定企業(yè)所在地法院管轄或明確仲裁機構(gòu)；2.是否約定“多份合同合并審理”等特殊條款1.約定外地法院管轄增加訴訟成本；2.仲裁機構(gòu)不明確導(dǎo)致條款無效1.優(yōu)先約定“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”；2.明確“爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按其現(xiàn)行規(guī)則仲裁”四、使用要點與風(fēng)險提示審查全面性：避免只關(guān)注核心條款而忽略“其他約定”“附件效力”等補充條款，需逐頁核查，保證前后條款無矛盾（如履行期限與付款節(jié)點沖突）。記錄詳實性：《合同審查記錄表》中的“問題及修改建議”需具體明確，避免“條款需完善”等模糊表述，便于業(yè)務(wù)部門理解和修改，也便于后續(xù)追溯審查責(zé)任。溝通及時性：對于業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門意見不一致的條款，應(yīng)組織跨部門會議溝通，必要