生產(chǎn)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評(píng)估工具應(yīng)用指南一、工具適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本評(píng)估工具適用于各類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（如制造業(yè)、建筑業(yè)、化工、礦山等）開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的建設(shè)、運(yùn)行與改進(jìn)工作，具體場(chǎng)景包括：企業(yè)自我診斷：企業(yè)定期通過(guò)自評(píng)，識(shí)別管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)持續(xù)優(yōu)化；第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估：由具備資質(zhì)的安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行核查，為認(rèn)證提供依據(jù)；監(jiān)管部門(mén)督查：應(yīng)急管理等部門(mén)通過(guò)評(píng)估表對(duì)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；后復(fù)盤(pán)改進(jìn)：發(fā)生生產(chǎn)安全或未遂事件后，通過(guò)評(píng)估分析管理體系漏洞，完善預(yù)防措施。二、評(píng)估工作實(shí)施步驟（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段組建評(píng)估小組成員應(yīng)包括：企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人（總）、安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、技術(shù)骨干、一線員工代表（如班組長(zhǎng)），必要時(shí)邀請(qǐng)外部安全專(zhuān)家參與；明確分工：組長(zhǎng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，成員負(fù)責(zé)文件審核、現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談?dòng)涗浀裙ぷ鳌Ｃ鞔_評(píng)估依據(jù)收集并熟悉相關(guān)法律法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全應(yīng)急條例》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》GB/T33000）及企業(yè)內(nèi)部管理制度。準(zhǔn)備評(píng)估資料企業(yè)需提供：安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、安全管理制度匯編、培訓(xùn)記錄、隱患排查臺(tái)賬、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄等；評(píng)估小組準(zhǔn)備：評(píng)估表、檢查記錄儀、訪談提綱、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表等工具。（二）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估實(shí)施階段文件資料審核逐項(xiàng)核對(duì)制度文件與實(shí)際執(zhí)行的匹配度，如：安全生產(chǎn)責(zé)任制是否覆蓋全員（從主要負(fù)責(zé)人到一線員工）；隱患排查治理記錄是否閉環(huán)（排查-登記-整改-驗(yàn)收）；特種作業(yè)人員持證上崗記錄是否有效。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查按評(píng)估表項(xiàng)目逐項(xiàng)檢查現(xiàn)場(chǎng)管理情況，重點(diǎn)包括：設(shè)施設(shè)備安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕）是否完好；作業(yè)人員是否按規(guī)定佩戴勞動(dòng)防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)手套）；危險(xiǎn)區(qū)域（如有限空間、動(dòng)火區(qū)）是否設(shè)置警示標(biāo)識(shí)并落實(shí)管控措施。人員訪談與詢(xún)問(wèn)分層訪談管理層（如經(jīng)理）、安全管理人員、一線員工，知曉：崗位安全職責(zé)是否清晰；應(yīng)急處置流程是否掌握；對(duì)安全管理制度的意見(jiàn)建議。（三）評(píng)估結(jié)果匯總與分析評(píng)分與統(tǒng)計(jì)依據(jù)評(píng)估表“評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”逐項(xiàng)打分，計(jì)算各模塊得分及總分（總分100分，80分以上為“優(yōu)秀”，60-80分為“合格”，低于60分為“不合格”）；匯總扣分項(xiàng)，分析高頻問(wèn)題（如“培訓(xùn)記錄不全”“隱患整改逾期”等）。問(wèn)題分類(lèi)與定級(jí)按嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為：重大問(wèn)題：可能導(dǎo)致重傷及以上或嚴(yán)重違法（如未建立應(yīng)急預(yù)案）；一般問(wèn)題：影響管理效率但暫不構(gòu)成重大風(fēng)險(xiǎn)（如記錄填寫(xiě)不規(guī)范）；改進(jìn)項(xiàng)：可優(yōu)化提升的細(xì)節(jié)（如增加安全培訓(xùn)頻次）。（四）評(píng)估報(bào)告編制與整改撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括：評(píng)估概況（時(shí)間、范圍、人員）、得分情況、主要問(wèn)題描述（附現(xiàn)場(chǎng)照片/記錄證據(jù)）、整改建議、改進(jìn)方向。制定整改計(jì)劃企業(yè)針對(duì)問(wèn)題制定“五定”整改方案：定責(zé)任人（如安全主管）、定措施（如“補(bǔ)充3月培訓(xùn)記錄”）、定時(shí)間（如“2024年X月X日前完成”）、定資金、定預(yù)案；評(píng)估小組對(duì)整改計(jì)劃進(jìn)行可行性審核。跟蹤與驗(yàn)證整改期限后，評(píng)估小組對(duì)整改效果進(jìn)行復(fù)查，保證問(wèn)題閉環(huán)；對(duì)未按要求整改的，納入下一輪重點(diǎn)評(píng)估對(duì)象。三、生產(chǎn)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評(píng)估表（模板）評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)容評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分方式扣分情況得分備注1.安全生產(chǎn)責(zé)任制1.1是否建立覆蓋全員的責(zé)任體系責(zé)任制文件明確從主要負(fù)責(zé)人到一線員工的責(zé)任，得10分；每遺漏1類(lèi)人員扣3分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）1.2責(zé)任書(shū)簽訂與考核各層級(jí)簽訂責(zé)任書(shū)，并納入績(jī)效考核，得10分；未簽訂扣5分，未考核扣3分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）2.安全管理機(jī)構(gòu)與人員2.1機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)職安全人員，得10分；未設(shè)置機(jī)構(gòu)扣10分，人員不足扣5分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）2.2安全人員專(zhuān)業(yè)能力安全人員持證上崗，定期參加培訓(xùn)，得10分；無(wú)證扣10分，未培訓(xùn)扣5分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）3.安全管理制度3.1制度完整性建立“三管三必須”要求的制度（如教育培訓(xùn)、隱患治理、應(yīng)急管理等），得15分；每缺1項(xiàng)扣5分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）3.2制度評(píng)審與修訂每年至少1次評(píng)審修訂制度，得10分；未評(píng)審扣10分，修訂不及時(shí)扣5分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）4.安全教育培訓(xùn)4.1新員工三級(jí)教育實(shí)施廠級(jí)、車(chē)間級(jí)、班組級(jí)安全教育，考核合格后方可上崗，得15分；缺一級(jí)扣5分，考核不合格上崗扣10分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）4.2特種作業(yè)人員培訓(xùn)特種作業(yè)人員持證上崗，定期復(fù)審，得15分；無(wú)證扣15分，過(guò)期未審扣10分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）5.現(xiàn)場(chǎng)安全管理5.1作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全警示危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置規(guī)范警示標(biāo)識(shí)（如“高壓危險(xiǎn)”“禁止煙火”），得10分；標(biāo)識(shí)缺失每處扣2分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）5.2勞動(dòng)防護(hù)用品管理按規(guī)定配備PPE，員工正確佩戴，得10分；未配備扣10分，佩戴不規(guī)范每處扣2分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）6.隱患排查治理6.1排查機(jī)制建立制定隱患排查清單，定期開(kāi)展綜合檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查，得15分；無(wú)清單扣10分，未定期檢查扣5分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）6.2隱患整改閉環(huán)隱患登記、整改、驗(yàn)收記錄完整，得15分；未登記扣5分，未整改每項(xiàng)扣10分，未驗(yàn)收扣5分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）7.應(yīng)急管理7.1應(yīng)急預(yù)案編制針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)編制專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案，定期評(píng)審，得15分；無(wú)預(yù)案扣15分，未評(píng)審扣5分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）7.2應(yīng)急演練與評(píng)估每年至少1次綜合演練，演練后評(píng)估改進(jìn)，得15分；未演練扣15分，無(wú)評(píng)估扣5分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）8.管理8.1報(bào)告與調(diào)查按規(guī)定時(shí)限上報(bào)，開(kāi)展調(diào)查“四不放過(guò)”，得15分；遲報(bào)扣10分，未調(diào)查扣15分符合（15分）基本符合（9分）不符合（0分）9.持續(xù)改進(jìn)9.1安全績(jī)效評(píng)估定期分析安全指標(biāo)（如隱患整改率、率），得10分；未分析扣10分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）9.2管理體系優(yōu)化根據(jù)評(píng)估結(jié)果、法規(guī)變化修訂管理體系，得10分；未優(yōu)化扣10分符合（10分）基本符合（6分）不符合（0分）總分四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)評(píng)估人員專(zhuān)業(yè)性要求評(píng)估人員需熟悉安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免因?qū)I(yè)知識(shí)不足導(dǎo)致誤判；必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與，保證評(píng)估結(jié)果客觀公正。評(píng)估過(guò)程全面性既要審核文件資料，也要深入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)；既要檢查管理層履職情況，也要核實(shí)一線員工操作規(guī)范，避免“重文件、輕現(xiàn)場(chǎng)”或“重結(jié)果、輕過(guò)程”。問(wèn)題描述具體化對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題需詳細(xì)記錄（如“2024年3月隱患排查記錄中，未對(duì)車(chē)間機(jī)床防護(hù)裝置進(jìn)行檢查，違反《設(shè)備安全檢查規(guī)程》第3.2條”），避免模糊表述（如“現(xiàn)場(chǎng)管理混亂”），便于企業(yè)精準(zhǔn)整改。整改建議可操作性整改措施應(yīng)明確、具體（如“2024年X月X日前完成機(jī)床防護(hù)裝置檢修，由設(shè)備主管負(fù)責(zé)，留存檢修記錄”），避免“加強(qiáng)管理”“提高意識(shí)”等空泛表述。評(píng)估結(jié)果應(yīng)用將評(píng)估得分與企業(yè)安全生產(chǎn)績(jī)效考核掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)/個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)問(wèn)題頻發(fā)的環(huán)節(jié)問(wèn)責(zé)；評(píng)估報(bào)告應(yīng)納入企業(yè)安全管