期貨公司居間人管理辦法第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范期貨公司與居間人合作，保護交易者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易管理條例》及《期貨公司居間人管理辦法》（中期協(xié)〔2025〕XX號），制定本辦法。第二條定義與適用范圍本辦法所稱居間人，是指受期貨公司委托，為其與交易者訂立期貨經(jīng)紀合同提供中介服務，并獨立承擔民事責任的機構(gòu)或自然人。本辦法適用于期貨公司與居間人開展的居間合作活動。第三條基本原則居間人應當遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，堅持交易者利益優(yōu)先原則，不得從事?lián)p害客戶權(quán)益的行為。第四條管理職責期貨公司承擔居間人管理主體責任，負責居間人準入、培訓、監(jiān)督及合規(guī)評估。中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對居間合作進行自律管理。第二章居間合作條件第五條機構(gòu)居間人資質(zhì)期貨公司僅可與經(jīng)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的證券公司等金融機構(gòu)開展機構(gòu)居間合作，且需符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》要求。第六條自然人居間人條件自然人居間人需同時滿足以下條件：1.年滿18周歲，具有完全民事行為能力；2.品行端正，無不良誠信記錄；3.取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證；4.完成協(xié)會規(guī)定的職業(yè)培訓課程；5.未與其他期貨公司存在存續(xù)居間合作關(guān)系。第七條禁止合作情形期貨公司不得與存在以下情形的主體開展居間合作：1.近三年內(nèi)受過刑事處罰或行政處罰；2.被列入?yún)f(xié)會居間人失信名單；3.與期貨公司存在利益沖突（如公司員工及其親屬、客戶代理人等）；4.機構(gòu)客戶的法定代表人、實際控制人及其工作人員。第三章居間人行為規(guī)范第八條業(yè)務范圍居間人可從事以下活動：1.向期貨公司介紹交易者并促成合同簽訂；2.向交易者介紹期貨基本知識、公司信息及風險揭示；3.傳遞期貨公司統(tǒng)一提供的宣傳材料；4.協(xié)會認定的其他活動。第九條禁止性行為居間人不得有下列行為：1.參與期貨配資、非法集資；2.提供具體交易建議或代客操作；3.虛假宣傳、誤導客戶或隱瞞重要事實；4.通過未報備的互聯(lián)網(wǎng)賬號展業(yè)；5.要求期貨公司支付非居間合作費用。第十條風險揭示義務居間人需在客戶簽約前履行以下程序：1.全面了解客戶基本情況及風險承受能力，確認客戶合格性；2.如實告知居間身份，充分揭示期貨交易風險及三方權(quán)利義務；3.協(xié)助客戶完成風險評估，不得干擾評估結(jié)果。第四章合同管理與報酬第十一條合同簽訂要求期貨公司應與居間人簽訂書面合同，明確以下內(nèi)容：1.雙方權(quán)利義務及禁止性行為；2.報酬計算方式（不得與交易所手續(xù)費減收掛鉤）；3.風險金留置條款（按報酬比例留置）；4.合同有效期（不超過12個月）及解除條件。第十二條報酬管理期貨公司需按合同約定支付報酬，不得超額或變相支付。報酬計算應科學合理，避免鼓勵過度交易。第五章風險管理與監(jiān)督第十三條異常交易監(jiān)測期貨公司需建立監(jiān)測機制，對居間人名下客戶交易行為進行監(jiān)控，重點關(guān)注以下情形：1.交易頻繁、虧損較大或手續(xù)費異常；2.賬戶交易行為趨同或存在配資嫌疑；3.客戶投訴集中或糾紛頻發(fā)。第十四條合規(guī)評估與報告期貨公司需定期評估居間人合規(guī)性，按以下要求向協(xié)會報告：1.月末名下客戶超100名或權(quán)益超1000萬元的居間人，每月10個工作日內(nèi)報告；2.其他情形每季度報告。第十五條回訪與記錄期貨公司應對居間人名下客戶進行回訪，采用電話錄音或視頻錄像方式留存記錄，回訪內(nèi)容不得誘導客戶。第六章培訓與退出機制第十六條培訓要求1.職業(yè)培訓：首次簽約或連續(xù)兩年未合作的居間人需完成協(xié)會職業(yè)培訓；2.持續(xù)培訓：每年完成協(xié)會規(guī)定的持續(xù)培訓課程；3.懲戒培訓：違規(guī)居間人需參加懲戒培訓并通過考核。第十七條退出機制居間人出現(xiàn)以下情形，期貨公司應終止合作并報告協(xié)會：1.違反本辦法或合同約定；2.被列入失信名單或受到紀律處分；3.不符合合作條件或喪失履約能力。第七章自律管理與責任追究第十八條協(xié)會職責協(xié)會負責居間人信息登記、培訓管理及自律檢查，建立失信名單制度，對違規(guī)行為采取紀律處分措施。第十九條期貨公司責任期貨公司未履行管理職責的，