債權股協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責任公司。

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層。

甲方法定代表人/負責人：張三。

甲方聯(lián)系方式

甲方是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司，主營業(yè)務為XX領域投資與資產管理。甲方的經營范圍涵蓋股權投資、債權融資及金融衍生品交易，在資本市場上具有豐富的投資經驗與廣泛的資源網(wǎng)絡。為優(yōu)化資產配置并獲取長期穩(wěn)定的收益，甲方基于自身戰(zhàn)略發(fā)展需求，擬通過債權股合作模式與乙方建立合作關系，共同開展特定項目的投資與債權資產管理業(yè)務。甲方作為本次合作的買方/出租方/委托方，將依據(jù)本協(xié)議約定向乙方提供資金或資源支持，并享有相應的債權股收益權或處置權。

在本次合作中，甲方的主要目的是通過債權股形式參與乙方的特定項目，以債權投資為基礎，結合股權收益機制，實現(xiàn)風險分散與收益最大化。甲方將憑借其資本實力與行業(yè)經驗，對乙方的項目進行監(jiān)督與管理，確保投資安全與合規(guī)性。同時，甲方將承擔協(xié)議約定的權利與義務，包括但不限于資金投放、項目評估、收益分配及風險控制等責任，并依據(jù)協(xié)議條款享有債權股的收益權及相關處置權益。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX資產管理股份有限公司。

乙方地址：XX市XX區(qū)XX金融中心XX號樓XX層。

乙方法定代表人/負責人：李四。

乙方聯(lián)系方式

乙方是一家經國家金融監(jiān)管機構批準設立的綜合性資產管理公司，主營業(yè)務包括資產管理、股權投資、債權融資及風險投資等。乙方的核心優(yōu)勢在于其專業(yè)的投資團隊、成熟的風控體系及廣泛的行業(yè)資源，致力于為合作伙伴提供定制化的資產管理方案。在本次合作中，乙方作為賣方/承租方/服務提供方，將向甲方提供特定的債權資產或項目資源，并依據(jù)本協(xié)議約定享有相關收益權或處置權。

乙方所提供的債權資產或項目資源涉及XX行業(yè)，具有明確的債務關系或投資標的，其底層資產包括但不限于企業(yè)應收賬款、基礎設施融資債權、不動產抵押債權等。乙方將根據(jù)甲方的要求，結合自身投資策略與市場情況，篩選并配置符合條件的債權股項目，確保項目的合規(guī)性、透明度與收益潛力。乙方將承擔協(xié)議約定的權利與義務，包括但不限于項目提供、信息披露、收益分配及風險提示等責任，并依據(jù)協(xié)議條款享有債權股的收益權及相關處置權益。

協(xié)議簡介：

本協(xié)議的簽訂基于甲乙雙方在資本市場的長期合作基礎與共同利益訴求。甲方作為資本市場的積極參與者，始終尋求創(chuàng)新性的投資模式以提升資產回報率；乙方作為專業(yè)的資產管理機構，具備豐富的債權資產配置經驗與項目資源。雙方通過債權股合作模式，旨在實現(xiàn)優(yōu)勢互補、風險共擔、利益共享的合作目標。具體而言，甲方基于自身資金實力與投資需求，通過債權股形式向乙方提供資金支持或資源投入，乙方則依托其專業(yè)能力與項目資源，向甲方提供具有潛在收益的債權資產或項目組合。雙方將通過本協(xié)議約定合作范圍、權利義務、收益分配及風險控制等事項，確保合作過程的規(guī)范性與有效性。

本次合作的背景條件包括但不限于：

（1）甲方具備充足的資金實力與合規(guī)的投資資格，能夠按照協(xié)議約定履行資金投放義務；

（2）乙方擁有專業(yè)的投資團隊與成熟的項目篩選機制，能夠提供符合甲方需求的債權資產或項目資源；

（3）雙方均認可債權股合作模式的法律框架與商業(yè)邏輯，愿意通過協(xié)議明確合作細節(jié)與權益分配。

基于上述前提條件，甲乙雙方經友好協(xié)商，達成本協(xié)議，以規(guī)范債權股合作事宜，保障雙方合法權益。協(xié)議內容將涵蓋當事人信息、定義、權利義務、價格與支付條件、履行期限、違約責任、不可抗力、爭議解決、其他條款及附則等部分，構成雙方合作的完整法律依據(jù)。雙方將嚴格依照協(xié)議約定履行各自職責，共同推動合作項目的順利實施與收益實現(xiàn)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方在債權股合作模式下的權利義務關系，通過規(guī)范化的合作框架，實現(xiàn)甲方對債權資產的投資收益目標與乙方對項目資源的有效配置，共同推動合作項目的穩(wěn)健發(fā)展。協(xié)議涉及的具體內容包括：

1.甲乙雙方圍繞特定債權資產或項目組合建立的債權股合作機制，包括合作范圍的界定、投資額度的確定、收益分配的規(guī)則及風險控制措施等。

2.債權股的定價原則、發(fā)行方式、權益結構及流動性安排，確保雙方對債權股的法律屬性與經濟價值形成一致認知。

3.項目盡調、資產監(jiān)管、信息披露、違約處置等合作環(huán)節(jié)的操作流程，保障合作項目的透明度與安全性。

4.雙方在合作過程中應遵循的合規(guī)要求、爭議解決機制及退出條件，為合作關系的穩(wěn)定運行提供法律保障。本協(xié)議旨在通過上述內容的約定，構建一個權責清晰、利益綁定、風險可控的合作體系，促進雙方在債權股領域的深度合作與價值共贏。

第二條定義

1.債權股：指乙方向甲方發(fā)行的，代表其對特定債權資產或項目組合的收益權與處置權的憑證，兼具債權投資與股權收益的特征。債權股不構成乙方債務，其權利義務以本協(xié)議及附件為準。

2.債權資產：指乙方提供的、具有明確債務關系或擔?；A的金融資產，包括但不限于企業(yè)應收賬款、不動產抵押債權、基礎設施融資債權等。

3.項目組合：指乙方根據(jù)甲方需求篩選并打包的債權資產集合，具有明確的投資標的與風險收益特征。

4.收益分配：指乙方按照協(xié)議約定，將債權股產生的收益（包括但不限于利息、違約金、資產處置收益等）按比例分配給甲方的行為。

5.盡職義務：指甲乙雙方在合作過程中應盡到的審慎、風險評估、信息披露等義務，以維護對方合法權益。

6.不可抗力：指不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、法律政策變更等。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力和義務

（1）甲方的權力：

a.有權要求乙方按照協(xié)議約定提供債權資產或項目組合的完整盡調資料，包括但不限于債務合同、評估報告、法律意見書等。

b.有權對乙方提供的債權資產或項目組合進行獨立評估，并監(jiān)督其合規(guī)性及風險狀況。

c.有權按照協(xié)議約定的比例及方式獲取債權股收益，并要求乙方及時、足額進行分配。

d.在乙方違反協(xié)議核心條款時，有權采取包括但不限于要求停止發(fā)行、調整收益分配比例、提前收回債權股等措施。

（2）甲方的義務：

a.應按照協(xié)議約定向乙方支付債權股投資款項，確保資金來源合法合規(guī)。

b.應配合乙方完成債權股的登記、托管等手續(xù)，并提供必要的身份證明及合規(guī)文件。

c.應以專業(yè)審慎的態(tài)度行使債權股收益權，不得損害乙方及其他債權人的合法權益。

d.應在協(xié)議約定的范圍內承擔投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險等。

2.乙方的權力和義務

（1）乙方的權力：

a.有權按照協(xié)議約定向甲方發(fā)行債權股，并設定收益分配比例及條款。

b.有權要求甲方按時支付投資款項，并監(jiān)督其資金用途的合規(guī)性。

c.在甲方違反協(xié)議核心條款時，有權采取包括但不限于調整收益分配、暫停合作、要求提前贖回債權股等措施。

d.有權依據(jù)市場情況及項目進展，對債權資產或項目組合進行管理、重組或處置，但需提前通知甲方并保證公平對待所有持有人。

（2）乙方的義務：

a.應按照協(xié)議約定，向甲方提供具有潛在收益的債權資產或項目組合，并保證其真實性、合法性及權屬清晰。

b.應在債權股發(fā)行前向甲方披露完整的盡調報告，包括債務人的信用狀況、擔保情況、法律風險等關鍵信息。

c.應按照協(xié)議約定的期限及比例，及時、足額向甲方分配債權股收益，并提供相應的財務報表及稅務文件。

d.應建立完善的風險監(jiān)控機制，對債權資產或項目組合的違約風險進行動態(tài)管理，并定期向甲方通報風險狀況。

e.應保證債權股的收益分配不受乙方其他債務或第三方請求的影響，優(yōu)先保障甲方的收益權實現(xiàn)。

f.在處置債權資產或項目組合時，應遵循公平、公開的原則，并就處置方案征得甲方的同意或進行合理補償。

g.應遵守相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保合作項目的合規(guī)性，并承擔因自身過錯導致的法律責任。

（注：本部分內容可根據(jù)具體合作需求進一步細化，例如增加關于信息披露頻率、違約處置細節(jié)、退出機制等條款。）

第四條價格與支付條件

1.價格條款：甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付債權股投資款項，投資總額為人民幣XX元（大寫：XX元整），具體分X期支付，每期支付金額分別為人民幣XX元、XX元、XX元（大寫：XX元整、XX元整、XX元整），各期支付比例/時間安排詳見附件一《債權股投資明細表》。債權股的單價暫定為人民幣XX元/股，總股數(shù)為XX股，最終單價以雙方實際支付的款項和總股數(shù)計算確定。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉賬方式將每期投資款項支付至乙方指定的銀行賬戶，賬戶信息如下：

開戶名稱：XX資產管理股份有限公司

開戶銀行：XX銀行XX支行

銀行賬號：XX

3.支付時間：甲方應在每期款項到期日的X個工作日內完成支付，逾期支付的，每逾期一日，應按逾期金額的X‰向乙方支付違約金，但累計違約金不超過投資總額的X%。乙方應在收到款項后X個工作日內向甲方出具收款確認函。

4.稅費承擔：與本協(xié)議相關的稅費（包括但不限于增值稅、所得稅等）由雙方根據(jù)國家稅收法律法規(guī)各自承擔，具體承擔方式以雙方書面確認為準。甲方支付的投資款項已包含其應承擔的稅費，乙方應提供相應的稅務發(fā)票。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為X年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日止。協(xié)議期滿前X個月，如雙方無書面異議，可自動續(xù)期X年，續(xù)期次數(shù)不限。

2.關鍵時間節(jié)點：

a.債權股發(fā)行期：乙方應在協(xié)議生效后X個月內完成債權股的發(fā)行工作，并向甲方提供債權股登記證明。

b.收益分配期：乙方應在每個會計年度結束后X個月內，根據(jù)債權股的收益情況，向甲方提供收益分配方案，并在方案獲得甲方書面確認后X個月內完成分配。

c.項目盡調期：乙方應在收到甲方投資款項后X日內，向甲方提交債權資產或項目組合的盡調報告，盡調期最長不超過X個月。

d.協(xié)議終止：如發(fā)生協(xié)議約定的終止情形，雙方應在終止日后的X日內完成債權股的清算與返還/處置工作，并結清所有未了債務。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）若甲方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付投資款項，每逾期一日，應按逾期金額的X‰向乙方支付違約金，且乙方有權解除協(xié)議并要求甲方承擔全部損失。逾期超過X日，乙方有權要求甲方在X日內一次性付清全部款項及違約金，否則可視為甲方根本違約，乙方有權采取包括但不限于提前處置債權資產、凍結甲方其他資產等措施。

（2）若甲方違反本協(xié)議有關資金用途的約定，或以任何方式損害乙方債權股權益，乙方有權要求甲方停止相關行為并賠償損失，情節(jié)嚴重的，甲方應承擔協(xié)議總金額X%的違約金。

（3）若甲方未按協(xié)議約定配合完成債權股登記等手續(xù)，每延誤一日，應按登記費用的X%向乙方支付滯納金，且乙方有權拒絕后續(xù)的收益分配。延誤超過X日，乙方有權單方面解除協(xié)議并要求甲方賠償全部損失。

2.乙方違約責任：

（1）若乙方未按本協(xié)議第四條約定按時足額支付收益分配款項，每逾期一日，應按應付金額的X‰向甲方支付違約金，且甲方有權解除協(xié)議并要求乙方承擔全部損失。逾期超過X日，甲方有權要求乙方在X日內一次性付清全部款項及違約金，否則可視為乙方根本違約，甲方有權采取包括但不限于提前贖回債權股、要求乙方賠償所有投資本金及利息等措施。

（2）若乙方提供的債權資產或項目組合存在虛假陳述、權屬瑕疵或重大法律風險，導致甲方遭受損失，乙方應在收到甲方索賠通知后X日內賠償甲方全部直接損失，并承擔協(xié)議總金額X%的違約金。若損失超過違約金，乙方還應補足差額部分。

（3）若乙方未按本協(xié)議第五條約定提供盡調報告、收益分配方案或稅務文件，每延誤一日，應按相關文件金額的X‰向甲方支付滯納金，且甲方有權拒絕后續(xù)的收益分配。延誤超過X日，甲方有權單方面解除協(xié)議并要求乙方賠償全部損失。

（4）若乙方擅自處置債權資產或項目組合未提前通知甲方或未保障甲方優(yōu)先權，乙方應承擔協(xié)議總金額X%的違約金，且甲方有權要求乙方恢復原狀或賠償損失。

（5）若乙方違反本協(xié)議有關稅費承擔的約定，導致甲方承擔額外稅費，乙方應在收到甲方索賠通知后X日內補償甲方全部額外稅費。

3.違約金上限：雙方約定的違約金總額（包括但不限于甲方違約金和乙方違約金）不得超過本協(xié)議總金額的X%，超出部分無效。若違約金不足以彌補實際損失，違約方還應補足差額部分。

4.不可抗力免責：因不可抗力導致一方無法履行協(xié)議義務的，不承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后X日內通知對方，并提供相關證明文件。不可抗力消除后，應盡快恢復履行協(xié)議義務。

5.緊急處置權：若發(fā)生一方嚴重違約導致協(xié)議目的無法實現(xiàn)，守約方有權單方面解除協(xié)議，并要求違約方賠償全部損失。解除協(xié)議的通知應在違約行為發(fā)生后X日內發(fā)出，且應在發(fā)出通知后X日內完成債權股的清算與返還/處置工作。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、海嘯、火災、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律、法規(guī)、政策的重大調整或禁令）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡攻擊或系統(tǒng)故障、金融市場的系統(tǒng)性風險等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起持續(xù)影響本協(xié)議履行超過X日的，視為對協(xié)議履行產生實質性影響。

2.通知義務：任何一方因不可抗力導致無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務時，應在不可抗力事件發(fā)生后X日內書面通知對方，并提供相關證明文件（如政府公告、法院判決、公共記錄等）。若不可抗力事件持續(xù)存在，通知期限應相應順延。

3.責任免除：因不可抗力導致任何一方無法履行或延遲履行本協(xié)議義務的，不承擔違約責任，但應在不可抗力消除后盡快恢復履行。雙方應根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否變更或解除協(xié)議。若不可抗力導致協(xié)議目的完全無法實現(xiàn)，雙方均有權解除協(xié)議，并按已履行部分的約定處理權利義務。因不可抗力造成的損失，雙方應各自承擔，互不追責。

4.協(xié)商義務：即使發(fā)生不可抗力事件，雙方仍應在本協(xié)議框架內盡力協(xié)商，尋求解決方案，以減少不可抗力帶來的不利影響。若協(xié)商不成，應按照本協(xié)議第八條約定處理爭議。

5.不可抗力證明：任何一方提供的不可抗力證明被另一方合理質疑的，應補充提供更充分的證據(jù)。若雙方對不可抗力的范圍或影響存在爭議，應提交第三方專業(yè)機構進行評估確認。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議項下的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、違約責任、終止及爭議解決等事項，均應提交至XX市XX區(qū)有管轄權的人民法院通過訴訟方式解決。

2.爭議解決原則：雙方在解決爭議時應本著公平、合理、高效的原則，優(yōu)先通過友好協(xié)商的方式達成和解。若協(xié)商不成，任何一方均有權依法提起訴訟。

3.訴訟程序：提起訴訟的一方應向有管轄權的人民法院提交起訴狀及相關證據(jù)材料，并按法律規(guī)定繳納訴訟費用。法院受理案件后，雙方應嚴格遵守訴訟程序，配合法院審理工作。

4.證據(jù)規(guī)則：雙方應就爭議事項提供真實、完整的證據(jù)材料。若一方隱瞞或提供虛假證據(jù)，其主張可能不被法院采信，并可能承擔相應的法律責任。

5.期間與送達：本協(xié)議項下的通知、請求、文件等均應以書面形式送達至本協(xié)議首部列明的地址或雙方另行書面確認的地址。如地址變更，應及時書面通知對方。郵寄送達的，以掛號信發(fā)出后X日視為送達；專人送達的，以送達人簽收日視為送達。

6.專屬管轄：本協(xié)議約定的人民法院專屬管轄權優(yōu)先于其他任何爭議解決方式。任何一方在約定訴訟法院外提起訴訟的，法院應裁定不予受理，并將案件移送至本協(xié)議約定的法院。

7.裁判效力：法院作出的判決或裁定具有終局效力，雙方應自覺履行。一方不履行的，另一方可依法向人民法院申請強制執(zhí)行。在訴訟期間，不影響雙方依據(jù)本協(xié)議繼續(xù)履行非爭議部分的義務。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、文件等均應以書面形式（包括但不限于專人送達、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或雙方另行書面確認的地址。任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應提前X日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以專人送達或掛號信發(fā)送的，簽收日或郵戳日視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方單方面作出的變更或補充，若未獲得對方書面確認，均不產生法律效力。

3.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。

4.完整協(xié)議：本協(xié)議構成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。任何未在本協(xié)議中明確約定的內容，均不作為雙方的權利或義務。

5.可分割性：若本協(xié)議任何條款被有管轄權的法院或仲裁機構認定無效或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內容最接近、合法有效的條款。

6.利益分配：若本協(xié)議約定由一方或雙方共同承擔費用（如律師費、評估費等），具體承擔方式和金額應在相關費用發(fā)生時另行協(xié)商確定。若無明確約定，則由造成該費用的責任方承擔。

7.不可分性：本協(xié)議各條款相互獨立，任何一方對某條款的違約不影響其他條款的效力。守約方仍有權要求違約方承擔違約責任，并要求繼續(xù)履行協(xié)議。

8.保密義務：雙方應對本協(xié)議內容及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密（包括但不限于財務數(shù)據(jù)、客戶信息、項目細節(jié)等）承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。此保密義務不因本協(xié)議的終止而解除。

9.通知與送達：本協(xié)議項下的所有通知、請求、文件等均應以書面形式（包括但不限于專人送達、掛號信、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或雙方另行書面確認的地址。任何一方變更聯(lián)系方式或地址，應提前X日書面通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以專人送達或掛號信發(fā)送的，簽收日或郵戳日視為送達。

10.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方單方面作出的變更或補充，若未獲得對方書面確認，均不產生法律效力。

11.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別地區(qū)和臺灣地區(qū)的法律）。

12.完整協(xié)議：本協(xié)議構成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。任何未在本協(xié)議中明確約定的內容，均不作為雙方的權利或義務。

13.可分割性：若本協(xié)議任何條款被有管轄權的法院或仲裁機構認定無效或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本協(xié)議中刪除，但不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內容最接近、合法有效的條款。

14.利益分配：若本協(xié)議約定由一方或雙方共同承擔費用（如律師費、評估費等），具體承擔方式和金額應在相關費用發(fā)生時另行協(xié)商確定。若無明確約定，則由造成該費用的責任方承擔。

15.不可分性：本協(xié)議各條款相互獨立，任何一方對某條款的違約不影響其他條款的效力。守約方仍有權要求違約方承擔違約責任，并要求繼續(xù)履行協(xié)議。

16.保密義務：雙方應對本協(xié)議內容及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密（包括但不限于財務數(shù)據(jù)、客戶信息、項目細節(jié)等）承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。此保密義務不因本協(xié)議的終止而解除。

17.協(xié)議的生效與份數(shù)：本協(xié)議自雙方授權代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。本協(xié)議一式X份，甲方執(zhí)X份，乙方執(zhí)X份，具有同等法律效力。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議的附件（包括但不限于《債權股投資明細表》、《債權資產盡調報告》、《項目組合說明》等）是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。若附件內容與協(xié)議正文存在沖突，以協(xié)議正文為準，但雙方另有約定的除外。

2.定義與解釋：本協(xié)議中使用的關鍵術語定義見