第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試63及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循的原則是（______）。

（A）客戶(hù)自愿原則

（B）收益最大化原則

（C）風(fēng)險(xiǎn)隔離原則

（D）強(qiáng)制開(kāi)戶(hù)原則

2.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（______）。

（A）自營(yíng)業(yè)務(wù)可以占用客戶(hù)的保證金

（B）自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括內(nèi)幕交易

（C）自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是杠桿率

（D）自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于上市公司股票

3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備的條件不包括（______）。

（A）具有證券從業(yè)資格

（B）具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

（C）最近三年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰

（D）注冊(cè)資本不低于1億元

4.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（______）。

（A）融資融券業(yè)務(wù)需以客戶(hù)信用證券賬戶(hù)作為擔(dān)保物

（B）客戶(hù)信用額度不得超過(guò)其保證金比例的150%

（C）券商會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例

（D）融資融券業(yè)務(wù)的利率由券商自主決定

5.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循的原則是（______）。

（A）利益沖突優(yōu)先原則

（B）獨(dú)立性原則

（C）盈利導(dǎo)向原則

（D）客戶(hù)利益最大化原則

6.證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（______）。

（A）客戶(hù)的年齡

（B）客戶(hù)的職業(yè)

（C）客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)

（D）客戶(hù)的社會(huì)關(guān)系

7.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備的條件不包括（______）。

（A）具有5名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員

（B）具有完善的內(nèi)部管理制度

（C）具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)備

（D）注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元

8.證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備的條件不包括（______）。

（A）具有證券從業(yè)資格

（B）具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

（C）最近兩年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰

（D）注冊(cè)資本不低于1億元

9.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循的原則是（______）。

（A）利益沖突優(yōu)先原則

（B）公平、公正、公開(kāi)原則

（C）盈利導(dǎo)向原則

（D）客戶(hù)利益最大化原則

10.證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

（B）提前披露

（C）選擇性披露

（D）延遲披露

11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（______）。

（A）30%

（B）50%

（C）70%

（D）100%

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍不包括（______）。

（A）股票

（B）債券

（C）期貨

（D）未上市企業(yè)股權(quán)

13.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率不得低于（______）。

（A）年化3%

（B）年化5%

（C）年化8%

（D）年化10%

14.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的（______）。

（A）獨(dú)立性、客觀性、公正性

（B）收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

（C）合規(guī)性、保密性、完整性

（D）盈利性、安全性、穩(wěn)定性

15.證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）以客戶(hù)利益最大化為導(dǎo)向

（B）以券商利益最大化為導(dǎo)向

（C）以監(jiān)管要求為導(dǎo)向

（D）以市場(chǎng)情況為導(dǎo)向

16.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備的資質(zhì)不包括（______）。

（A）證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

（B）證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)為AA類(lèi)

（C）具有3名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員

（D）注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元

17.證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備的條件不包括（______）。

（A）具有私募基金管理資格

（B）具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

（C）最近一年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰

（D）注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元

18.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）公平、公正、公開(kāi)

（B）利益沖突優(yōu)先

（C）盈利導(dǎo)向

（D）客戶(hù)利益最大化

19.證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

（B）提前披露

（C）選擇性披露

（D）延遲披露

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（______）。

（A）30%

（B）50%

（C）70%

（D）100%

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備的條件包括（______）。

（A）具有證券從業(yè)資格

（B）具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

（C）最近三年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰

（D）注冊(cè)資本不低于1億元

22.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（______）。

（A）保證金比例

（B）杠桿率

（C）融資余額

（D）自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）獨(dú)立性、客觀性、公正性

（B）及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

（C）合規(guī)性、保密性、完整性

（D）盈利性、安全性、穩(wěn)定性

24.證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注（______）。

（A）客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況

（B）客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

（C）客戶(hù)的投資經(jīng)驗(yàn)

（D）客戶(hù)的社會(huì)關(guān)系

25.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備的條件包括（______）。

（A）具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

（B）具有3名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員

（C）具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)備

（D）注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元

26.證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備的條件包括（______）。

（A）具有私募基金管理資格

（B）具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)

（C）最近一年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰

（D）注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元

27.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）公平、公正、公開(kāi)

（B）及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

（C）合規(guī)性、保密性、完整性

（D）盈利性、安全性、穩(wěn)定性

28.證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

（B）提前披露

（C）選擇性披露

（D）延遲披露

29.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（______）。

（A）自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

（B）凈資本

（C）杠桿率

（D）投資組合比例

30.證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)遵循的要求是（______）。

（A）以客戶(hù)利益最大化為導(dǎo)向

（B）以監(jiān)管要求為導(dǎo)向

（C）以市場(chǎng)情況為導(dǎo)向

（D）以券商利益最大化為導(dǎo)向

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循客戶(hù)自愿原則。（______）

32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍僅限于上市公司股票。（______）

33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。（______）

34.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率不得低于年化5%。（______）

35.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的獨(dú)立性、客觀性、公正性。（______）

36.證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)。（______）

37.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備3名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員。（______）

38.證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)。（______）

39.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則。（______）

40.證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。（______）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循________原則。

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備________資格。

43.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率不得低于________。

44.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的________、客觀性、公正性。

45.證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注________和投資經(jīng)驗(yàn)。

46.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備________資質(zhì)。

47.證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備________資格。

48.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循________原則。

49.證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循________的要求。

50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的________。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

51.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

52.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的要求。

53.簡(jiǎn)述證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。

六、案例分析題（共1題，25分）

某證券公司A，其客戶(hù)B通過(guò)信用證券賬戶(hù)融資買(mǎi)入某上市公司股票，后因市場(chǎng)下跌，B的信用證券賬戶(hù)內(nèi)股票市值大幅縮水，導(dǎo)致其保證金比例低于券商要求的最低水平。券商遂要求B補(bǔ)充保證金，但B拒絕，最終券商采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，導(dǎo)致B損失慘重。

問(wèn)題：

（1）分析本案中券商采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的依據(jù)。

（2）分析本案中B損失慘重的原因。

（3）提出防止類(lèi)似案件發(fā)生的建議。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.A

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循客戶(hù)自愿原則，這是《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，收益最大化不是開(kāi)立賬戶(hù)的原則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)隔離是業(yè)務(wù)開(kāi)展的要求，不是開(kāi)立賬戶(hù)的原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，強(qiáng)制開(kāi)戶(hù)違反客戶(hù)自愿原則。

2.B

解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括內(nèi)幕交易，這是《證券法》明確規(guī)定的。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營(yíng)業(yè)務(wù)不能占用客戶(hù)的保證金；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是自營(yíng)投資規(guī)模與凈資本的比率；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等。

3.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備的條件包括證券從業(yè)資格、相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、最近三年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰，但注冊(cè)資本不低于1億元不是必須條件。

4.B

解析：客戶(hù)信用額度不得超過(guò)其保證金比例的150%，這是《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。A選項(xiàng)正確；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)正確；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)信用額度不得超過(guò)其保證金比例的150%。

5.B

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立性原則，這是《證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，利益沖突優(yōu)先違反獨(dú)立性原則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，盈利導(dǎo)向不是發(fā)布報(bào)告的原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)利益最大化不是發(fā)布報(bào)告的原則。

6.C

解析：證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)，這是《證券公司投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定的。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，年齡不是重點(diǎn)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，職業(yè)不是重點(diǎn)；C選項(xiàng)正確；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，社會(huì)關(guān)系不是重點(diǎn)。

7.D

解析：證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備的條件包括證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、具有5名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員、具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)備，但注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元不是必須條件。

8.D

解析：證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備的條件包括私募基金管理資格、具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、最近兩年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰，但注冊(cè)資本不低于1億元不是必須條件。

9.B

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則，這是《證券法》明確規(guī)定的。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，利益沖突優(yōu)先違反公平原則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，盈利導(dǎo)向不是承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶(hù)利益最大化不是承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的原則。

10.A

解析：證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，這是《證券法》明確規(guī)定的。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，提前披露可能違反信息披露規(guī)則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，選擇性披露違反信息披露原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，延遲披露違反信息披露規(guī)則。

11.B

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%，這是《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定的。

12.D

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍包括股票、債券、期貨等，但未上市企業(yè)股權(quán)不包括在內(nèi)。

13.B

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率不得低于年化5%，這是《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

14.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的獨(dú)立性、客觀性、公正性，這是《證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

15.A

解析：證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)以客戶(hù)利益最大化為導(dǎo)向，這是《證券公司投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定的。

16.D

解析：證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備的資質(zhì)包括證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、具有3名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員、注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元，但注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元不是必須條件。

17.D

解析：證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備的條件包括私募基金管理資格、具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、最近一年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰，但注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元不是必須條件。

18.A

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則，這是《證券法》明確規(guī)定的。

19.A

解析：證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，這是《證券法》明確規(guī)定的。

20.B

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%，這是《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定的。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備的條件包括具有證券從業(yè)資格、具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、最近三年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰，注冊(cè)資本不低于1億元不是必須條件。

22.ABC

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括保證金比例、杠桿率、融資余額，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不是風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

23.ABC

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵循的要求是獨(dú)立性、客觀性、公正性、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)性、保密性、完整性。

24.ABC

解析：證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資經(jīng)驗(yàn)，客戶(hù)的社會(huì)關(guān)系不是重點(diǎn)。

25.ABC

解析：證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備的條件包括具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、具有3名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員、具有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的辦公設(shè)備，注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元不是必須條件。

26.ABC

解析：證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備的條件包括具有私募基金管理資格、具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)、最近一年內(nèi)未受過(guò)監(jiān)管處罰，注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元不是必須條件。

27.ABC

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循的要求是公平、公正、公開(kāi)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)性、保密性、完整性。

28.A

解析：證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，提前披露可能違反信息披露規(guī)則；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，選擇性披露違反信息披露原則；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，延遲披露違反信息披露規(guī)則。

29.ABCD

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、凈資本、杠桿率、投資組合比例。

30.AB

解析：證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)遵循的要求是以客戶(hù)利益最大化為導(dǎo)向、以監(jiān)管要求為導(dǎo)向，以市場(chǎng)情況為導(dǎo)向、以券商利益最大化為導(dǎo)向。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循客戶(hù)自愿原則，這是《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

32.×

解析：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、期貨等，不僅限于上市公司股票。

33.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)，這是《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

34.√

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率不得低于年化5%，這是《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

35.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的獨(dú)立性、客觀性、公正性，這是《證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

36.√

解析：證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)，這是《證券公司投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定的。

37.√

解析：證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備3名以上證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員，這是《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

38.√

解析：證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)，這是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定的。

39.√

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則，這是《證券法》明確規(guī)定的。

40.√

解析：證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，這是《證券法》明確規(guī)定的。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.客戶(hù)自愿

解析：證券公司為客戶(hù)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)，應(yīng)遵循客戶(hù)自愿原則，這是《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

42.證券從業(yè)

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資管理人應(yīng)具備證券從業(yè)資格，這是《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

43.年化5%

解析：證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其融資利率不得低于年化5%，這是《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

44.獨(dú)立性

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)確保報(bào)告內(nèi)容的獨(dú)立性、客觀性、公正性，這是《證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

45.財(cái)務(wù)狀況

解析：證券公司開(kāi)展投資者適當(dāng)性管理，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況和投資經(jīng)驗(yàn)，這是《證券公司投資者適當(dāng)性管理辦法》明確規(guī)定的。

46.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格

解析：證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，這是《證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》明確規(guī)定的。

47.私募基金管理

解析：證券公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)，其私募基金管理人應(yīng)具備私募基金管理資格，這是《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確規(guī)定的。

48.公平、公正、公開(kāi)

解析：證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)原則，這是《證券法》明確規(guī)定的。

49.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

解析：證券公司發(fā)布證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息，應(yīng)遵循及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，這是《證券法》明確規(guī)定的。

50.50%

解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%，這是《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》明確規(guī)定的。

五、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）

51.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括：

①保證金比例：客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券資產(chǎn)占擔(dān)保品總額的比例不得低于130%；

②杠桿率：客戶(hù)信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)凈值的比例不得低于150%；

③融資余額：融資余額與客戶(hù)信用證券賬戶(hù)資產(chǎn)凈值的比例不得低于150%。

52.