基金合作協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX資產(chǎn)管理集團有限公司，住所地：中國北京市朝陽區(qū)金融街15號XX大廈18層，法定代表人：李明，職務：董事長，聯(lián)系電話

甲方系一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的全國性公募基金管理人，具備中華人民共和國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金管理人登記證書，主營業(yè)務包括發(fā)起設立和管理公募基金產(chǎn)品、提供基金銷售服務以及開展私募基金業(yè)務?；诩追皆谫Y產(chǎn)管理領域的專業(yè)能力、豐富的投資經(jīng)驗以及廣泛的投資者基礎，甲方擬通過設立特定目的基金（以下簡稱“基金”）的方式，為特定投資者（以下簡稱“基金投資者”）提供資產(chǎn)配置和投資增值服務。甲方為實現(xiàn)基金的管理目標，委托乙方提供基金運營相關(guān)的專業(yè)服務，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)，本著平等自愿、誠實信用的原則，達成如下協(xié)議。

甲方作為基金的主要出資方及基金管理人，負責基金的設立、投資決策、風險控制和合規(guī)管理，同時承擔基金資產(chǎn)保值增值的首要責任。為保障基金運營的效率與合規(guī)性，甲方需聘請具備專業(yè)資質(zhì)的乙方協(xié)助處理基金日常運營中的行政事務、合規(guī)審查、信息披露等非投資決策類事項，以降低運營成本、提升管理效率。甲方選擇乙方作為合作方，主要基于乙方在基金行業(yè)多年的服務經(jīng)驗、完善的服務體系以及在合規(guī)、保密、技術(shù)支持等方面的專業(yè)能力。雙方合作旨在通過專業(yè)化分工，共同構(gòu)建高效、穩(wěn)健的基金管理體系，確?；鹜顿Y者利益最大化，同時符合監(jiān)管機構(gòu)對私募基金運營的要求。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX基金服務管理有限公司，住所地：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號XX金融中心28層，法定代表人：張偉，職務：總經(jīng)理，聯(lián)系電話

乙方系一家經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的基金服務機構(gòu)，具備私募基金管理人登記證書（或基金銷售機構(gòu)備案證明），主要業(yè)務范圍包括私募基金行政服務、合規(guī)咨詢、信息披露、資產(chǎn)清算等。乙方在基金行業(yè)深耕多年，積累了豐富的服務經(jīng)驗，服務客戶涵蓋大型金融機構(gòu)、中小型私募基金及高凈值個人投資者?；谝曳降膶I(yè)服務能力，甲方選擇乙方作為基金運營服務提供商，協(xié)助處理基金管理過程中涉及的非核心業(yè)務，以支持甲方專注于投資策略的制定與執(zhí)行。

乙方承諾以專業(yè)的服務團隊、嚴格的風險控制體系和先進的技術(shù)系統(tǒng)，為甲方提供高效、合規(guī)的基金運營支持，包括但不限于基金賬戶管理、投資文件處理、投資者關(guān)系維護、稅務籌劃、法律合規(guī)審查等。雙方合作的前提是乙方能夠嚴格遵守基金運營的保密義務和合規(guī)要求，確保所有服務內(nèi)容符合中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，同時保障甲方及基金投資者的合法權(quán)益。乙方的服務將直接支持甲方的基金管理業(yè)務，通過優(yōu)化運營流程、降低合規(guī)風險，助力甲方提升基金產(chǎn)品的市場競爭力。

雙方基于對各自優(yōu)勢的認可，通過本次合作，旨在構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推動基金業(yè)務的可持續(xù)發(fā)展。甲方將充分信任乙方的專業(yè)能力，乙方亦將恪守職業(yè)操守，確保服務質(zhì)量的持續(xù)提升，以實現(xiàn)雙方的共同目標。本協(xié)議的簽訂，標志著雙方在基金運營領域的深度合作正式展開，后續(xù)所有服務內(nèi)容及權(quán)利義務將依據(jù)本協(xié)議及相關(guān)附件的約定履行。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲乙雙方在基金運營管理過程中的權(quán)利與義務，確?；饦I(yè)務的合規(guī)、高效運作，促進基金資產(chǎn)的安全與增值。具體內(nèi)容涵蓋基金賬戶管理、投資文件處理、合規(guī)審查、信息披露、投資者關(guān)系維護、稅務籌劃、行政支持等運營服務事項。甲方委托乙方提供上述專業(yè)服務，以支持甲方專注于投資決策和風險控制，提升基金管理水平。乙方的服務范圍以本協(xié)議附件一《服務清單》為準，任何超出該清單的服務需另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。雙方通過本協(xié)議的履行，旨在構(gòu)建長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同保障基金投資者的合法權(quán)益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)保值增值的目標。

第二條定義

1.基金：指由甲方發(fā)起設立，通過非公開募集方式募集資金，以進行證券投資等活動的集合投資計劃。

2.特定目的基金：指為本協(xié)議約定的投資目標而設立的專項基金，其投資范圍、策略及風險管理規(guī)則由甲方制定并負責決策。

3.運營服務：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定為基金提供的行政事務、合規(guī)審查、信息披露、資產(chǎn)清算等非投資決策類服務。

4.合規(guī)審查：指乙方依據(jù)中國證監(jiān)會及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，對基金運營過程中的法律合規(guī)性進行的事前、事中、事后審查。

5.信息披露：指乙方按照監(jiān)管要求及甲方指令，編制并發(fā)布基金凈值報告、招募說明書、定期報告等文件的行為。

6.投資者關(guān)系維護：指乙方協(xié)助甲方與基金投資者進行溝通，處理投資者咨詢、投訴及投訴等事務。

7.服務清單：指附件一列明的乙方服務范圍及標準，是本協(xié)議不可分割的一部分。

8.監(jiān)管機構(gòu)：指中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及其他有權(quán)對基金運營進行監(jiān)管的政府部門。

第三條雙方權(quán)利與義務

1.甲方的權(quán)力與義務：

（1）甲方有權(quán)根據(jù)基金運作需要，制定基金投資策略、風險管理規(guī)則及運營服務標準，并對乙方的服務質(zhì)量進行監(jiān)督與評估。

（2）甲方有權(quán)要求乙方按照服務清單提供專業(yè)、高效的運營服務，并有權(quán)對乙方未達標的服務行為提出整改要求。

（3）甲方應向乙方提供基金運營所需的必要文件、數(shù)據(jù)及信息，包括但不限于投資決策文件、投資者信息、監(jiān)管報表等，并保證其真實、準確、完整。

（4）甲方應按照本協(xié)議約定向乙方支付服務費用，并承擔與服務相關(guān)的合理成本，如第三方審計費、信息披露費等。

（5）甲方應監(jiān)督乙方的服務行為是否符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定，并對乙方違反保密義務或泄露基金商業(yè)秘密的行為追究責任。

（6）甲方應配合乙方完成基金合規(guī)審查工作，及時提供所需材料并配合開展取證，確保基金運營的合規(guī)性。

（7）甲方應定期向乙方提供基金運營報告，包括投資業(yè)績、風險狀況、合規(guī)檢查結(jié)果等，以便乙方評估服務效果。

（8）甲方有權(quán)在本協(xié)議期滿前三個月書面通知乙方終止合作，并按照本協(xié)議約定結(jié)算費用，但應給予乙方合理的工作交接期。

（9）甲方應確?；鹜顿Y者的合法權(quán)益，不得利用乙方服務從事任何違法違規(guī)活動，如欺詐、內(nèi)幕交易等。

（10）甲方應配合乙方處理投資者投訴，并及時向乙方通報處理結(jié)果，共同維護基金聲譽。

2.乙方的權(quán)力與義務：

（1）乙方有權(quán)按照服務清單及甲方指令提供運營服務，并有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助與配合。

（2）乙方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管要求及行業(yè)標準，制定運營服務流程及質(zhì)量控制標準，并定期向甲方報告服務改進計劃。

（3）乙方應組建專業(yè)的服務團隊，配備必要的技術(shù)系統(tǒng)及合規(guī)審查機制，確保服務質(zhì)量的持續(xù)提升。

（4）乙方應嚴格保密甲方及基金投資者的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面授權(quán)，不得向任何第三方披露，包括但不限于投資策略、投資者信息、監(jiān)管數(shù)據(jù)等。

（5）乙方應按照本協(xié)議約定收取服務費用，并開具合法有效的發(fā)票，同時應配合甲方完成稅務申報工作。

（6）乙方應建立完善的合規(guī)審查體系，對基金運營的各個環(huán)節(jié)進行事前、事中、事后審查，及時發(fā)現(xiàn)并報告潛在風險。

（7）乙方應按照甲方指令編制并發(fā)布基金信息披露文件，確保內(nèi)容真實、準確、完整，并符合監(jiān)管要求。

（8）乙方應建立高效的投資者關(guān)系維護機制，及時處理投資者咨詢、投訴，并向甲方報告處理情況，維護基金聲譽。

（9）乙方應定期向甲方提交服務工作報告，包括服務內(nèi)容、完成情況、合規(guī)檢查結(jié)果等，接受甲方的監(jiān)督與評估。

（10）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務費用，如甲方逾期支付，乙方有權(quán)采取以下措施：①書面催告，要求甲方在合理期限內(nèi)支付；②暫停服務，直至甲方付清欠款及滯納金；③解除本協(xié)議，并要求甲方賠償損失。

（11）乙方應建立應急處理機制，對基金運營中的突發(fā)事件（如系統(tǒng)故障、監(jiān)管檢查等）及時響應，并向甲方報告處理方案。

（12）乙方應配合甲方完成基金清算工作，確保資產(chǎn)處置的合規(guī)性與效率，并及時向甲方報告清算結(jié)果。

（13）乙方應建立服務檔案管理制度，對基金運營過程中的重要文件、數(shù)據(jù)及記錄進行分類歸檔，保存期限符合監(jiān)管要求。

（14）乙方應定期對服務團隊進行專業(yè)培訓，提升服務能力與合規(guī)意識，確保持續(xù)滿足甲方需求。

（15）乙方應建立客戶反饋機制，定期收集甲方對服務的意見建議，并及時改進服務流程與標準。

第四條價格與支付條件

1.服務費用：甲方同意向乙方支付基金運營服務費，費率按基金資產(chǎn)凈值的【%】計算，或按固定金額【人民幣】/年收取，具體費率及方式由雙方在附件二《費用明細》中詳細約定。服務費用自基金成立之日起計，至基金終止或本協(xié)議終止之日止。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務費用支付至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：開戶行：XX銀行XX支行，賬戶名：XX基金服務管理有限公司，賬號：【賬號號碼】。甲方應在每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)支付當月服務費，或按季度/年度支付，具體支付周期由雙方協(xié)商確定。

3.稅費承擔：服務費用為含稅價格，如需開具增值稅專用發(fā)票，甲方應承擔相應稅費，乙方負責提供合規(guī)發(fā)票。如服務費用為不含稅價格，乙方應向甲方提供符合稅法規(guī)定的發(fā)票，相關(guān)稅費由甲方承擔。

4.調(diào)整機制：雙方同意，服務費率可根據(jù)市場變化、服務內(nèi)容調(diào)整或監(jiān)管政策變化進行重新協(xié)商，但調(diào)整應提前【】個月書面通知對方，并經(jīng)雙方簽署補充協(xié)議后方可生效。

5.逾期支付：若甲方未能按時支付服務費，每逾期一日，應按當期應付未付款項的【%】向乙方支付違約金，逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停服務，并要求甲方一次性付清所有欠款及違約金，同時甲方應承擔乙方因此遭受的損失。

6.減免條件：乙方在提供優(yōu)質(zhì)服務的前提下，若因不可抗力導致服務無法完全履行，經(jīng)甲方書面確認后，可相應減免服務費，具體減免比例由雙方協(xié)商確定。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年，自【】年【】月【】日起至【】年【】月【】日止。協(xié)議期滿前【】個月，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期【】年，續(xù)期次數(shù)不限。

2.起始時間點：本協(xié)議的服務履行起始日為基金成立之日或甲方正式委托乙方提供服務的日期，以較晚者為準。若基金未按時成立，乙方應在基金成立后【】日內(nèi)啟動服務，并免收該期間的服務費。

3.關(guān)鍵時間節(jié)點：

（1）每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)，甲方應向乙方支付當期服務費；

（2）每季度結(jié)束后【】日內(nèi)，雙方應召開運營會議，審議服務報告及改進方案；

（3）每年結(jié)束后【】個月內(nèi)，乙方應提交年度服務總結(jié)報告，并配合甲方完成年度審計；

（4）基金清算期自基金終止之日起【】年內(nèi)，乙方應配合完成清算工作，并提交清算報告。

4.提前終止：本協(xié)議可由雙方協(xié)商一致提前終止，或依據(jù)本協(xié)議約定的解除條款執(zhí)行。甲方提前終止協(xié)議需支付乙方相當于【】個月服務費的經(jīng)濟補償，乙方提前終止協(xié)議需賠償甲方因此遭受的直接損失。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）未按時支付服務費：如甲方未能按本協(xié)議第四條約定支付服務費，每逾期一日，應按當期應付未付款項的【%】向乙方支付違約金，逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停服務，并要求甲方一次性付清所有欠款及違約金，同時甲方應承擔乙方因此遭受的損失，包括但不限于律師費、訴訟費等。若甲方惡意拖欠，乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方賠償相當于【】年服務費總額的違約金。

（2）提供虛假信息：若甲方提供虛假或誤導性文件、數(shù)據(jù)，導致乙方服務出錯或違反監(jiān)管規(guī)定，甲方應承擔全部責任，并賠償乙方因此遭受的罰款、處罰及第三方索賠，同時乙方有權(quán)解除協(xié)議，并要求甲方賠償相當于【】年服務費總額的違約金。

（3）違反保密義務：若甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密，應賠償乙方直接經(jīng)濟損失的【】倍，且賠償上限不低于【】萬元人民幣，同時乙方有權(quán)解除協(xié)議并追究甲方法律責任。

2.乙方違約責任：

（1）服務質(zhì)量不達標：若乙方未能按服務清單及甲方指令提供合格服務，導致甲方或基金投資者遭受損失，乙方應承擔賠償責任，包括但不限于直接損失、監(jiān)管罰款及第三方索賠，同時甲方有權(quán)要求乙方減免相應服務費或解除協(xié)議。

（2）泄露商業(yè)秘密：若乙方違反保密條款，泄露甲方或基金投資者的商業(yè)秘密，應賠償直接經(jīng)濟損失的【】倍，且賠償上限不低于【】萬元人民幣，同時甲方有權(quán)解除協(xié)議并追究乙方法律責任。

（3）違反監(jiān)管規(guī)定：若乙方因服務失誤導致基金違反監(jiān)管規(guī)定，乙方應承擔全部責任，并賠償甲方因此遭受的罰款、處罰及第三方索賠，同時甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方賠償相當于【】年服務費總額的違約金。

（4）未按時提交報告：若乙方未能按本協(xié)議第五條約定提交服務報告或配合審計，每逾期一日，應按報告價值或?qū)徲嬞M用的【%】向甲方支付違約金，逾期超過【】日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方賠償相當于【】年服務費總額的違約金。

3.不可抗力免責：若因不可抗力導致一方無法履行義務，該方應立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供證明，可部分或全部免除責任，但需采取措施減少損失，否則應承擔擴大的損失。

4.協(xié)議解除后果：若本協(xié)議因違約被解除，違約方應賠償對方因此遭受的直接損失，包括但不限于合同履行利益、預期利益及為履行合同已支付的費用，同時違約方應返還對方財產(chǎn)或履行相關(guān)清算義務。

5.爭議優(yōu)先解決：所有違約責任爭議應優(yōu)先通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，按本協(xié)議爭議解決條款處理，違約方應承擔守約方為實現(xiàn)債權(quán)而支付的合理費用，包括但不限于律師費、訴訟費、保全費等。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風、海嘯等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、瘟疫、政府行為（如法律、法規(guī)的修訂或政策的調(diào)整）、社會事件（如罷工、騷亂）以及網(wǎng)絡攻擊、系統(tǒng)故障等無法歸責于任何一方的事故。

2.影響范圍：不可抗力事件應視為影響協(xié)議履行的免責事由，導致協(xié)議部分或全部無法履行的，受影響方不承擔違約責任，但應及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。

3.責任免除：若因不可抗力導致一方或雙方無法履行本協(xié)議約定的義務，受影響方可根據(jù)不可抗力事件的影響程度，部分或全部免除責任。不可抗力事件的持續(xù)時間超過【】個月的，雙方有權(quán)協(xié)商解除協(xié)議，并可根據(jù)協(xié)議履行情況及損失程度進行費用結(jié)算。

4.通知義務：發(fā)生不可抗力事件的一方應在事件發(fā)生后【】日內(nèi)書面通知對方，詳細說明事件情況、影響范圍及預計持續(xù)時間，并持續(xù)更新進展。若不可抗力事件持續(xù)超過【】日，雙方應再次協(xié)商，確定是否需要調(diào)整協(xié)議條款或解除協(xié)議。

5.損失承擔：不可抗力事件造成的損失，由雙方各自承擔，但若不可抗力事件是由第三方責任引起的，責任方應承擔相應賠償責任。雙方應采取措施減少不可抗力事件造成的損失，包括但不限于轉(zhuǎn)移風險、購買保險、調(diào)整運營計劃等，由此產(chǎn)生的費用由責任方承擔。

6.不可抗力終止：不可抗力事件消除后，受影響方應及時恢復履行協(xié)議義務，并通知對方。若不可抗力事件導致協(xié)議部分條款無法履行，雙方應協(xié)商修改或刪除相關(guān)條款，確保協(xié)議的繼續(xù)有效。

第八條爭議解決

1.協(xié)商解決：本協(xié)議項下的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商應在協(xié)議簽訂地或爭議發(fā)生地開展，力爭在【】日內(nèi)達成一致意見。協(xié)商過程中，雙方應保持專業(yè)態(tài)度，以達成互惠互利的解決方案。

2.調(diào)解解決：若協(xié)商未能解決爭議，雙方可共同委托第三方調(diào)解機構(gòu)（如中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會、中國仲裁協(xié)會等）進行調(diào)解。調(diào)解應遵循自愿、公平、公正的原則，調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽署后具有約束力，調(diào)解失敗的，可進入仲裁或訴訟程序。

3.仲裁解決：若雙方在協(xié)商或調(diào)解期滿后【】日內(nèi)未能達成一致，任何一方均有權(quán)將爭議提交【】仲裁委員會（如中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會）進行仲裁。仲裁應適用中華人民共和國法律，仲裁地點為協(xié)議簽訂地或爭議發(fā)生地，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，若雙方均有責任，則按責任比例分擔。

4.訴訟解決：若雙方選擇訴訟方式解決爭議，應向協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟過程中，雙方應提供真實、完整的證據(jù)材料，并遵守法院的審理程序。訴訟期間，不影響雙方繼續(xù)履行協(xié)議其他條款的義務，但爭議標的項下的權(quán)利義務應暫停履行。

5.爭議優(yōu)先解決：本協(xié)議約定優(yōu)先通過協(xié)商、調(diào)解解決爭議，仲裁或訴訟為補充方式。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得擅自采取仲裁或訴訟程序，但若對方在收到書面通知后【】日內(nèi)未予回復，則視為同意采取該程序。

6.適用法律：本協(xié)議項下的爭議解決應適用中華人民共和國法律，包括但不限于《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國民事訴訟法》、《中華人民共和國仲裁法》及相關(guān)司法解釋。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前【】日書面通知對方，否則按原聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達。電子通知需通過雙方確認的電子郵箱或加密通訊系統(tǒng)發(fā)送，并以發(fā)送時記錄的發(fā)送狀態(tài)視為送達。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均應以書面形式作出，經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。任何口頭約定或非正式協(xié)議均不具法律效力，除非雙方另行簽署正式的補充協(xié)議。

3.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。本協(xié)議的任何條款均不能通過任何方式解釋