露天煤礦安全生產(chǎn)管理制度一、總則

1.1目的與依據(jù)

為規(guī)范露天煤礦安全生產(chǎn)管理，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)礦山安全法》《煤礦安全規(guī)程》《露天煤礦安全規(guī)程》（AQ2005）等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合露天煤礦生產(chǎn)實(shí)際，制定本制度。

1.2適用范圍

本制度適用于露天煤礦所屬各部門(mén)、各崗位從業(yè)人員（包括正式職工、合同制職工、勞務(wù)派遣人員、外包隊(duì)伍人員）以及所有與露天煤礦生產(chǎn)相關(guān)的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施和環(huán)境管理。涵蓋露天煤礦的勘探、設(shè)計(jì)、建設(shè)、生產(chǎn)、閉坑等全生命周期安全管理環(huán)節(jié)。

1.3基本原則

1.3.1安全第一、預(yù)防為主、綜合治理

堅(jiān)持把從業(yè)人員生命安全放在首位，將風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理貫穿于生產(chǎn)全過(guò)程，從源頭上防范安全風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效管理。

1.3.2管生產(chǎn)必須管安全、誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)

各級(jí)主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)，各職能部門(mén)履行各自職責(zé)范圍內(nèi)的安全管理職責(zé)，落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。

1.3.3全員參與、持續(xù)改進(jìn)

鼓勵(lì)全體從業(yè)人員參與安全生產(chǎn)管理，建立安全生產(chǎn)激勵(lì)約束機(jī)制，定期評(píng)估制度執(zhí)行效果，根據(jù)法律法規(guī)變化、生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步及事故教訓(xùn)及時(shí)修訂完善制度內(nèi)容。

1.4管理目標(biāo)

1.4.1人員安全目標(biāo)

杜絕重特大生產(chǎn)安全責(zé)任事故，控制一般生產(chǎn)安全事故，實(shí)現(xiàn)零死亡、零重傷目標(biāo)；從業(yè)人員輕傷率控制在行業(yè)規(guī)定指標(biāo)以內(nèi)。

1.4.2管理效能目標(biāo)

安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)率100%，從業(yè)人員安全培訓(xùn)覆蓋率100%，安全隱患整改率100%，特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率100%，應(yīng)急預(yù)案演練覆蓋率100%。

1.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)

重大安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)率100%，重大隱患排查治理率100%，邊坡穩(wěn)定、爆破作業(yè)、運(yùn)輸管理、機(jī)電設(shè)備等重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)可控。

1.5術(shù)語(yǔ)定義

1.5.1露天煤礦

1.5.2重大安全風(fēng)險(xiǎn)

可能導(dǎo)致群死群傷事故，或造成重大財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重環(huán)境污染，或引發(fā)嚴(yán)重社會(huì)影響的危險(xiǎn)源，如高陡邊坡失穩(wěn)、爆破飛石傷人、運(yùn)輸車(chē)輛追尾、瓦斯積聚（煤層露頭區(qū)域）等。

1.5.3隱患排查治理

對(duì)生產(chǎn)場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)行為等方面存在的可能導(dǎo)致事故的不安全因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、整改、銷號(hào)的全過(guò)程管理，包括一般隱患和重大隱患。

二、安全生產(chǎn)責(zé)任制

2.1安全生產(chǎn)責(zé)任體系

2.1.1主要負(fù)責(zé)人安全職責(zé)

露天煤礦主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，履行下列職責(zé)：一是組織制定并督促落實(shí)安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，確保符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；二是保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，完善安全設(shè)施設(shè)備；三是組織建立并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，定期組織開(kāi)展安全生產(chǎn)檢查，及時(shí)消除事故隱患；四是組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，定期組織演練，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資；五是及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故，組織事故調(diào)查處理，落實(shí)防范措施；六是每年至少主持召開(kāi)2次安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，研究解決安全生產(chǎn)重大問(wèn)題，會(huì)議記錄歸檔保存；七是法律法規(guī)規(guī)定的其他安全生產(chǎn)職責(zé)。主要負(fù)責(zé)人因故不能履行職責(zé)時(shí)，由其委托的分管負(fù)責(zé)人代為履行，并書(shū)面報(bào)告上級(jí)主管部門(mén)。

2.1.2分管負(fù)責(zé)人安全職責(zé)

分管安全工作的負(fù)責(zé)人協(xié)助主要負(fù)責(zé)人履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)，具體負(fù)責(zé)日常安全生產(chǎn)工作的組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督落實(shí)；分管生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，履行下列職責(zé)：一是組織制定分管領(lǐng)域的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，并監(jiān)督執(zhí)行；二是組織分管領(lǐng)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)估，制定管控措施，督促隱患整改；三是定期組織分管領(lǐng)域的安全生產(chǎn)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改；四是組織分管領(lǐng)域從業(yè)人員的安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提高安全意識(shí)和操作技能；五是參與生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理，落實(shí)防范措施；六是向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)分管領(lǐng)域的安全生產(chǎn)工作情況，提出改進(jìn)建議。

2.1.3職能部門(mén)及區(qū)隊(duì)安全職責(zé)

安全生產(chǎn)管理部門(mén)是安全生產(chǎn)管理的綜合職能部門(mén)，履行下列職責(zé)：一是組織制定和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，監(jiān)督檢查執(zhí)行情況；二是組織安全檢查和隱患排查治理，建立隱患臺(tái)賬，跟蹤整改情況；三是負(fù)責(zé)從業(yè)人員的安全培訓(xùn)、考核和持證上崗管理；四是負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)投入的管理和監(jiān)督，確保費(fèi)用合理使用；五是負(fù)責(zé)生產(chǎn)安全事故的調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和報(bào)告，建立事故檔案；六是負(fù)責(zé)應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資的管理和維護(hù)，定期檢查其有效性；七是參與新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目安全設(shè)施的設(shè)計(jì)審查和竣工驗(yàn)收。

采掘、運(yùn)輸、爆破、機(jī)電等區(qū)隊(duì)是安全生產(chǎn)的基層單位，履行下列職責(zé)：一是貫徹執(zhí)行本礦安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，落實(shí)上級(jí)安全指令；二是組織區(qū)隊(duì)從業(yè)人員的安全學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高安全操作技能；三是加強(qiáng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理，監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品；四是定期檢查設(shè)備設(shè)施的安全狀況，及時(shí)排除故障；五是排查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全隱患，能整改的立即整改，不能整改的及時(shí)上報(bào)；六是參與生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急處理和調(diào)查，落實(shí)防范措施；七是做好區(qū)隊(duì)安全生產(chǎn)記錄，定期向礦安全生產(chǎn)管理部門(mén)匯報(bào)工作。

2.1.4崗位人員及外包隊(duì)伍安全職責(zé)

崗位從業(yè)人員是安全生產(chǎn)的直接責(zé)任人，履行下列職責(zé)：一是嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，不違章作業(yè)；二是正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品，檢查作業(yè)環(huán)境的安全狀況；三是參加安全學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，掌握安全操作技能和應(yīng)急知識(shí)；四是發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，立即向現(xiàn)場(chǎng)管理人員或者安全生產(chǎn)管理部門(mén)報(bào)告；五是拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)；六是參與作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全檢查和隱患整改；七是發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急措施，并報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)管理人員。

外包隊(duì)伍（包括工程承包、勞務(wù)派遣等）的安全職責(zé)：一是遵守本礦安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，接受本礦的安全管理；二是制定本隊(duì)伍的安全生產(chǎn)管理制度，配備專職安全管理人員；三是組織從業(yè)人員的安全培訓(xùn)和考核，持證上崗；四是定期檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況，及時(shí)消除隱患；五是發(fā)生生產(chǎn)安全事故時(shí)，立即啟動(dòng)應(yīng)急措施，并報(bào)告本礦和本單位負(fù)責(zé)人；六是接受本礦的安全檢查和考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。

2.2責(zé)任制考核與落實(shí)

2.2.1考核指標(biāo)設(shè)定

安全生產(chǎn)責(zé)任制考核指標(biāo)分為定量指標(biāo)和定性指標(biāo)兩類，具體包括：一是定量指標(biāo)：生產(chǎn)安全事故起數(shù)（包括死亡、重傷、輕傷）、事故傷亡率、隱患整改率、安全培訓(xùn)覆蓋率、特種設(shè)備定期檢驗(yàn)率、應(yīng)急演練覆蓋率、安全生產(chǎn)投入使用率等；二是定性指標(biāo)：安全生產(chǎn)規(guī)章制度執(zhí)行情況、安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果、隱患排查治理情況、從業(yè)人員安全意識(shí)、應(yīng)急處理能力等?？己酥笜?biāo)根據(jù)各部門(mén)、各崗位的職責(zé)不同，分別設(shè)定權(quán)重和目標(biāo)值，例如采掘區(qū)隊(duì)的隱患整改率目標(biāo)值為100%，安全培訓(xùn)覆蓋率目標(biāo)值為100%；運(yùn)輸區(qū)隊(duì)的車(chē)輛故障率目標(biāo)值控制在5%以內(nèi)，交通事故起數(shù)目標(biāo)值為0；崗位人員的不違章作業(yè)率目標(biāo)值為100%。

2.2.2考核流程與方法

安全生產(chǎn)責(zé)任制考核實(shí)行日?？己伺c定期考核相結(jié)合、定量考核與定性考核相結(jié)合的方式，具體流程如下：一是日?？己耍河砂踩a(chǎn)管理部門(mén)組織，每周對(duì)各部門(mén)、各區(qū)隊(duì)的安全生產(chǎn)情況進(jìn)行檢查，記錄考核結(jié)果；每月對(duì)崗位人員的安全操作情況進(jìn)行抽查，納入月度考核。二是定期考核：每季度進(jìn)行一次綜合考核，由礦安全生產(chǎn)委員會(huì)組織，考核內(nèi)容包括安全生產(chǎn)指標(biāo)完成情況、制度執(zhí)行情況、隱患整改情況等；每年進(jìn)行一次年度考核，結(jié)合季度考核結(jié)果，對(duì)各部門(mén)、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

考核方法包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、員工訪談、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等?，F(xiàn)場(chǎng)檢查主要查看作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)用品使用情況；資料查閱主要查看安全生產(chǎn)記錄、培訓(xùn)檔案、隱患臺(tái)賬、事故報(bào)告等；員工訪談主要了解從業(yè)人員的安全意識(shí)、操作技能、對(duì)規(guī)章制度的掌握情況；數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)主要分析安全生產(chǎn)指標(biāo)完成情況，如事故率、隱患整改率等。

2.2.3結(jié)果應(yīng)用

安全生產(chǎn)責(zé)任制考核結(jié)果與各部門(mén)、各崗位的績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)晉升等直接掛鉤，具體應(yīng)用如下：一是對(duì)考核優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為：部門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)5000-20000元，個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)1000-5000元，并作為年度評(píng)優(yōu)評(píng)先、職務(wù)晉升的重要依據(jù)；二是對(duì)考核合格的部門(mén)和個(gè)人，發(fā)放全額績(jī)效工資，但不予獎(jiǎng)勵(lì)；三是對(duì)考核不合格的部門(mén)和個(gè)人，扣減績(jī)效工資，扣減比例為：部門(mén)扣減10%-30%，個(gè)人扣減10%-50%，并責(zé)令限期整改；四是對(duì)連續(xù)2次考核不合格的部門(mén)，調(diào)整其主要負(fù)責(zé)人職務(wù)；對(duì)連續(xù)2次考核不合格的個(gè)人，進(jìn)行待崗培訓(xùn)，培訓(xùn)期間發(fā)放基本工資；培訓(xùn)后仍不合格的，解除勞動(dòng)合同；五是對(duì)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的部門(mén)和個(gè)人，實(shí)行“一票否決”，取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先資格，并按照事故責(zé)任追究制度追究相關(guān)人員的責(zé)任；六是對(duì)外包隊(duì)伍的考核結(jié)果，作為續(xù)簽合同的重要依據(jù)，對(duì)考核不合格的外包隊(duì)伍，終止合同。

安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)情況定期向從業(yè)人員公示，接受員工監(jiān)督，確保責(zé)任到人、落實(shí)到位。

三、安全教育培訓(xùn)管理

3.1培訓(xùn)制度設(shè)計(jì)

3.1.1培訓(xùn)體系建設(shè)

露天煤礦應(yīng)建立覆蓋全員、分層分類的安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)體系，確保從業(yè)人員具備必要的安全知識(shí)、操作技能和應(yīng)急處置能力。培訓(xùn)體系包括新員工三級(jí)安全教育、在崗人員定期復(fù)訓(xùn)、管理人員專項(xiàng)培訓(xùn)、特殊作業(yè)人員持證培訓(xùn)、外包隊(duì)伍適應(yīng)性培訓(xùn)等模塊。各級(jí)培訓(xùn)內(nèi)容需結(jié)合崗位風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，重點(diǎn)強(qiáng)化邊坡穩(wěn)定、爆破作業(yè)、車(chē)輛運(yùn)輸、機(jī)電設(shè)備操作、防洪排澇等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全規(guī)范。

3.1.2培訓(xùn)課程開(kāi)發(fā)

安全生產(chǎn)管理部門(mén)牽頭組織編制標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)課程，課程內(nèi)容應(yīng)包含法律法規(guī)、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、隱患排查、應(yīng)急避險(xiǎn)、自救互救等通用知識(shí)，以及采掘、運(yùn)輸、爆破、機(jī)電等專項(xiàng)崗位技能。課程形式采用理論授課、實(shí)操演練、案例教學(xué)、VR模擬等多元化手段，確保培訓(xùn)效果可量化、可評(píng)估。每?jī)赡陮?duì)課程體系進(jìn)行一次全面修訂，及時(shí)納入新法規(guī)、新技術(shù)、新事故案例。

3.1.3師資隊(duì)伍建設(shè)

實(shí)行內(nèi)部講師與外部專家相結(jié)合的師資配置模式。內(nèi)部講師從安全管理人員、技術(shù)骨干中選拔，經(jīng)考核合格后持證授課；外部專家聘請(qǐng)行業(yè)監(jiān)管部門(mén)、科研院所、專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)人員擔(dān)任。建立講師考核激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)學(xué)員評(píng)價(jià)、培訓(xùn)效果等指標(biāo)實(shí)行年度評(píng)優(yōu)，優(yōu)秀講師可優(yōu)先參與技術(shù)職稱評(píng)定。

3.2培訓(xùn)實(shí)施管理

3.2.1新員工三級(jí)教育

新員工入職須經(jīng)過(guò)公司級(jí)、區(qū)隊(duì)級(jí)、班組級(jí)三級(jí)安全教育，培訓(xùn)總學(xué)時(shí)不少于72學(xué)時(shí)。公司級(jí)教育由安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)，講解企業(yè)安全文化、法律法規(guī)、事故案例；區(qū)隊(duì)級(jí)教育由區(qū)隊(duì)長(zhǎng)或技術(shù)員負(fù)責(zé)，教授崗位風(fēng)險(xiǎn)、操作規(guī)程；班組級(jí)教育由班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，傳授現(xiàn)場(chǎng)安全注意事項(xiàng)、設(shè)備使用方法。三級(jí)教育考核合格后方可上崗，考核記錄存入員工安全培訓(xùn)檔案。

3.2.2在崗人員復(fù)訓(xùn)

在崗人員每年接受不少于20學(xué)時(shí)的安全生產(chǎn)再培訓(xùn)，內(nèi)容側(cè)重新頒布的安全標(biāo)準(zhǔn)、典型事故警示、崗位操作技能提升。采用“集中培訓(xùn)+分散自學(xué)”形式，集中培訓(xùn)每季度組織一次，分散自學(xué)通過(guò)線上平臺(tái)完成。對(duì)采掘、運(yùn)輸?shù)雀唢L(fēng)險(xiǎn)崗位人員，每半年增加一次專項(xiàng)技能實(shí)操考核，考核不合格者暫停作業(yè)并補(bǔ)訓(xùn)。

3.2.3特殊作業(yè)培訓(xùn)

爆破、起重、電氣、焊接等特種作業(yè)人員必須經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)并取得操作證，證書(shū)到期前30日內(nèi)參加復(fù)審培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容嚴(yán)格按國(guó)家《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》執(zhí)行，重點(diǎn)考核實(shí)操能力。建立特種作業(yè)人員臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)監(jiān)控證書(shū)狀態(tài)，杜絕無(wú)證上崗。外包隊(duì)伍特種作業(yè)人員須提供有效證件復(fù)印件并備案，由礦方監(jiān)督其參加年度繼續(xù)教育。

3.2.4管理人員培訓(xùn)

安全生產(chǎn)管理人員每年參加不少于32學(xué)時(shí)的專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)、事故調(diào)查處理、應(yīng)急指揮等。主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)須參加上級(jí)主管部門(mén)組織的資格培訓(xùn)，取得安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核合格證。區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、班組長(zhǎng)每半年組織一次安全管理研討會(huì)，分析典型事故案例，提升現(xiàn)場(chǎng)管控能力。

3.3培訓(xùn)效果評(píng)估

3.3.1考核機(jī)制

實(shí)行“理論+實(shí)操”雙考核模式。理論考核采用閉卷考試或線上答題，實(shí)操考核通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)模擬操作、應(yīng)急演練等方式進(jìn)行。新員工三級(jí)教育須100%考核通過(guò)；在崗人員年度復(fù)訓(xùn)考核不合格率超過(guò)5%的，重新組織培訓(xùn)并追究培訓(xùn)組織者責(zé)任?？己私Y(jié)果與員工績(jī)效、崗位晉升直接掛鉤，連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的員工授予“安全標(biāo)兵”稱號(hào)。

3.3.2效果跟蹤

建立培訓(xùn)效果跟蹤機(jī)制，通過(guò)以下方式驗(yàn)證培訓(xùn)成效：一是事故率對(duì)比分析，統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)后崗位事故起數(shù)、傷害程度變化；二是行為觀察，檢查員工是否規(guī)范佩戴勞保用品、遵守操作規(guī)程；三是應(yīng)急演練評(píng)估，觀察員工在模擬事故中的處置能力；四是員工反饋，每半年開(kāi)展一次培訓(xùn)滿意度調(diào)查，收集課程內(nèi)容、講師水平、培訓(xùn)形式等改進(jìn)建議。

3.3.3檔案管理

安全生產(chǎn)管理部門(mén)統(tǒng)一建立員工安全培訓(xùn)電子檔案，記錄培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等信息。檔案包含以下材料：培訓(xùn)通知、簽到表、課程講義、考核試卷、評(píng)估報(bào)告等。檔案保存期限不少于員工離職后3年，特殊作業(yè)人員檔案永久保存。培訓(xùn)檔案作為安全檢查、事故調(diào)查的重要依據(jù)，定期接受上級(jí)部門(mén)抽查。

四、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理

4.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

4.1.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法

露天煤礦采用半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法，結(jié)合安全檢查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）和故障樹(shù)分析法（FTA），對(duì)生產(chǎn)全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。辨識(shí)范圍覆蓋邊坡穩(wěn)定、爆破作業(yè)、車(chē)輛運(yùn)輸、機(jī)電設(shè)備、排土場(chǎng)管理、防洪排澇等六大核心環(huán)節(jié)。辨識(shí)過(guò)程由安全管理部門(mén)牽頭，組織生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備管理、一線班組長(zhǎng)等人員組成專項(xiàng)小組，每季度開(kāi)展一次全面辨識(shí)，特殊天氣或工藝變更時(shí)立即啟動(dòng)補(bǔ)充辨識(shí)。辨識(shí)結(jié)果形成《危險(xiǎn)源辨識(shí)清單》，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、可能導(dǎo)致的后果、現(xiàn)有控制措施等信息。

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)

依據(jù)可能性等級(jí)（1-5級(jí)）和后果嚴(yán)重程度等級(jí)（1-5級(jí)），采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LEC）進(jìn)行分級(jí)評(píng)估。將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）、較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）、一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）和低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）四級(jí)。重大風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：高陡邊坡失穩(wěn)、爆破盲炮處理、運(yùn)輸車(chē)輛超速行駛、大型設(shè)備帶病運(yùn)行等可能導(dǎo)致群死群傷或重大財(cái)產(chǎn)損失的情形。評(píng)估結(jié)果標(biāo)注于礦區(qū)平面風(fēng)險(xiǎn)分布圖，并在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置醒目風(fēng)險(xiǎn)警示標(biāo)識(shí)，標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和責(zé)任人。

4.1.3分級(jí)管控措施

針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施差異化管控：重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行礦級(jí)直管，由礦長(zhǎng)牽頭制定專項(xiàng)管控方案，每日巡查記錄，配備專職安全員實(shí)時(shí)監(jiān)控；較大風(fēng)險(xiǎn)由分管副總工程師負(fù)責(zé)，每周組織專項(xiàng)檢查，優(yōu)化技術(shù)參數(shù)和管理流程；一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)，納入日常安全例會(huì)，強(qiáng)化班前安全交底；低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)程和日常點(diǎn)檢予以控制。所有風(fēng)險(xiǎn)管控措施需明確責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，確保措施落地。

4.2隱患排查治理

4.2.1排查機(jī)制建設(shè)

建立礦、區(qū)隊(duì)、班組三級(jí)隱患排查網(wǎng)絡(luò)。礦級(jí)每月組織一次綜合排查，由安全管理部門(mén)牽頭，覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)；區(qū)隊(duì)每周開(kāi)展一次專項(xiàng)排查，聚焦分管領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；班組每班進(jìn)行崗位隱患排查，重點(diǎn)檢查設(shè)備狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境和個(gè)人防護(hù)。排查采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)），確保問(wèn)題真實(shí)。同時(shí)建立“隱患隨手拍”機(jī)制，鼓勵(lì)員工通過(guò)手機(jī)APP實(shí)時(shí)上報(bào)隱患，經(jīng)核實(shí)后給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

4.2.2隱患分級(jí)治理

隱患按整改難度和危害程度分為重大隱患和一般隱患。重大隱患包括：邊坡出現(xiàn)裂縫、爆破安全距離不足、排土場(chǎng)穩(wěn)定性異常等，需立即停產(chǎn)整改，由礦長(zhǎng)組織制定專項(xiàng)方案，明確技術(shù)措施、監(jiān)控手段和應(yīng)急預(yù)案，整改完成后由上級(jí)主管部門(mén)驗(yàn)收；一般隱患包括：設(shè)備防護(hù)缺失、消防器材過(guò)期、警示標(biāo)識(shí)模糊等，由責(zé)任部門(mén)限期整改，整改期限不超過(guò)72小時(shí)。所有隱患錄入《隱患治理信息系統(tǒng)》，實(shí)現(xiàn)登記、整改、驗(yàn)收、銷號(hào)全流程電子化管理。

4.2.3閉環(huán)管理機(jī)制

實(shí)行隱患整改“五定”原則：定整改責(zé)任人、定整改措施、定整改資金、定整改時(shí)限、定應(yīng)急預(yù)案。整改完成后，由責(zé)任部門(mén)提出驗(yàn)收申請(qǐng)，安全管理部門(mén)組織現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，驗(yàn)收合格方可銷號(hào)。對(duì)逾期未整改的隱患，由礦安全生產(chǎn)委員會(huì)約談責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人，并納入月度考核。重大隱患整改期間，每日向地方政府監(jiān)管部門(mén)報(bào)送整改進(jìn)展。每季度召開(kāi)隱患治理分析會(huì)，總結(jié)共性問(wèn)題，優(yōu)化源頭管控措施。

4.3動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

4.3.1定期評(píng)審更新

每年12月組織一次風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系評(píng)審，由礦長(zhǎng)主持，各部門(mén)負(fù)責(zé)人參與。評(píng)審內(nèi)容包括：年度事故案例、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新情況、新技術(shù)應(yīng)用效果、員工反饋意見(jiàn)等。根據(jù)評(píng)審結(jié)果修訂《危險(xiǎn)源辨識(shí)清單》《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單》《隱患排查標(biāo)準(zhǔn)》，確保體系持續(xù)適應(yīng)生產(chǎn)實(shí)際變化。評(píng)審報(bào)告經(jīng)礦安全生產(chǎn)委員會(huì)審議后發(fā)布實(shí)施，并報(bào)屬地煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。

4.3.2信息共享應(yīng)用

建立風(fēng)險(xiǎn)隱患管理數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)與上級(jí)監(jiān)管平臺(tái)、企業(yè)ERP系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對(duì)接。通過(guò)礦區(qū)電子屏、移動(dòng)終端實(shí)時(shí)推送風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，如暴雨天氣提前48小時(shí)通知邊坡巡查，設(shè)備故障自動(dòng)觸發(fā)維修提醒。定期編制《風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理月報(bào)》，分析趨勢(shì)變化，為管理層決策提供數(shù)據(jù)支撐。對(duì)典型隱患案例制作成教學(xué)視頻，納入員工安全培訓(xùn)教材。

4.3.3持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

將風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理納入安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，與績(jī)效考核掛鉤。對(duì)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)重大隱患、提出有效改進(jìn)建議的員工給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)因管控不力導(dǎo)致事故的部門(mén)，實(shí)行“一票否決”。每年開(kāi)展一次“風(fēng)險(xiǎn)管控最佳實(shí)踐”評(píng)選，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。鼓勵(lì)員工參與風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新，如開(kāi)展“金點(diǎn)子”征集活動(dòng)，對(duì)采納的建議給予物質(zhì)和精神雙重獎(jiǎng)勵(lì)，形成全員參與的安全管理氛圍。

五、應(yīng)急管理與事故處理

5.1應(yīng)急管理體系

5.1.1組織機(jī)構(gòu)

露天煤礦設(shè)立應(yīng)急指揮部，由礦長(zhǎng)擔(dān)任總指揮，分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)的副總工程師擔(dān)任副總指揮，成員包括安全管理部門(mén)、生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)、設(shè)備管理部門(mén)、醫(yī)療救護(hù)部門(mén)負(fù)責(zé)人。指揮部下設(shè)現(xiàn)場(chǎng)處置組、技術(shù)專家組、醫(yī)療救護(hù)組、后勤保障組、善后處理組等專項(xiàng)小組，明確各組職責(zé)分工。應(yīng)急指揮部每月召開(kāi)一次例會(huì)，分析應(yīng)急工作形勢(shì)，研究解決存在問(wèn)題。每年至少開(kāi)展1次應(yīng)急指揮體系實(shí)戰(zhàn)演練，檢驗(yàn)指揮協(xié)調(diào)能力。

5.1.2預(yù)案體系

建立覆蓋全礦的應(yīng)急預(yù)案體系，包括綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案。綜合應(yīng)急預(yù)案規(guī)定應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、響應(yīng)程序、保障措施等內(nèi)容；專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案針對(duì)邊坡坍塌、爆破事故、車(chē)輛傷害、火災(zāi)爆炸等重大風(fēng)險(xiǎn)制定；現(xiàn)場(chǎng)處置方案針對(duì)采掘、運(yùn)輸、爆破等具體作業(yè)環(huán)節(jié)制定。應(yīng)急預(yù)案每?jī)赡晷抻喴淮?，遇法律法?guī)變更、生產(chǎn)工藝調(diào)整、事故案例等情況及時(shí)修訂。應(yīng)急預(yù)案編制完成后組織專家評(píng)審，經(jīng)礦長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。

5.1.3資源保障

配備必要的應(yīng)急救援物資和設(shè)備，包括急救箱、擔(dān)架、應(yīng)急照明、通訊設(shè)備、破拆工具、消防器材等。物資存放在專用倉(cāng)庫(kù)，由專人管理，每月檢查一次，確保完好有效。建立應(yīng)急物資臺(tái)賬，記錄物資名稱、數(shù)量、存放位置、檢查維護(hù)情況。與就近醫(yī)院簽訂醫(yī)療救援協(xié)議，明確救援響應(yīng)時(shí)間和處置流程。每年至少組織1次應(yīng)急物資調(diào)用演練，檢驗(yàn)物資保障能力。

5.2應(yīng)急響應(yīng)

5.2.1響應(yīng)分級(jí)

根據(jù)事故嚴(yán)重程度和影響范圍，將應(yīng)急響應(yīng)分為Ⅰ級(jí)（特別重大）、Ⅱ級(jí)（重大）、Ⅲ級(jí)（較大）、Ⅳ級(jí)（一般）四個(gè)級(jí)別。Ⅰ級(jí)響應(yīng)適用于造成3人以上死亡或10人以上重傷的事故，由礦長(zhǎng)啟動(dòng)并報(bào)地方政府；Ⅱ級(jí)響應(yīng)適用于造成1-2人死亡或3-9人重傷的事故，由分管安全副總工程師啟動(dòng)；Ⅲ級(jí)響應(yīng)適用于造成輕傷或直接經(jīng)濟(jì)損失較大事故，由安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人啟動(dòng)；Ⅳ級(jí)響應(yīng)適用于一般性事故，由區(qū)隊(duì)長(zhǎng)或班組長(zhǎng)啟動(dòng)。

5.2.2處置流程

事故發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)人員立即采取自救互救措施，同時(shí)向值班室報(bào)告。值班室接到報(bào)告后立即啟動(dòng)相應(yīng)級(jí)別應(yīng)急響應(yīng)，通知應(yīng)急指揮部成員和相關(guān)小組。應(yīng)急指揮部迅速研判事故態(tài)勢(shì)，制定救援方案，調(diào)配救援資源?，F(xiàn)場(chǎng)處置組迅速到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，設(shè)置警戒區(qū)域，組織人員疏散和救援；技術(shù)專家組分析事故原因，提出處置建議；醫(yī)療救護(hù)組對(duì)傷員進(jìn)行救治并送往醫(yī)院；后勤保障組提供物資和交通支持。

5.2.3信息報(bào)告

事故發(fā)生后，現(xiàn)場(chǎng)人員立即向礦調(diào)度室報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括事故發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、事故類型、傷亡情況、簡(jiǎn)要經(jīng)過(guò)等。礦調(diào)度室接到報(bào)告后立即向礦長(zhǎng)和上級(jí)主管部門(mén)報(bào)告，Ⅰ級(jí)、Ⅱ級(jí)事故必須在1小時(shí)內(nèi)報(bào)告。應(yīng)急過(guò)程中，每30分鐘向指揮部報(bào)告一次事故處置進(jìn)展情況。事故處置結(jié)束后，24小時(shí)內(nèi)提交書(shū)面事故報(bào)告，內(nèi)容包括事故經(jīng)過(guò)、原因分析、處置措施、損失情況等。

5.3事故調(diào)查與處理

5.3.1調(diào)查機(jī)制

發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，立即成立事故調(diào)查組，由礦長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，安全管理部門(mén)、生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)、工會(huì)等部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。事故調(diào)查組按照"四不放過(guò)"原則（原因未查清不放過(guò)、責(zé)任人未處理不放過(guò)、整改措施未落實(shí)不放過(guò)、有關(guān)人員未受到教育不放過(guò)）開(kāi)展調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括事故經(jīng)過(guò)、原因分析、責(zé)任認(rèn)定、防范措施等。調(diào)查組在事故發(fā)生后7日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，報(bào)礦安全生產(chǎn)委員會(huì)審議。

5.3.2責(zé)任追究

根據(jù)事故調(diào)查結(jié)果，對(duì)事故責(zé)任人進(jìn)行處理。對(duì)直接責(zé)任人給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同；對(duì)管理責(zé)任人給予相應(yīng)的行政處分；對(duì)事故涉及的承包單位，終止合同并列入黑名單。責(zé)任追究結(jié)果在全礦范圍內(nèi)通報(bào)，警示全體員工。對(duì)瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)事故的行為，從嚴(yán)從重處理。

5.3.3整改落實(shí)

事故調(diào)查結(jié)束后，制定事故整改方案，明確整改內(nèi)容、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。整改方案報(bào)上級(jí)主管部門(mén)備案。整改完成后，由安全管理部門(mén)組織驗(yàn)收，確保整改措施落實(shí)到位。將事故案例納入安全培訓(xùn)教材，組織全員學(xué)習(xí)，吸取事故教訓(xùn)。每季度對(duì)事故整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，防止類似事故再次發(fā)生。

六、監(jiān)督檢查與持續(xù)改進(jìn)

6.1日常監(jiān)督檢查

6.1.1檢查組織形式

露天煤礦建立礦級(jí)、區(qū)隊(duì)級(jí)、班組級(jí)三級(jí)日常檢查網(wǎng)絡(luò)。礦級(jí)檢查由安全管理部門(mén)牽頭，每周組織一次覆蓋全礦的綜合檢查，重點(diǎn)核查高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)；區(qū)隊(duì)級(jí)由各區(qū)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)，每日開(kāi)工前組織專項(xiàng)檢查，聚焦分管區(qū)域設(shè)備狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境；班組級(jí)由班組長(zhǎng)執(zhí)行，每班作業(yè)前進(jìn)行崗位安全確認(rèn)，重點(diǎn)檢查個(gè)人防護(hù)用品佩戴和設(shè)備安全裝置有效性。檢查采用“四不兩直”方式，即不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)、不用陪同接待，直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)，確保問(wèn)題真實(shí)暴露。

6.1.2檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)

制定《日常安全檢查清單》，明確不同層級(jí)的檢查重點(diǎn)。礦級(jí)檢查涵蓋邊坡穩(wěn)定性監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、爆破作業(yè)安全距離、運(yùn)輸車(chē)輛限速執(zhí)行、特種設(shè)備維護(hù)記錄等核心指標(biāo)；區(qū)隊(duì)級(jí)檢查側(cè)重設(shè)備潤(rùn)滑保養(yǎng)情況、作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)識(shí)、消防器材狀態(tài)等；班組級(jí)檢查關(guān)注設(shè)備操作按鈕靈敏度、作業(yè)面浮石清理、勞保用品穿戴規(guī)范等。檢查結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的輕微隱患立即整改，重大隱患則啟動(dòng)專項(xiàng)治理程序。

6.1.3檢查結(jié)果應(yīng)用

建立檢查結(jié)果公示機(jī)制，在礦區(qū)公告欄和內(nèi)部信息平臺(tái)每日發(fā)布檢查簡(jiǎn)報(bào)，對(duì)隱患整改率低于90%的區(qū)隊(duì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。檢查數(shù)據(jù)納入安全生產(chǎn)績(jī)效考核，連續(xù)三個(gè)月無(wú)隱患的班組給予“安全示范崗”稱號(hào)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)重復(fù)出現(xiàn)的同類隱患，由安全管理部門(mén)組織專題分析會(huì)，追溯管理漏洞，修訂相關(guān)操作規(guī)程。

6.2專項(xiàng)監(jiān)督檢查

6.2.1專項(xiàng)檢查類型

根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)和生產(chǎn)周期，開(kāi)展針對(duì)性專項(xiàng)檢