第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE跨境資金結(jié)算安全承諾書[3篇]跨境資金結(jié)算安全承諾書第1篇本承諾書依據(jù)__________文件制定。1.總則1.1制定目的為規(guī)范跨境資金結(jié)算行為，維護(hù)金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保障交易安全，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，特制定本承諾書，以明確各方在跨境資金結(jié)算過程中的權(quán)利與義務(wù)。1.2適用范圍本承諾書適用于所有涉及跨境資金結(jié)算的自然人、法人和其他組織，包括但不限于企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、交易撮合平臺及終端用戶。各方在開展跨境資金結(jié)算業(yè)務(wù)時，均應(yīng)嚴(yán)格遵守本承諾書各項(xiàng)規(guī)定。2.核心承諾2.1禁止行為（1）嚴(yán)禁任何形式的虛假交易、虛構(gòu)資金流向，包括但不限于虛構(gòu)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資等交易背景，偽造交易合同、發(fā)票、單據(jù)等證明文件。（2）嚴(yán)禁利用跨境資金結(jié)算進(jìn)行洗錢、逃稅、非法集資、非法外匯交易等違法犯罪活動。（3）嚴(yán)禁通過虛假賬戶、虛假身份信息等手段，規(guī)避外匯監(jiān)管，進(jìn)行非法跨境資金轉(zhuǎn)移。（4）嚴(yán)禁偽造、變造、買賣或使用偽造、變造的跨境資金結(jié)算相關(guān)文件、憑證或電子數(shù)據(jù)。（5）嚴(yán)禁泄露國家秘密、商業(yè)秘密或客戶隱私信息，包括但不限于交易對手信息、資金流向、賬戶信息等。2.2強(qiáng)制要求（1）必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫跨境資金結(jié)算相關(guān)申請信息，保證所提供資料的真實(shí)性和合法性。（2）必須按照國家外匯管理局及相關(guān)部門的規(guī)定，進(jìn)行跨境資金結(jié)算申報(bào)，并配合外匯監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查。（3）必須建立健全內(nèi)部管理制度，明確跨境資金結(jié)算業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識別和防范能力。（4）必須對員工進(jìn)行跨境資金結(jié)算相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。（5）必須配合金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別和盡職調(diào)查，保證資金來源合法、用途合規(guī)。3.實(shí)施機(jī)制3.1監(jiān)督主體__________部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督檢查。3.2檢查頻次根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況，定期或不定期進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查。4.法律責(zé)任4.1違約情形（1）違反禁止行為規(guī)定，從事虛假交易、洗錢、逃稅等違法犯罪活動的。（2）違反強(qiáng)制要求規(guī)定，未按規(guī)定進(jìn)行申報(bào)、未履行內(nèi)部管理職責(zé)、未配合監(jiān)督檢查的。（3）泄露國家秘密、商業(yè)秘密或客戶隱私信息的。（4）偽造、變造、買賣或使用偽造、變造的跨境資金結(jié)算相關(guān)文件、憑證或電子數(shù)據(jù)的。4.2處罰標(biāo)準(zhǔn)違約將處以__________元至__________元罰款；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。5.附則本承諾書自簽訂之日起生效，各方均應(yīng)嚴(yán)格遵守。本承諾書未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求執(zhí)行。承諾人簽名：簽訂日期：跨境資金結(jié)算安全承諾書第2篇合同編號：__________一、承諾事項(xiàng)定義1.1本單位承諾__________事項(xiàng)符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格遵守《_________外匯管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。1.2本單位承諾__________事項(xiàng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假陳述或隱瞞行為。1.3本單位承諾__________事項(xiàng)僅用于跨境貿(mào)易結(jié)算，不涉及任何非法資金轉(zhuǎn)移或洗錢活動。二、實(shí)施準(zhǔn)則2.1本單位承諾建立健全跨境資金結(jié)算管理制度，明確責(zé)任主體，保證資金流向合法合規(guī)。2.2本單位承諾__________事項(xiàng)前，充分知曉并遵循國家外匯管理部門的監(jiān)管要求，辦理必要的外匯登記及備案手續(xù)。2.3本單位承諾__________事項(xiàng)過程中，積極配合外匯管理部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得拒絕或阻撓。三、違約責(zé)任3.1若本單位違反本承諾書約定，承諾承擔(dān)相應(yīng)的行政、經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任，包括但不限于被處以罰款、暫停業(yè)務(wù)資格等。3.2若本單位因違反本承諾書約定，給相關(guān)方造成損失的，本單位承諾承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.3若本單位存在虛假承諾或欺詐行為，本單位承諾主動糾正，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。四、生效條款4.1本承諾書自簽訂之日起生效，具有法律約束力。4.2本承諾書一式兩份，本單位及外匯管理部門各執(zhí)一份，具有同等法律效力。特此鄭重承諾。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________跨境資金結(jié)算安全承諾書第3篇關(guān)于__________項(xiàng)目的承諾一、前期準(zhǔn)備1.承諾人必須嚴(yán)格按照國家外匯管理相關(guān)規(guī)定，在項(xiàng)目啟動前完成所有跨境資金結(jié)算的合規(guī)性審查，保證資金來源合法、用途明確。2.承諾人必須向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交完整的資金結(jié)算申請材料，包括但不限于項(xiàng)目合同、資金用途說明、外匯額度證明等，并保證材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.承諾人嚴(yán)禁在項(xiàng)目前期籌備階段進(jìn)行任何未報(bào)備的跨境資金轉(zhuǎn)移行為，嚴(yán)禁使用虛假資料或隱瞞實(shí)際資金流向。二、實(shí)施過程1.承諾人必須在項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)格遵守外匯交易申報(bào)制度，及時、準(zhǔn)確地向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)所有跨境資金結(jié)算活動。2.承諾人必須保證所有跨境資金結(jié)算通過合法、合規(guī)的渠道進(jìn)行，嚴(yán)禁通過非法途徑或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移。3.承諾人嚴(yán)禁在項(xiàng)目執(zhí)行過程中進(jìn)行任何形式的資金挪用、侵占或?yàn)E用，嚴(yán)禁以任何理由向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)移資金。三、后期評估1.承諾人必須在項(xiàng)目結(jié)束后30日內(nèi)，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交跨境資金結(jié)算的總結(jié)報(bào)告，包括資金使用情況、合規(guī)性自查結(jié)果等。2.承諾人必須配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目資金結(jié)算的后續(xù)審計(jì)和檢查，提供