合同審查及簽訂標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、適用范圍與典型應(yīng)用場(chǎng)景本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會(huì)組織的合同審查與簽訂管理環(huán)節(jié)，覆蓋采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、租賃合同、勞動(dòng)合同、合作協(xié)議等常見類型。尤其適用于以下場(chǎng)景：企業(yè)業(yè)務(wù)部門在合同談判后需啟動(dòng)內(nèi)部審查流程；法務(wù)部門或合規(guī)崗位對(duì)合同文本進(jìn)行系統(tǒng)性審核；跨部門協(xié)作完成合同的審批與簽署；中小企業(yè)無(wú)專職法務(wù)崗位時(shí)，通過標(biāo)準(zhǔn)化流程降低合同風(fēng)險(xiǎn)；需對(duì)合同簽訂過程進(jìn)行全流程留痕與管理的企業(yè)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確需求與基礎(chǔ)資料需求對(duì)接業(yè)務(wù)部門與合同相對(duì)方達(dá)成初步合作意向后，需明確合同標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限、核心權(quán)利義務(wù)等關(guān)鍵要素，填寫《合同需求提報(bào)表》（見模板1），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*簽字確認(rèn)后，同步提交至法務(wù)/合同管理部門。資料收集收集合同相對(duì)方主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等），保證主體信息真實(shí)有效；涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)療、建筑）的，需收集相應(yīng)資質(zhì)許可證。（二）合同審查：全面排查法律與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)形式審查核對(duì)合同基本信息：合同名稱、編號(hào)、雙方主體名稱、簽約主體是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致、合同簽訂日期等；檢查合同結(jié)構(gòu)完整性：是否包含合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方法、生效條件等核心條款；審查附件完整性：如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)價(jià)單等附件是否齊全，與主文內(nèi)容是否沖突。實(shí)質(zhì)審查主體資格：審查合同相對(duì)方是否具備相應(yīng)民事行為能力，是否超越經(jīng)營(yíng)范圍，授權(quán)委托手續(xù)是否完備（如簽字人是否為法定代表人或合法授權(quán)人）；權(quán)利義務(wù)：核對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方限制權(quán)利、加重義務(wù)的“霸王條款”；履約可行性：評(píng)估合同履行期限、方式是否符合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)能力，是否存在履約障礙；風(fēng)險(xiǎn)條款：重點(diǎn)關(guān)注違約責(zé)任（如違約金比例是否合理）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、保密義務(wù)、不可抗力、爭(zhēng)議解決方式（如管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)約定是否明確）等條款；合規(guī)性：保證合同內(nèi)容符合行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內(nèi)部制度（如采購(gòu)合同需符合招投標(biāo)流程，勞動(dòng)合同需符合《勞動(dòng)法》規(guī)定）。審查意見反饋法務(wù)/審查人員完成審查后，填寫《合同審查表》（見模板2），明確標(biāo)注“通過”“修改后通過”“不通過”等結(jié)論，并逐條說明修改意見。對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，需組織業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等召開專題會(huì)議協(xié)商解決。（三）內(nèi)部審批：分級(jí)授權(quán)與流程管控部門初審業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*對(duì)合同的業(yè)務(wù)可行性、條款合理性進(jìn)行審核，重點(diǎn)確認(rèn)合作需求與合同內(nèi)容的一致性，簽署審批意見。法務(wù)/財(cái)務(wù)審核法務(wù)部門對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性進(jìn)行最終把關(guān)；財(cái)務(wù)部門審核合同中的付款方式、稅務(wù)處理、定價(jià)依據(jù)等財(cái)務(wù)相關(guān)條款，評(píng)估資金風(fēng)險(xiǎn)。領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)合同金額及重要性，提交至對(duì)應(yīng)層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批（如：10萬(wàn)元以下由部門總監(jiān)審批；10萬(wàn)-50萬(wàn)元由分管副總審批；50萬(wàn)元以上由總經(jīng)理*或董事會(huì)審批）。審批通過后，形成《合同審批單》（見模板3），作為簽訂依據(jù)。（四）簽訂與執(zhí)行：規(guī)范簽署與履約跟蹤文本確認(rèn)審批通過后，業(yè)務(wù)部門與合同相對(duì)方最終確認(rèn)合同文本，保證雙方版本一致。如有修改，需重新履行審批流程（僅針對(duì)修改條款）。簽署蓋章合同簽署需由法定代表人或授權(quán)委托人簽字，并加蓋企業(yè)公章或合同專用章（嚴(yán)禁以部門章、財(cái)務(wù)章代替）；涉及多頁(yè)合同的，需加蓋騎縫章；簽署完成后，及時(shí)收回合同正本（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份），避免“一頁(yè)紙合同”或“空白合同”風(fēng)險(xiǎn)。交付與歸檔業(yè)務(wù)部門在合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本提交至檔案管理部門，同步更新《合同簽訂登記表》（見模板4），明確合同編號(hào)、名稱、簽訂日期、保管人等信息。（五）履約與歸檔管理履約跟蹤業(yè)務(wù)部門作為合同履約第一責(zé)任人，需定期跟蹤合同履行進(jìn)度（如交付、驗(yàn)收、付款等），填寫《合同履約跟蹤表》，對(duì)逾期未履行或存在履約風(fēng)險(xiǎn)的，及時(shí)上報(bào)并采取補(bǔ)救措施。歸檔與借閱合同履行完畢（或終止）后，檔案管理部門將合同正本、審批單、審查表、附件等資料統(tǒng)一歸檔，保存期限不少于合同履行期后5年（法律法規(guī)另有規(guī)定的除外）。借閱合同需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*及檔案管理員簽字，并登記借閱時(shí)間、用途、歸還日期。三、關(guān)鍵模板表格模板1：合同需求提報(bào)表合同名稱編號(hào)需求部門申請(qǐng)人*合同相對(duì)方聯(lián)系方式合同標(biāo)的數(shù)量/規(guī)模單位預(yù)算金額付款方式履行期限地點(diǎn)核心需求說明附件清單部門負(fù)責(zé)人*意見簽字：模板2：合同審查表合同名稱編號(hào)審查環(huán)節(jié)□形式審查□實(shí)質(zhì)審查審查人*日期審查內(nèi)容存在問題主體信息核心條款完整性權(quán)利義務(wù)對(duì)等性違約責(zé)任合理性爭(zhēng)議解決方式合規(guī)性審查結(jié)論□通過□修改后通過□不通過審查人*簽字：日期：模板3：合同審批單合同名稱編號(hào)合同相對(duì)方金額審批流程部門初審→法務(wù)審核→財(cái)務(wù)審核→領(lǐng)導(dǎo)審批審批意見審批人業(yè)務(wù)部門初審法務(wù)審核財(cái)務(wù)審核領(lǐng)導(dǎo)審批（層級(jí)）最終結(jié)論□批準(zhǔn)簽訂□否決（請(qǐng)注明原因）模板4：合同簽訂登記表合同編號(hào)合同名稱簽訂日期履行期限金額（元）甲方乙方保管人歸檔日期四、操作要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資質(zhì)審查不可忽視簽約前務(wù)必核實(shí)合同相對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件，避免與無(wú)民事行為能力或超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽約，導(dǎo)致合同無(wú)效。條款表述需清晰無(wú)歧義避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊表述，關(guān)鍵條款（如履行期限、違約金計(jì)算方式）需量化、可執(zhí)行，防止后續(xù)履約爭(zhēng)議。審批流程需嚴(yán)格執(zhí)行嚴(yán)禁“先簽批后補(bǔ)流程”或“簡(jiǎn)化審批程序”，保證合同簽訂經(jīng)過多部門、多層級(jí)審核，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。印章管理需規(guī)范合同專用章由專人保管，用印需履行登記手續(xù)，嚴(yán)禁在空白合同、空白紙張上加蓋印章，防止被惡意利用。電子合同需合規(guī)存證采用電子合同時(shí)需通過第三方電子認(rèn)證服務(wù)平臺(tái)簽署，保證簽署身份真實(shí)、內(nèi)容不可篡改，并定期備份存