場外衍生品交易協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責(zé)任公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三，性別男，身份證號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX。

甲方聯(lián)系方式：固定電話XXXXXXXXXXX，移動電話XXXXXXXXXXX，電子郵箱XXXXXXXXXXX@XXX.com。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX股份有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四，性別女，身份證號碼XXXXXXXXXXXXXXXXXX。

乙方聯(lián)系方式：固定電話XXXXXXXXXXX，移動電話XXXXXXXXXXX，電子郵箱XXXXXXXXXXX@XXX.com。

協(xié)議簡介：

鑒于甲方在XXXX領(lǐng)域具有豐富的業(yè)務(wù)需求和風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，希望通過場外衍生品交易實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值或?qū)_市場風(fēng)險(xiǎn)；

鑒于乙方具備專業(yè)的金融衍生品交易資質(zhì)、豐富的市場經(jīng)驗(yàn)和強(qiáng)大的風(fēng)控體系，能夠?yàn)榧追教峁┒ㄖ苹膱鐾庋苌方灰追?wù)；

基于雙方平等自愿、誠實(shí)信用的原則，以及對中國法律、法規(guī)和監(jiān)管政策的充分理解，甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方購買乙方提供的場外衍生品交易服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂背景基于以下前提條件：

（1）甲方確認(rèn)其具備合法的民事行為能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)，且其從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動已獲得必要的內(nèi)部授權(quán)和外部批準(zhǔn)；

（2）乙方確認(rèn)其具備在中國境內(nèi)從事場外衍生品交易業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并已按照相關(guān)監(jiān)管要求建立了完善的交易系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（3）雙方均充分了解場外衍生品交易的固有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)等，并同意在協(xié)議框架內(nèi)通過合理的風(fēng)險(xiǎn)管理措施控制潛在損失；

（4）本協(xié)議項(xiàng)下的交易標(biāo)的、交易結(jié)構(gòu)、價(jià)格條款、履行方式等均由雙方協(xié)商確定，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局及其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

雙方同意以本協(xié)議為紐帶，通過場外衍生品交易實(shí)現(xiàn)資金配置優(yōu)化和風(fēng)險(xiǎn)對沖目標(biāo)，并承諾在協(xié)議有效期內(nèi)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)約定，確保交易的順利開展。本協(xié)議的簽訂不僅體現(xiàn)了雙方對市場機(jī)遇的共同把握，也彰顯了雙方在合規(guī)經(jīng)營、合作共贏理念上的高度契合，為后續(xù)交易的穩(wěn)定執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于，依據(jù)甲方的投資或風(fēng)險(xiǎn)管理需求，以及乙方的交易能力和市場資源，雙方共同開展場外衍生品交易活動，通過約定交易結(jié)構(gòu)，使甲方能夠?qū)崿F(xiàn)資產(chǎn)增值、對沖風(fēng)險(xiǎn)或達(dá)成其他類似財(cái)務(wù)目標(biāo)。本協(xié)議涉及的交易范圍包括但不限于外匯掉期、利率互換、商品期貨期權(quán)、非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約等在中國境內(nèi)允許交易的場外衍生品種類。具體交易標(biāo)的、名義本金、交易期限、支付方式等細(xì)節(jié)將依據(jù)雙方另行簽署的交易確認(rèn)書或附件進(jìn)一步明確。本協(xié)議旨在為雙方在場外衍生品領(lǐng)域的合作提供基礎(chǔ)法律框架，確保交易的合規(guī)性、安全性和有效性。

第二條定義

1.“場外衍生品”指由交易雙方約定，不通過公開交易所進(jìn)行交易，且交易條款可依據(jù)雙方需求進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)的金融衍生工具。

2.“名義本金”指在衍生品交易中作為計(jì)算基礎(chǔ)的名義交易金額，不構(gòu)成實(shí)際資金的轉(zhuǎn)移。

3.“交易確認(rèn)書”指本協(xié)議簽署后，雙方就具體交易細(xì)節(jié)（包括但不限于交易品種、規(guī)模、期限、價(jià)格、結(jié)算方式等）達(dá)成的書面文件，作為本協(xié)議不可分割的組成部分。

4.“結(jié)算日”指衍生品合約到期進(jìn)行現(xiàn)金流結(jié)算的日期。

5.“參考利率”或“參考價(jià)格”指衍生品價(jià)值計(jì)算所依據(jù)的基準(zhǔn)利率、匯率或價(jià)格指標(biāo)。

6.“保證金”指交易一方為向另一方表明履行交易義務(wù)的誠意或作為履約擔(dān)保而繳納的資金。

7.“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、法律政策重大調(diào)整等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

1.1.權(quán)力：甲方有權(quán)根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求向乙方提出場外衍生品交易方案或交易需求；甲方有權(quán)要求乙方提供符合市場慣例及甲方需求的交易報(bào)價(jià)、產(chǎn)品說明及風(fēng)險(xiǎn)評估文件；甲方有權(quán)依據(jù)交易確認(rèn)書約定，在約定條件下要求乙方履行交易義務(wù)；甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)及交易執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，并要求乙方就相關(guān)問題進(jìn)行解釋。

1.2.義務(wù)：甲方應(yīng)確保其是依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或非法人，具備簽署和履行本協(xié)議的主體資格；甲方應(yīng)向乙方提供為達(dá)成交易和履行本協(xié)議所必需的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，包括但不限于身份證明文件、授權(quán)文件、財(cái)務(wù)狀況說明、業(yè)務(wù)需求描述等；甲方應(yīng)按照交易確認(rèn)書約定的金額、方式和期限，及時(shí)、足額地向乙方支付交易款項(xiàng)、保證金或其他應(yīng)付款項(xiàng)；甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守交易確認(rèn)書約定的交易細(xì)節(jié)，不得擅自變更；甲方應(yīng)承擔(dān)其因未能履行保密義務(wù)而導(dǎo)致的損失；甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行交易前的盡職、風(fēng)險(xiǎn)評估及交易后的結(jié)算工作；甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，其交易行為不得損害乙方及第三方的合法權(quán)益。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

2.1.權(quán)力：乙方有權(quán)要求甲方提供簽署本協(xié)議及執(zhí)行交易的必要文件和授權(quán)；乙方有權(quán)對甲方的資信狀況、交易需求進(jìn)行盡職和風(fēng)險(xiǎn)評估，并根據(jù)評估結(jié)果決定是否接受交易請求及交易條件；乙方有權(quán)按照交易確認(rèn)書約定的條款，向甲方提供場外衍生品交易服務(wù)；乙方有權(quán)在約定條件下要求甲方履行支付義務(wù)；乙方有權(quán)要求甲方提供履行交易相關(guān)的必要協(xié)助，如賬戶信息、資金劃轉(zhuǎn)指令等；乙方有權(quán)按照約定收取交易費(fèi)用、服務(wù)費(fèi)或利息。

2.2.義務(wù)：乙方應(yīng)確保其具備開展場外衍生品交易業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并遵守所有相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求和市場情況，提供專業(yè)的交易建議和定制化的交易方案；乙方應(yīng)以合理的價(jià)格和交易條件滿足甲方的交易需求，除非市場條件發(fā)生不可預(yù)見重大變化；乙方應(yīng)按照交易確認(rèn)書約定的內(nèi)容、時(shí)間和方式，準(zhǔn)確執(zhí)行交易，確保交易指令的及時(shí)傳遞和有效執(zhí)行；乙方應(yīng)建立完善的交易系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，保障交易的安全、準(zhǔn)確和高效；乙方應(yīng)向甲方提供必要的交易確認(rèn)、結(jié)算通知等文件；乙方應(yīng)妥善保管甲方的交易信息和商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方泄露；乙方應(yīng)就交易相關(guān)的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等向甲方進(jìn)行充分提示，并提供相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書；乙方應(yīng)配合甲方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易相關(guān)的審查和審計(jì)；乙方應(yīng)按照約定向甲方支付利息、返回保證金或進(jìn)行其他現(xiàn)金流結(jié)算。

第四條價(jià)格與支付條件

本協(xié)議項(xiàng)下的價(jià)格及支付條件由雙方根據(jù)具體交易確認(rèn)書約定。該價(jià)格可能包括但不限于交易費(fèi)用、服務(wù)費(fèi)、利息、期權(quán)費(fèi)、買賣價(jià)差等。支付方式依據(jù)交易性質(zhì)和雙方約定確定，可能包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付或其他雙方認(rèn)可的支付方式。支付時(shí)間點(diǎn)根據(jù)交易確認(rèn)書的具體約定執(zhí)行，可能涉及預(yù)付款、保證金繳納、交易結(jié)算日款項(xiàng)支付、利息支付等不同時(shí)點(diǎn)的支付義務(wù)。所有支付均以人民幣或雙方約定的其他貨幣進(jìn)行，具體幣種及匯率按支付日適用的市場匯率或雙方約定的匯率計(jì)算。雙方應(yīng)確保支付路徑的合規(guī)性，并承擔(dān)因自身原因?qū)е碌闹Ц堆舆t或失敗的責(zé)任。

第五條履行期限

本協(xié)議的總體有效期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至協(xié)議項(xiàng)下所有義務(wù)履行完畢之日終止。除非雙方另行協(xié)商一致并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議，否則本協(xié)議不自動續(xù)期。協(xié)議期間，雙方應(yīng)根據(jù)交易確認(rèn)書的約定履行各項(xiàng)義務(wù)，包括但不限于交易前的準(zhǔn)備、交易指令的發(fā)出與執(zhí)行、保證金的管理、交易結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)對沖的實(shí)施等。所有關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如交易確認(rèn)書的簽署日、保證金繳納日、交易執(zhí)行日、結(jié)算日、報(bào)告提交日等，均以交易確認(rèn)書或本協(xié)議明確約定的日期為準(zhǔn)。任何一方均應(yīng)按照約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行其義務(wù)，任何延遲履行均可能導(dǎo)致違約。

第六條違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議或交易確認(rèn)書項(xiàng)下的約定，均構(gòu)成違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的一切直接損失，包括但不限于實(shí)際損失、預(yù)期利益損失、合理的費(fèi)用支出（如律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)等）。

2.若因甲方未能按時(shí)足額支付交易款項(xiàng)、保證金或其他應(yīng)付款項(xiàng)，導(dǎo)致乙方無法履行交易義務(wù)或產(chǎn)生損失，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為逾期款項(xiàng)金額乘以逾期天數(shù)乘以雙方事先約定的日利率（該利率不低于中國銀行間市場交易商協(xié)會公布的同期銀行間市場最低融資利率或雙方另有約定）。逾期超過一定期限（例如30天）仍未能支付的，乙方有權(quán)暫停相關(guān)交易，并要求甲方立即清償全部款項(xiàng)及違約金，同時(shí)乙方保留解除協(xié)議并要求甲方賠償全部損失的權(quán)利。

3.若因乙方未能按照交易確認(rèn)書約定的時(shí)間、價(jià)格或方式執(zhí)行交易，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式可依據(jù)交易標(biāo)的的公允市場價(jià)值變動與約定價(jià)格的差額確定，或雙方事先約定的固定金額或計(jì)算公式。若乙方因違約導(dǎo)致甲方無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)對沖目標(biāo)或造成其他直接經(jīng)濟(jì)損失的，除支付違約金外，還應(yīng)賠償該直接損失。乙方執(zhí)行錯誤且無法在合理期限內(nèi)更正的，甲方有權(quán)解除受影響的部分或全部交易，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

4.若任何一方違反保密條款，泄露本協(xié)議或交易確認(rèn)書項(xiàng)下的商業(yè)秘密或交易信息，應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額可依據(jù)泄露造成的直接經(jīng)濟(jì)損失確定，且不低于人民幣XX萬元。守約方有權(quán)要求違約方停止違約行為，并采取必要的措施防止信息進(jìn)一步泄露。

5.若違約行為構(gòu)成犯罪的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，同時(shí)仍需承擔(dān)民事賠償責(zé)任。守約方有權(quán)在獲得民事賠償后，就違約行為造成的損失另行向違約方追償。

6.雙方同意，上述違約金條款僅為示例性規(guī)定，具體的違約金計(jì)算方式和金額應(yīng)在每一筆交易的確認(rèn)書中詳細(xì)約定。若違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，違約方還應(yīng)補(bǔ)足差額部分。

7.除本協(xié)議明確約定的違約責(zé)任外，任何一方違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，給對方或第三方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在發(fā)生違約情況時(shí)，守約方有權(quán)根據(jù)違約行為的性質(zhì)和影響，要求違約方采取補(bǔ)救措施、暫停履行部分或全部義務(wù)、直至解除本協(xié)議并要求賠償損失。雙方應(yīng)就違約的補(bǔ)救和賠償事宜保持友好協(xié)商，協(xié)商不成的，按爭議解決條款處理。

第七條不可抗力

1.“不可抗力”是指雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)不能預(yù)見、對其發(fā)生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于：地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修訂或廢除，稅收政策的調(diào)整等）、瘟疫、流行病、網(wǎng)絡(luò)攻擊、通訊中斷、電力中斷以及其他類似不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

2.任何一方因不可抗力事件不能履行或不能完全履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。但在不可抗力事件發(fā)生后，該方應(yīng)立即通知另一方，并在合理期限內(nèi)（通常不超過15日）提供不可抗力事件的證明文件（如政府公告、事故報(bào)告、媒體報(bào)道等），以便另一方核實(shí)。

3.雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或解除本協(xié)議。如不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但已產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)付未付款項(xiàng)除外。因解除協(xié)議而產(chǎn)生的善后事宜，雙方應(yīng)友好協(xié)商處理。

4.不可抗力事件影響消除后，受影響方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，除非雙方協(xié)商一致決定解除協(xié)議。因不可抗力事件導(dǎo)致的履行延遲，在不可抗力事件影響消除之日起XX日內(nèi)，受影響方仍可視為已履行義務(wù)。

5.本協(xié)議所稱不可抗力事件，不包括一方因其自身的過錯、疏忽或故意行為直接或間接引起的事件。

第八條爭議解決

1.因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。在協(xié)商過程中，應(yīng)本著公平、合理的原則，尋求達(dá)成雙方均能接受的解決方案。

2.若協(xié)商在XX日內(nèi)未能解決爭議，或雙方另有書面約定啟動其他程序，任何一方均有權(quán)將爭議提交至具有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。除非雙方事先書面明確約定管轄法院，否則爭議應(yīng)由本協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院專屬管轄。

3.在訴訟過程中，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中不與爭議事項(xiàng)直接相關(guān)的其他條款。

4.訴訟費(fèi)用（包括但不限于案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、保全費(fèi)、鑒定費(fèi)等）由敗訴方承擔(dān)；若雙方均有責(zé)任，則應(yīng)根據(jù)責(zé)任大小比例分擔(dān)。勝訴方有權(quán)要求敗訴方支付其因訴訟而產(chǎn)生的合理律師費(fèi)等費(fèi)用，具體承擔(dān)方式應(yīng)在判決中明確。

5.任何一方在提起訴訟或仲裁前，應(yīng)將爭議事項(xiàng)通知另一方，并給予對方合理的解釋和回應(yīng)時(shí)間，除非該方已窮盡協(xié)商且對方無正當(dāng)理由拒絕協(xié)商。

第九條其他條款

1.通知：雙方就本協(xié)議相關(guān)事宜進(jìn)行的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)采用書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址、聯(lián)系方式或雙方后續(xù)書面指定地址。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以快遞或掛號信方式發(fā)送的，寄出后XX日（或約定其他合理期限）視為送達(dá)。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知另一方，否則按原方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或變更，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件方為有效。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更本協(xié)議內(nèi)容。

3.可分割性：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。若任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何爭議均應(yīng)以中華人民共和國法律為裁判依據(jù)。

5.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件（若有）構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

6.轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

7.利益沖突：雙方應(yīng)避免從事與本協(xié)議項(xiàng)下交易或服務(wù)存在利