網(wǎng)絡(luò)安全審查及合規(guī)性自查模板一、適用場景與觸發(fā)條件本模板適用于各類組織（企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體等）開展網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性自查工作，具體觸發(fā)場景包括但不限于：新系統(tǒng)/業(yè)務(wù)上線前：涉及數(shù)據(jù)處理、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的核心系統(tǒng)或新業(yè)務(wù)上線前，需確認(rèn)是否符合網(wǎng)絡(luò)安全及數(shù)據(jù)安全相關(guān)法規(guī)要求；法規(guī)政策更新后：國家或行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、個人信息保護(hù)等法律法規(guī)（如《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例》等）修訂或新增條款后，需全面排查現(xiàn)有合規(guī)性；外部審計/監(jiān)管檢查前：接受第三方機(jī)構(gòu)審計、行業(yè)主管部門監(jiān)管檢查（如網(wǎng)信辦、公安、工信等部門）前，需提前完成內(nèi)部自查并整改問題；安全事件發(fā)生后：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)絡(luò)攻擊等安全事件后，需通過自查評估事件暴露的合規(guī)漏洞及整改措施；定期合規(guī)性評估：建議每半年或每年開展一次常態(tài)化自查，保證持續(xù)符合合規(guī)要求。二、自查實(shí)施流程與操作步驟（一）第一階段：自查準(zhǔn)備（1-3個工作日）組建自查工作小組明確小組組長：建議由單位分管網(wǎng)絡(luò)安全負(fù)責(zé)人（如*總監(jiān)）擔(dān)任，統(tǒng)籌自查工作；確定小組成員：包括IT部門、法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、安全管理部門負(fù)責(zé)人及骨干（如工程師、法務(wù)專員、業(yè)務(wù)經(jīng)理），必要時可邀請外部網(wǎng)絡(luò)安全專家（如顧問）參與；分配職責(zé)：組長負(fù)責(zé)整體推進(jìn)，IT部門負(fù)責(zé)技術(shù)合規(guī)性檢查，法務(wù)部門負(fù)責(zé)法規(guī)條款核對，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)場景合規(guī)性確認(rèn)，安全管理部門負(fù)責(zé)問題跟蹤與整改監(jiān)督。明確自查范圍與依據(jù)范圍界定：系統(tǒng)范圍：需覆蓋所有承載重要數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如官網(wǎng)、APP、數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、云平臺等）、支撐系統(tǒng)（如辦公OA、郵件系統(tǒng)等）及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（如路由器、防火墻、交換機(jī)等）；數(shù)據(jù)范圍：包括個人信息（用戶身份信息、隱私信息等）、重要數(shù)據(jù)（影響國家安全、公共利益的數(shù)據(jù)等）、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等；流程范圍：網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、應(yīng)急響應(yīng)流程、數(shù)據(jù)生命周期管理流程等。合規(guī)依據(jù)：列出當(dāng)前適用的法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)（如《GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及單位內(nèi)部制度，形成《合規(guī)依據(jù)清單》（見附表1）。制定自查計劃明確自查時間節(jié)點(diǎn)（如“2024年X月X日-X月X日”）、各階段任務(wù)、責(zé)任人及輸出成果；準(zhǔn)備自查工具：漏洞掃描工具、配置檢查工具、日志審計工具、滲透測試工具（可選）等，保證技術(shù)檢查有效性。（二）第二階段：資料收集與現(xiàn)狀評估（3-5個工作日）收集基礎(chǔ)資料系統(tǒng)資料：系統(tǒng)架構(gòu)圖、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、安全設(shè)計方案、等級保護(hù)備案證明（如有）、上線前安全檢測報告等；制度資料：網(wǎng)絡(luò)安全管理制度（如《網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制管理辦法》《數(shù)據(jù)安全管理制度》《個人信息保護(hù)規(guī)范》等）、應(yīng)急預(yù)案、人員安全培訓(xùn)記錄、第三方服務(wù)合同（如云服務(wù)商、外包運(yùn)維等）；運(yùn)營資料：近6個月系統(tǒng)運(yùn)維日志、訪問控制策略、數(shù)據(jù)備份記錄、漏洞整改記錄、安全事件處置記錄、用戶協(xié)議及隱私政策（如有）等。開展現(xiàn)狀評估技術(shù)層面：通過工具掃描人工核查，評估系統(tǒng)漏洞（如高危漏洞數(shù)量）、配置合規(guī)性（如密碼策略、端口開放情況）、數(shù)據(jù)加密措施（如數(shù)據(jù)傳輸/存儲加密狀態(tài)）、訪問控制有效性（如權(quán)限最小化原則落實(shí)情況）等；管理層面：核查制度是否健全（如是否覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期管理）、人員安全意識（如近1年培訓(xùn)次數(shù)及考核結(jié)果）、應(yīng)急響應(yīng)能力（如預(yù)案演練記錄）等；法律層面：對照《合規(guī)依據(jù)清單》，檢查數(shù)據(jù)處理活動（如收集、存儲、使用、傳輸、銷毀）是否符合“知情-同意”原則，個人信息出境是否通過安全評估（如需）等。（三）第三階段：逐項(xiàng)審查與問題記錄（5-7個工作日）按照《網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性自查表》（見附表2）的核心審查項(xiàng)，分領(lǐng)域開展逐項(xiàng)核查，對不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄問題描述、違反條款及初步整改建議。核心審查領(lǐng)域及要點(diǎn)：網(wǎng)絡(luò)安全管理制度合規(guī)性是否建立網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制，明確負(fù)責(zé)人及崗位責(zé)任；是否制定并落實(shí)數(shù)據(jù)分類分級管理制度，對重要數(shù)據(jù)、個人信息采取差異化保護(hù)措施；是否定期開展網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)（每年不少于2次）并留存記錄。技術(shù)措施合規(guī)性網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)：是否部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS），是否限制非法外部訪問；訪問控制：是否實(shí)行“權(quán)限最小化”原則，特權(quán)賬號是否單獨(dú)管理并定期審計；數(shù)據(jù)安全：重要數(shù)據(jù)是否加密存儲，個人信息是否去標(biāo)識化處理，數(shù)據(jù)備份策略是否明確（如定期全量+增量備份）；日志審計：是否留存網(wǎng)絡(luò)日志、系統(tǒng)日志、安全日志不少于6個月，日志是否包含關(guān)鍵操作記錄（如用戶登錄、數(shù)據(jù)修改）。個人信息保護(hù)合規(guī)性收集個人信息時是否明確告知目的、方式、范圍，是否取得用戶同意（明示同意）；是否僅實(shí)現(xiàn)處理目的所必需的最少信息，不得過度收集；用戶是否享有查詢、更正、刪除個人信息的權(quán)利，是否建立便捷的響應(yīng)渠道；個人信息出境是否通過國家網(wǎng)信部門安全評估，或符合其他法定條件。應(yīng)急響應(yīng)與事件處置是否制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，是否定期開展演練（每年至少1次）；發(fā)生安全事件后是否立即啟動預(yù)案，是否在規(guī)定時限內(nèi)（如72小時內(nèi)）向監(jiān)管部門報告。（四）第四階段：問題整改與閉環(huán)管理（7-10個工作日）制定整改方案對自查發(fā)覺的問題，按“高、中、低”風(fēng)險等級分類（高風(fēng)險：可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等；中風(fēng)險：存在合規(guī)隱患但暫未造成影響；低風(fēng)險：管理流程優(yōu)化類）；明確每項(xiàng)問題的整改措施、責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限（高風(fēng)險問題原則上要求3個工作日內(nèi)整改，中風(fēng)險7個工作日內(nèi)，低風(fēng)險15個工作日內(nèi)）。跟蹤整改落實(shí)整改期間，工作小組每周召開進(jìn)度會，監(jiān)督責(zé)任部門整改進(jìn)展；對技術(shù)類問題（如漏洞修復(fù)），需提供整改前后對比截圖或掃描報告；對管理類問題（如制度缺失），需提供新發(fā)布制度文件及培訓(xùn)記錄。整改驗(yàn)收與復(fù)核責(zé)任部門完成整改后，提交《整改完成報告》（見附表3），工作小組組織復(fù)核（可邀請外部專家參與），確認(rèn)問題徹底解決；對無法按期整改的問題，需說明原因并制定延期計劃，明確最終完成時限。（五）第五階段：報告編制與歸檔（2-3個工作日）編制自查報告內(nèi)容包括：自查工作概況（范圍、時間、參與人員）、自查方法（工具掃描、人工核查、文檔審查）、自查結(jié)果（合規(guī)項(xiàng)及問題項(xiàng)清單）、整改情況（已完成及未完成整改項(xiàng)）、下一步改進(jìn)計劃等。報告需由工作組長簽字確認(rèn)，并加蓋單位公章。資料歸檔將自查過程中收集的資料、自查表、整改記錄、驗(yàn)收報告、最終報告等整理歸檔，保存期限不少于3年，以備后續(xù)審計或監(jiān)管檢查。三、核心工具模板（附表）附表1：合規(guī)依據(jù)清單序號法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)名稱發(fā)布機(jī)構(gòu)生效日期適用條款摘要1《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》全國人大常委會2017年6月1日第21條（等級保護(hù)）、第37條（關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)）2《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》全國人大常委會2021年9月1日第27條（數(shù)據(jù)分類分級）、第31條（重要數(shù)據(jù)保護(hù)）3《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》全國人大常委會2021年11月1日第13條（同意原則）、第51條（個人信息加密）4《GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2020年11月1日第6章（安全通用要求）、第7章（安全擴(kuò)展要求）5《[單位名稱]網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》[單位名稱][發(fā)布日期]第3章（數(shù)據(jù)安全管理）、第5章（應(yīng)急響應(yīng)流程）附表2：網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性自查表審查領(lǐng)域?qū)彶轫?xiàng)審查內(nèi)容合規(guī)性判斷（是/否/不適用）問題描述（若選“否”）違反條款（依據(jù)附表1）整改建議責(zé)任部門整改期限管理制度數(shù)據(jù)分類分級是否對重要數(shù)據(jù)、個人信息進(jìn)行分類分級，并采取差異化保護(hù)措施制定《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》法務(wù)部2024–技術(shù)措施訪問控制系統(tǒng)是否實(shí)行“權(quán)限最小化”原則，特權(quán)賬號是否定期審計（每季度至少1次）特權(quán)賬號未審計《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條立即開展特權(quán)賬號審計，建立季度審計機(jī)制IT部2024–個人信息保護(hù)用戶權(quán)利響應(yīng)是否在用戶協(xié)議中明確查詢、更正、刪除個人信息的渠道，是否在7個工作日內(nèi)響應(yīng)未明確刪除渠道《個人信息保護(hù)法》第46條修訂用戶協(xié)議，增設(shè)在線刪除入口業(yè)務(wù)部2024–應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案演練是否每年至少開展1次網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急演練，并留存記錄近1年未開展演練《網(wǎng)絡(luò)安全法》第25條2024年Q3組織全流程演練安全管理部2024–附表3：整改完成報告問題編號問題描述（依據(jù)自查表）整改措施整改完成時間整改證據(jù)（如報告、截圖等）驗(yàn)收人驗(yàn)收結(jié)果（通過/不通過）2024-001特權(quán)賬號未定期審計完成所有系統(tǒng)特權(quán)賬號審計，建立《特權(quán)賬號審計臺賬》，明確每季度審計一次2024–《特權(quán)賬號審計報告》及臺賬*總監(jiān)通過2024-002用戶協(xié)議未明確刪除渠道修訂《用戶協(xié)議》第5章，新增“用戶可通過官網(wǎng)‘個人信息中心’在線申請刪除”條款2024–新版用戶協(xié)議（加蓋公章）*法務(wù)專員通過四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險規(guī)避保證審查范圍無遺漏：避免因“系統(tǒng)小”“數(shù)據(jù)少”而忽視自查，尤其是涉及用戶個人信息或重要數(shù)據(jù)的系統(tǒng)，無論規(guī)模大小均需納入范圍；動態(tài)更新合規(guī)依據(jù)：關(guān)注網(wǎng)信辦、公安等部門發(fā)布的最新法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)（如《式人工智能服務(wù)安全管理暫行辦法》），及時更新《合規(guī)依據(jù)清單》，