銷售合同審核流程標(biāo)準(zhǔn)化工具（風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)銷售合同審核全流程管理，尤其針對(duì)大額交易、跨區(qū)域合作、首次合作客戶或條款復(fù)雜的高風(fēng)險(xiǎn)銷售合同。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審核流程與風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)，幫助企業(yè)統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)避法律糾紛、財(cái)務(wù)損失及履約風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升跨部門協(xié)作效率，保證合同條款符合企業(yè)內(nèi)部管控要求及外部法律法規(guī)。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核操作流程詳解（一）前置準(zhǔn)備：合同信息收集與背景調(diào)研發(fā)起審核銷售人員或業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同審核時(shí)，需同步提交《合同審核申請(qǐng)表》（見(jiàn)模板一），明確合同基本信息（如合同編號(hào)、交易對(duì)手、標(biāo)的金額、核心條款摘要）、交易背景（如合作歷史、客戶需求、特殊約定）及內(nèi)部審批需求（如是否需總經(jīng)理審批）。附材料：對(duì)方主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件）、授權(quán)委托書（如簽約非法定代表人）、技術(shù)協(xié)議/訂單等關(guān)聯(lián)文件、過(guò)往合作記錄（如有）。初步材料完整性檢查法務(wù)/審核專員收到材料后，1個(gè)工作日內(nèi)檢查材料是否齊全、關(guān)鍵信息（如合同主體、金額、日期）是否明確，材料不齊的需退回業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，并說(shuō)明補(bǔ)充要求。（二）主體資格審核：筑牢交易合法性基礎(chǔ)主體存續(xù)與資質(zhì)審查核對(duì)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方征信平臺(tái)核實(shí)企業(yè)是否存續(xù)、是否被吊銷/注銷、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋本次交易標(biāo)的。特殊行業(yè)資質(zhì)：若交易涉及需許可經(jīng)營(yíng)的行業(yè)（如食品、醫(yī)療器械、建筑工程等），需審查對(duì)方是否持有相關(guān)資質(zhì)證書（如食品經(jīng)營(yíng)許可證、安全生產(chǎn)許可證），且資質(zhì)在有效期內(nèi)。簽約代表權(quán)限審查核對(duì)授權(quán)委托書：若簽約人非法定代表人，需審查其授權(quán)范圍（如“代為簽訂合同”“代為收款”是否明確）、授權(quán)期限是否覆蓋簽約日期，授權(quán)委托書需加蓋對(duì)方公章或合同專用章。異常情況處理：若授權(quán)范圍模糊或過(guò)期，需要求對(duì)方重新出具授權(quán)；若對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需審查其總部的授權(quán)文件。履約能力評(píng)估（可選）對(duì)大額或長(zhǎng)期合作合同，可要求對(duì)方提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行資信證明或過(guò)往履約評(píng)價(jià)（如合作方反饋），評(píng)估其支付能力、生產(chǎn)/供貨能力及履約信用。（三）合同條款逐項(xiàng)審核：核心風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)把控核心交易條款審核合同標(biāo)的：明確產(chǎn)品/服務(wù)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)，避免“同類產(chǎn)品”“按樣品”等模糊表述，需附技術(shù)附件或樣品確認(rèn)單。數(shù)量與質(zhì)量：數(shù)量單位（如“噸”“件”）需統(tǒng)一，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需明確（如“國(guó)標(biāo)GB/T1-2020”“約定技術(shù)協(xié)議”），驗(yàn)收流程（如“到貨驗(yàn)收”“投料驗(yàn)收”）及異議期限（如“到貨7日內(nèi)提出異議”）需具體。價(jià)格與費(fèi)用：?jiǎn)蝺r(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)貨幣（如人民幣/美元）需明確，是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)等附加費(fèi)用，價(jià)格調(diào)整機(jī)制（如“按季度調(diào)價(jià)，需提前30日書面通知”）需合法合規(guī)。交付與驗(yàn)收：交付時(shí)間（如“2024年12月31日前交付”）需具體，交付地點(diǎn)（如“買方指定倉(cāng)庫(kù)”）需明確，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與方式（如“雙方共同簽署驗(yàn)收單”）需細(xì)化，避免“合格后交付”等循環(huán)定義。付款條款：支付方式（如“電匯”“承兌匯票”）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)30%到貨款40%驗(yàn)收合格后30%質(zhì)保金5%”）、賬戶信息（需核對(duì)合同主體與收款賬戶一致）需清晰，避免“貨到付款”等無(wú)明確期限的表述，質(zhì)保金比例及返還條件需符合行業(yè)慣例。風(fēng)險(xiǎn)控制條款審核違約責(zé)任：需明確違約情形（如“逾期交貨”“質(zhì)量不合格”）對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（如“按日收取逾期金額0.05%違約金”“賠償直接損失”），違約金比例需合理（一般不超過(guò)LPR的4倍），避免“承擔(dān)全部損失”等無(wú)限責(zé)任條款；若約定定金，需明確定金金額（不超過(guò)主合同標(biāo)的額20%）及“定金罰則”適用條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：若涉及技術(shù)方案、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需明確歸屬（如“乙方提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸甲方所有”）、侵權(quán)責(zé)任（如“因乙方原因?qū)е虑謾?quán)的，乙方承擔(dān)全部賠償責(zé)任”），避免“默認(rèn)歸屬對(duì)方”的隱性風(fēng)險(xiǎn)。保密條款：明保證密范圍（如“技術(shù)資料、客戶信息、本合同內(nèi)容”）、保密期限（如“合同終止后3年”）、違約責(zé)任（如“泄露需支付違約金萬(wàn)元”），需覆蓋合作全過(guò)程及合作結(jié)束后。不可抗力：明確不可抗力范圍（如“自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為”）、通知義務(wù)（如“不可抗力發(fā)生后5日內(nèi)書面通知對(duì)方”）、證明文件（如“部門出具的證明”）及免責(zé)條款（如“因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履約的，可部分或全部免除責(zé)任”）。爭(zhēng)議解決：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），訴訟/仲裁地點(diǎn)需優(yōu)先選擇企業(yè)所在地（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”），避免選擇對(duì)方所在地或偏遠(yuǎn)地區(qū)；若約定仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“仲裁委員會(huì)”）。其他輔助條款審核合同變更與解除：明確變更需書面協(xié)商一致，解除條件（如“一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行”）、解除程序（如“發(fā)出書面解除通知后30日內(nèi)生效”）需合法，避免“單方任意解除權(quán)”條款。通知與送達(dá)：明確雙方聯(lián)系人、聯(lián)系方式、送達(dá)地址（需為有效法律文書送達(dá)地址），約定“地址變更需書面通知，否則原地址仍有效”，避免因送達(dá)問(wèn)題影響權(quán)利行使。合同生效：明確生效條件（如“雙方法定代表人簽字并加蓋公章后生效”“需辦理備案后生效”），生效時(shí)間需具體，避免“簽字蓋章后生效”的模糊表述（建議明確“簽字且蓋章”）。（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與審批路徑確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分低風(fēng)險(xiǎn)：常規(guī)交易（如金額≤10萬(wàn)元、合作≥2年、條款簡(jiǎn)單），法務(wù)審核通過(guò)后，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批即可。中風(fēng)險(xiǎn)：金額10萬(wàn)-100萬(wàn)元、首次合作或條款存在局部風(fēng)險(xiǎn)（如付款周期較長(zhǎng)），需法務(wù)審核+財(cái)務(wù)部門（審核付款條款）+業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人聯(lián)合審批。高風(fēng)險(xiǎn)：金額≥100萬(wàn)元、跨境交易、標(biāo)的復(fù)雜（如涉及定制化技術(shù)）或存在重大風(fēng)險(xiǎn)條款（如違約責(zé)任不對(duì)等），需法務(wù)+財(cái)務(wù)+業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+總經(jīng)理/分管副總?cè)?jí)審批。審批流程執(zhí)行審核專員根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)起審批流程，各審批節(jié)點(diǎn)需在1-3個(gè)工作日內(nèi)完成（緊急合同可縮短時(shí)限），審批意見(jiàn)需明確“同意”“修改后同意”或“不同意”，并說(shuō)明理由。（五）反饋修改與二次審核意見(jiàn)反饋若審核不通過(guò)，審核專員需出具《合同審核意見(jiàn)書》（見(jiàn)模板二），列明具體問(wèn)題、修改建議及法律依據(jù)，反饋至業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門與客戶溝通修改后，將修改版合同及《意見(jiàn)書整改說(shuō)明》提交審核專員，二次審核重點(diǎn)確認(rèn)問(wèn)題是否整改到位，避免“修改不徹底”或“新增風(fēng)險(xiǎn)”。最終確認(rèn)所有審批通過(guò)后，審核專員在合同文本上標(biāo)注“審核通過(guò)”，并加蓋合同審核章（非公章），同時(shí)同步更新《合同審批跟蹤表》（見(jiàn)模板三）。（六）簽署與歸檔管理簽署規(guī)范合同需由雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章或合同專用章（注意“公章”與“合同專用章”的法律效力一致，但需與對(duì)方保持一致）；多頁(yè)合同需加蓋騎縫章，避免單頁(yè)替換。簽署后，業(yè)務(wù)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)將合同原件（至少一式兩份）提交至法務(wù)部門歸檔，同步更新《合同臺(tái)賬》（見(jiàn)模板四）。歸檔要求合同歸檔材料包括：合同文本、審核申請(qǐng)表、審核意見(jiàn)書、修改版合同、關(guān)聯(lián)文件（如技術(shù)協(xié)議、資質(zhì)證明），需按“合同編號(hào)”分類存放，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)服務(wù)器，保存期限不少于合同終止后5年。三、核心工具表格模板模板一：合同審核申請(qǐng)表合同編號(hào)交易對(duì)手名稱合同標(biāo)的合同金額（元）交易類型（□常規(guī)□首次□大額）業(yè)務(wù)部門申請(qǐng)人聯(lián)系方式交易背景簡(jiǎn)述需特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如付款、違約責(zé)任）附材料清單（□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□授權(quán)委托書□技術(shù)協(xié)議□其他：________）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字：________日期：________模板二：合同審核意見(jiàn)書合同編號(hào)審核環(huán)節(jié)（□主體資格□核心條款□風(fēng)險(xiǎn)條款）審核人審核日期問(wèn)題描述：________（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定國(guó)標(biāo)編號(hào)，需補(bǔ)充GB/T-”）修改建議：________（如“在合同第3.2條補(bǔ)充‘質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合GB/T-’”）法律依據(jù)：________（如《民法典》第470條‘合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定’）審核結(jié)論：□同意□修改后同意□不同意（需說(shuō)明理由）模板三：合同審批跟蹤表合同編號(hào)提交日期審核環(huán)節(jié)（法務(wù)→財(cái)務(wù)→業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人→總經(jīng)理）各節(jié)點(diǎn)審批人審批意見(jiàn)完成時(shí)限實(shí)際完成日期模板四：合同臺(tái)賬合同編號(hào)簽署日期合同主體標(biāo)的金額履行狀態(tài)（□待履行□履行中□已履行□已解除）歸檔日期備注四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體資格審核“三查三防”三查：查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（是否存續(xù)、經(jīng)營(yíng)范圍）、查授權(quán)委托（是否有效、權(quán)限是否匹配）、查特殊資質(zhì)（行業(yè)許可是否齊全）。三防：防“皮包公司”（無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、無(wú)履約能力）、防“越權(quán)簽約”（超越經(jīng)營(yíng)范圍或授權(quán)權(quán)限）、防“資質(zhì)掛靠”（核實(shí)實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體與資質(zhì)證書主體是否一致）。（二）條款審核“避坑指南”避免模糊表述：如“合理期限”“市場(chǎng)價(jià)”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等，需替換為具體時(shí)間、明確標(biāo)準(zhǔn)（如“市場(chǎng)價(jià)指地區(qū)交易所當(dāng)日收盤價(jià)”）。平衡雙方權(quán)利義務(wù)：違約責(zé)任需對(duì)等（如“買方逾期付款，按日0.05%支付違約金；賣方逾期交貨，按日0.05%支付違約金”），避免“單方加重責(zé)任”條款。注意法律更新：關(guān)注《民法典》《公司法》等最新法律法規(guī)修訂（如“格式條款提示義務(wù)”），保證條款符合現(xiàn)行法律。（三）審批流程“不越級(jí)、不漏審”嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分審批路徑，禁止“跳過(guò)法務(wù)