非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實施辦法

一、總則

第一條立法目的與依據(jù)

為規(guī)范非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的頒發(fā)和管理工作，保障礦山生產(chǎn)安全，防止和減少生產(chǎn)安全事故，保護礦山從業(yè)人員生命安全與健康，促進非煤礦礦山行業(yè)安全發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國礦山安全法》《安全生產(chǎn)許可證條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條適用范圍

本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)除煤炭開采以外的各類非煤礦山企業(yè)，包括金屬礦、非金屬礦、尾礦庫、地質(zhì)勘探、采掘施工等企業(yè)及其生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)作業(yè)場所和設(shè)施。地下礦山、露天礦山、排土場、尾礦庫等非煤礦山建設(shè)項目的安全設(shè)施設(shè)計審查、竣工驗收，以及安全生產(chǎn)許可證的申請、審核、頒發(fā)、管理和延續(xù)、變更、注銷，適用本辦法。核工業(yè)礦山、石油天然氣開采企業(yè)不適用本辦法，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條基本原則

非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理工作遵循安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針，堅持依法規(guī)范、公開透明、分級負責(zé)、屬地監(jiān)管的原則。實施過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合礦山類型、生產(chǎn)規(guī)模、風(fēng)險等級等因素，實行差異化、分類化管理，強化源頭管控和過程監(jiān)管，推動企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

第四條監(jiān)管職責(zé)

國家礦山安全監(jiān)察局負責(zé)全國非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證監(jiān)督管理工作，制定相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，指導(dǎo)、監(jiān)督省級應(yīng)急管理部門的許可證管理工作?？h級以上地方人民政府應(yīng)急管理部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證的受理、審核、頒發(fā)、管理和監(jiān)督檢查工作?？h級以上人民政府其他有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，配合做好非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證相關(guān)管理工作。

第五條企業(yè)主體責(zé)任

非煤礦礦山企業(yè)是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，其主要負責(zé)人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法取得安全生產(chǎn)許可證，方可從事生產(chǎn)活動。未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得擅自開工建設(shè)，不得投入生產(chǎn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，加大安全投入，改善安全生產(chǎn)條件，排查治理安全隱患，加強從業(yè)人員安全培訓(xùn)和應(yīng)急能力建設(shè)，確保安全生產(chǎn)條件符合本辦法和國家有關(guān)規(guī)定。

第六條工作機制

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理信息共享機制，加強與自然資源、生態(tài)環(huán)境、公安等部門的溝通協(xié)作，形成監(jiān)管合力。對存在重大生產(chǎn)安全事故隱患、發(fā)生生產(chǎn)安全事故或者不符合安全生產(chǎn)條件的非煤礦礦山企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法暫扣、吊銷其安全生產(chǎn)許可證，并納入安全生產(chǎn)失信聯(lián)合懲戒名單，實施信用約束。

二、安全生產(chǎn)許可證的申請與受理

2.1申請主體資格

2.1.1企業(yè)法人資格要求

申請安全生產(chǎn)許可證的非煤礦礦山企業(yè)，必須是依法設(shè)立并取得營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)法人。企業(yè)名稱、住所、法定代表人等信息必須與營業(yè)執(zhí)照完全一致，且營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍須包含礦山開采或相關(guān)生產(chǎn)活動。企業(yè)法人資格是申請許可的基礎(chǔ)前提，確保責(zé)任主體明確。

2.1.2礦山項目合法性證明

企業(yè)需提供礦山建設(shè)項目經(jīng)批準(zhǔn)立項的文件，包括項目核準(zhǔn)或備案文件、采礦許可證（或采礦權(quán)證明文件）、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案等。證明項目已納入國家或地方礦產(chǎn)資源開發(fā)規(guī)劃，符合國土空間用途管制要求，不存在越界開采、無證開采等違法情形。

2.1.3承包商資質(zhì)要求

若企業(yè)存在外包工程，需提供承包商的安全生產(chǎn)許可證、相應(yīng)資質(zhì)證書及雙方簽訂的安全管理協(xié)議。承包商必須具備與工程規(guī)模和風(fēng)險等級相匹配的資質(zhì)，協(xié)議需明確雙方安全責(zé)任、管理邊界及事故處理機制，確保承包作業(yè)納入企業(yè)統(tǒng)一安全管理。

2.2安全生產(chǎn)條件

2.2.1安全設(shè)施設(shè)計合規(guī)性

企業(yè)需提交礦山安全設(shè)施設(shè)計專篇及經(jīng)審查合格的批復(fù)文件。設(shè)計內(nèi)容必須符合《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》等國家標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋通風(fēng)、排水、防火、防塵、提升運輸?shù)认到y(tǒng)，并明確重大危險源監(jiān)控措施。設(shè)計變更需重新履行審查程序，確保安全設(shè)施始終與生產(chǎn)條件匹配。

2.2.2安全設(shè)施竣工驗收證明

提供礦山安全設(shè)施竣工驗收報告及驗收合格意見書。驗收由企業(yè)組織設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位共同參與，重點核查安全設(shè)施是否按設(shè)計建成、是否滿足安全生產(chǎn)要求。地下礦山還需提供礦圖測繪報告及防突、防治水等專項驗收結(jié)論。

2.2.3設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)

列明主要生產(chǎn)設(shè)備（如提升機、空壓機、通風(fēng)機等）的檢測檢驗報告，證明設(shè)備經(jīng)有資質(zhì)機構(gòu)定期檢測合格。特種設(shè)備需提供使用登記證及定期檢驗合格證明。爆破器材管理、尾礦庫在線監(jiān)測系統(tǒng)等設(shè)施需符合專項技術(shù)規(guī)范要求。

2.2.4作業(yè)場所安全條件

露天礦山需提供邊坡穩(wěn)定性評估報告及監(jiān)測數(shù)據(jù)；地下礦山需提供采空區(qū)治理方案及通風(fēng)系統(tǒng)檢測報告；尾礦庫需提供壩體穩(wěn)定性分析及排洪設(shè)施驗證報告。作業(yè)場所必須設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，并符合安全距離、疏散通道等空間要求。

2.3安全生產(chǎn)管理制度

2.3.1責(zé)任體系建立

企業(yè)需提交安全生產(chǎn)責(zé)任制文件，明確主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、各部門及崗位人員的安全職責(zé)。責(zé)任書需覆蓋全員并簽字確認，建立"橫向到邊、縱向到底"的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。主要負責(zé)人需提供安全生產(chǎn)履職承諾書，確保責(zé)任落實。

2.3.2規(guī)章制度完備性

提供覆蓋生產(chǎn)全過程的安全生產(chǎn)規(guī)章制度文本，包括：安全生產(chǎn)例會制度、安全檢查制度、隱患排查治理制度、危險作業(yè)審批制度、應(yīng)急管理制度等。制度內(nèi)容需結(jié)合礦山類型特點，具有針對性和可操作性，避免照搬模板。

2.3.3風(fēng)險分級管控機制

提供安全風(fēng)險辨識評估報告及管控清單。報告需采用工作危害分析法（JHA）或安全檢查表法（SCL），系統(tǒng)辨識爆破、通風(fēng)、提升運輸?shù)拳h(huán)節(jié)風(fēng)險，明確管控層級（企業(yè)級、車間級、班組級）和具體措施。重大風(fēng)險需制定專項管控方案。

2.3.4事故隱患治理流程

提供隱患排查治理制度及實施記錄。制度需明確排查頻次（如日常檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查）、隱患分級標(biāo)準(zhǔn)（一般隱患、重大隱患）、治理流程（登記-評估-整改-驗收-銷號）及資金保障機制。重大隱患需停產(chǎn)治理并上報監(jiān)管部門。

2.4從業(yè)人員安全素質(zhì)

2.4.1主要負責(zé)人安全考核

提供企業(yè)主要負責(zé)人（董事長、總經(jīng)理、礦長等）的安全生產(chǎn)知識和管理能力考核合格證明?？己藘?nèi)容需涵蓋礦山安全法規(guī)、事故案例分析、應(yīng)急處置能力等，考核結(jié)果需在有效期內(nèi)（通常為三年）。

2.4.2安全管理人員資質(zhì)

提供專職安全管理人員的注冊安全工程師資格證書或安全培訓(xùn)合格證書。安全管理人員數(shù)量需滿足礦山規(guī)模要求（如地下礦山不少于3人），且專業(yè)配置覆蓋采礦、機電、通風(fēng)等領(lǐng)域。證書需在有效期內(nèi)并完成繼續(xù)教育。

2.4.3特種作業(yè)人員持證

提供特種作業(yè)人員（爆破工、瓦斯檢查工、主扇風(fēng)機操作工等）的操作證及復(fù)審記錄。特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門安全作業(yè)培訓(xùn)并考核合格，證件需與作業(yè)崗位一致且在有效期內(nèi)。企業(yè)需建立特種作業(yè)人員管理臺賬。

2.4.4全員安全培訓(xùn)檔案

提供從業(yè)人員三級安全培訓(xùn)（公司級、車間級、班組級）記錄及考核檔案。新員工培訓(xùn)不少于72學(xué)時，每年再培訓(xùn)不少于20學(xué)時。培訓(xùn)內(nèi)容需包括礦山安全規(guī)程、崗位風(fēng)險、應(yīng)急技能等，考核不合格不得上崗。

2.5應(yīng)急管理能力

2.5.1應(yīng)急預(yù)案體系

提供綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案（如透水、冒頂、尾礦庫潰壩等）及現(xiàn)場處置方案。預(yù)案需符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，明確組織機構(gòu)、響應(yīng)流程、處置措施及保障措施。預(yù)案需定期評審修訂（至少每三年一次）。

2.5.2應(yīng)急演練實施

提供年度應(yīng)急演練計劃及演練記錄。演練需覆蓋不同類型事故（如坍塌、中毒窒息、尾礦庫泄漏等），每年綜合演練不少于1次，專項演練不少于2次。演練需評估效果并完善預(yù)案，演練記錄需包含影像資料。

2.5.3應(yīng)急物資儲備

提供應(yīng)急救援裝備清單及維護記錄。儲備物資需包括：自救器、呼吸器、擔(dān)架、急救藥品、通訊設(shè)備、照明設(shè)備等，并建立定期檢查制度。礦山需配備專職或兼職應(yīng)急救援隊伍，與周邊救援機構(gòu)簽訂聯(lián)動協(xié)議。

2.6申請材料清單

2.6.1基礎(chǔ)申請文件

包括安全生產(chǎn)許可證申請表（需加蓋企業(yè)公章）、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、采礦許可證復(fù)印件（或采礦權(quán)證明文件）、項目核準(zhǔn)或備案文件等。所有復(fù)印件需注明"與原件一致"并加蓋公章。

2.6.2安全條件證明材料

包括安全設(shè)施設(shè)計審查批復(fù)文件、竣工驗收報告及合格意見書、主要設(shè)備檢測檢驗報告、作業(yè)場所安全檢測報告（如通風(fēng)系統(tǒng)、邊坡穩(wěn)定性等）、重大危險源辨識評估報告等。報告需由具備資質(zhì)的機構(gòu)出具并蓋章。

2.6.3管理制度文件

包括安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、全套安全生產(chǎn)規(guī)章制度文本、安全操作規(guī)程匯編、風(fēng)險分級管控清單、隱患排查治理記錄、安全投入臺賬、教育培訓(xùn)檔案等。制度文本需加蓋企業(yè)公章并注明生效日期。

2.6.4人員資質(zhì)證明

包括主要負責(zé)人安全考核合格證明、安全管理人員資格證書、特種作業(yè)人員操作證及復(fù)審記錄、全員安全培訓(xùn)考核檔案、工傷保險繳納證明等。證書需在有效期內(nèi)，培訓(xùn)檔案需包含簽到表、試卷及成績單。

2.6.5應(yīng)急管理材料

包括應(yīng)急預(yù)案評審記錄、應(yīng)急預(yù)案備案回執(zhí)、年度應(yīng)急演練計劃及演練記錄、應(yīng)急救援裝備清單及維護記錄、與救援機構(gòu)的聯(lián)動協(xié)議等。演練記錄需包含評估報告及改進措施。

2.7受理程序規(guī)范

2.7.1材料接收與初審

企業(yè)通過政務(wù)服務(wù)網(wǎng)或現(xiàn)場窗口提交申請材料。應(yīng)急管理部門在5個工作日內(nèi)完成材料初審，重點核對材料完整性、規(guī)范性及復(fù)印件與原件一致性。材料不齊的，一次性告知需補正的全部內(nèi)容，并出具《材料補正通知書》。

2.7.2受理決定與告知

材料初審合格的，出具《受理通知書》，注明申請編號、受理日期及預(yù)計辦結(jié)時限。材料不符合要求的，出具《不予受理通知書》，說明理由及救濟途徑。受理決定需在3個工作日內(nèi)作出，并通過短信或書面方式告知企業(yè)。

2.7.3材料補正與延期

企業(yè)收到《材料補正通知書》后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)補正材料。補正后仍不符合要求的，可重新提交申請。因特殊情況需延長補正期的，企業(yè)可申請延期，延期時間不超過30日。補正材料不計入審查時限。

三、安全生產(chǎn)許可證的審查與決定

3.1審查流程

3.1.1形式審查階段

應(yīng)急管理部門收到申請材料后，首先進行形式審查。審查內(nèi)容包括申請材料是否齊全、是否符合法定形式、申請主體資格是否有效。重點核對企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證等基礎(chǔ)證件的有效期與一致性，檢查申請表填寫是否完整規(guī)范，所有證明文件是否加蓋公章。材料存在明顯缺漏或格式錯誤的，需在3個工作日內(nèi)一次性告知補正要求。形式審查通過后，啟動實質(zhì)審查程序。

3.1.2實質(zhì)審查階段

審查小組由礦山安全專家、行業(yè)監(jiān)管人員組成，對安全生產(chǎn)條件進行系統(tǒng)評估。審查采用資料核查與技術(shù)評估相結(jié)合的方式，重點分析安全設(shè)施設(shè)計合規(guī)性、設(shè)備檢測報告有效性、管理制度完備性、人員資質(zhì)真實性及應(yīng)急預(yù)案可行性。審查小組需在15個工作日內(nèi)形成初步審查意見，對存在爭議的技術(shù)問題可組織專家論證會，必要時委托第三方機構(gòu)開展專項評估。

3.1.3現(xiàn)場核查程序

對于地下礦山、高邊坡露天礦、尾礦庫等高風(fēng)險類型企業(yè)，審查小組必須實施現(xiàn)場核查。核查內(nèi)容包括：安全設(shè)施實際運行狀態(tài)與設(shè)計文件的一致性、作業(yè)場所安全防護措施落實情況、應(yīng)急預(yù)案物資儲備及演練記錄、現(xiàn)場安全管理痕跡等?，F(xiàn)場核查需提前3個工作日通知企業(yè)，核查人員不得少于2人，并出示有效執(zhí)法證件。核查中發(fā)現(xiàn)的問題需當(dāng)場記錄并由企業(yè)負責(zé)人簽字確認。

3.2審查標(biāo)準(zhǔn)

3.2.1安全設(shè)施達標(biāo)要求

安全設(shè)施必須滿足《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》強制性標(biāo)準(zhǔn)。地下礦山需重點核查通風(fēng)系統(tǒng)風(fēng)量達標(biāo)率、排水系統(tǒng)備用泵啟動可靠性、提升系統(tǒng)安全保護裝置有效性；露天礦山需驗證邊坡監(jiān)測數(shù)據(jù)連續(xù)性、運輸?shù)缆钒踩雷o設(shè)施完整性；尾礦庫需檢查壩體浸潤線位置、排洪設(shè)施過流能力、在線監(jiān)測系統(tǒng)運行穩(wěn)定性。安全設(shè)施與設(shè)計存在偏差的，需提供技術(shù)論證報告并經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^。

3.2.2管理制度有效性

安全生產(chǎn)管理制度需體現(xiàn)"全員參與、全過程管控"原則。重點審查責(zé)任體系是否覆蓋從礦長到一線員工的全部層級，風(fēng)險辨識是否覆蓋爆破、通風(fēng)、提升運輸?shù)汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)，隱患治理是否建立"發(fā)現(xiàn)-評估-整改-驗收-銷號"閉環(huán)流程。管理制度需與企業(yè)實際生產(chǎn)規(guī)模相匹配，如年產(chǎn)百萬噸級礦山需配備專職安全管理人員不少于5人，且注冊安全工程師占比不低于30%。

3.2.3人員資質(zhì)合規(guī)性

主要負責(zé)人需提供三年內(nèi)未發(fā)生生產(chǎn)安全事故的承諾書及近一年履職記錄；安全管理人員需提供注冊安全工程師證書或中級以上安全職稱證書；特種作業(yè)人員需持有效證件且與崗位完全匹配，如爆破作業(yè)人員必須持有《爆破作業(yè)人員許可證》。企業(yè)需建立從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案，新員工培訓(xùn)學(xué)數(shù)不少于72學(xué)時，轉(zhuǎn)崗員工培訓(xùn)學(xué)數(shù)不少于24學(xué)時，年度再培訓(xùn)學(xué)數(shù)不少于20學(xué)時。

3.3決定程序

3.3.1審查意見形成

審查小組綜合形式審查、實質(zhì)審查及現(xiàn)場核查結(jié)果，形成《安全生產(chǎn)許可證審查意見書》。意見書需明確列出符合項、不符合項及整改要求，對存在重大安全隱患的企業(yè)，應(yīng)附《重大安全隱患整改通知書》。審查意見需經(jīng)審查小組集體討論通過，并由組長簽字確認。企業(yè)對審查意見有異議的，可在收到意見書后5個工作日內(nèi)提出書面申訴，應(yīng)急管理部門需在10個工作日內(nèi)復(fù)核并作出答復(fù)。

3.3.2許可證頒發(fā)流程

對符合條件的企業(yè)，應(yīng)急管理部門應(yīng)在5個工作日內(nèi)制作《安全生產(chǎn)許可證》，由主要負責(zé)人簽字并加蓋公章后頒發(fā)。許可證正本懸掛于企業(yè)主控室，副本留存企業(yè)備查。許可證需載明企業(yè)名稱、地址、礦山類型、許可范圍、有效期、許可證編號等關(guān)鍵信息，并附安全設(shè)施設(shè)計批復(fù)文件作為附件。許可證采用全國統(tǒng)一編號規(guī)則，編號由省級應(yīng)急管理部門按年度編制。

3.3.3不予許可情形

企業(yè)存在以下情形之一的，不予頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證：未取得采礦許可證或采礦許可證過期的；安全設(shè)施設(shè)計未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细竦模恢饕撠?zé)人、安全管理人員未通過安全考核的；存在重大生產(chǎn)安全事故隱患未整改的；提供虛假材料或隱瞞重要事實的；近三年內(nèi)發(fā)生過重大生產(chǎn)安全事故的。不予許可決定需書面說明理由，并告知企業(yè)依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利。

3.4特殊情形處理

3.4.1延期申請程序

企業(yè)應(yīng)在安全生產(chǎn)許可證有效期屆滿前3個月提交延期申請。延期審查可適當(dāng)簡化流程，重點核查安全設(shè)施檢測報告、主要負責(zé)人安全培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案演練情況等。對連續(xù)三年未發(fā)生生產(chǎn)安全事故且安全評級為A級的企業(yè)，可免予現(xiàn)場核查。延期申請材料不齊的，應(yīng)急管理部門應(yīng)在受理后5個工作日內(nèi)通知補正，補正后重新計算審查時限。

3.4.2變更申請要求

企業(yè)發(fā)生名稱變更、法定代表人變更、礦山類型變更或開采范圍擴大等情形時，需在變更后30日內(nèi)提交變更申請。名稱變更需提供工商變更證明；法定代表人變更需提供新任負責(zé)人的安全考核合格證明；開采范圍擴大需提供新增范圍的安全設(shè)施設(shè)計審查文件。變更審查期間，原許可證繼續(xù)有效，但不得從事新增范圍的生產(chǎn)活動。

3.4.3暫吊銷程序

對存在重大安全隱患或發(fā)生生產(chǎn)安全事故的企業(yè)，應(yīng)急管理部門可依法暫扣安全生產(chǎn)許可證。暫扣期限不超過6個月，企業(yè)需在期限內(nèi)完成整改并申請復(fù)查。復(fù)查合格后返還許可證，復(fù)查仍不合格的，依法吊銷許可證。吊銷許可證需經(jīng)集體討論決定，并告知企業(yè)有要求舉行聽證的權(quán)利。許可證被吊銷的企業(yè)，一年內(nèi)不得重新申請。

四、安全生產(chǎn)許可證的監(jiān)督管理

4.1日常監(jiān)督檢查

4.1.1監(jiān)督檢查頻次要求

縣級以上應(yīng)急管理部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險等級確定監(jiān)督檢查頻次。對地下礦山、尾礦庫等高風(fēng)險企業(yè)，每季度至少開展1次全面檢查；對露天礦山、小型采石場等中風(fēng)險企業(yè)，每半年至少1次；對低風(fēng)險企業(yè)，每年至少1次。監(jiān)督檢查應(yīng)覆蓋生產(chǎn)全過程，包括作業(yè)現(xiàn)場、安全設(shè)施運行、人員操作規(guī)范等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查記錄需詳細載明時間、地點、參與人員及發(fā)現(xiàn)的問題，并由企業(yè)負責(zé)人簽字確認。

4.1.2檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化

檢查內(nèi)容應(yīng)聚焦企業(yè)安全生產(chǎn)條件持續(xù)符合性，重點核查：安全設(shè)施運行狀態(tài)（如通風(fēng)系統(tǒng)風(fēng)量、排水設(shè)備備用能力）、重大危險源管控措施落實情況、從業(yè)人員持證上崗及培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案演練實效、隱患排查治理閉環(huán)管理情況。檢查人員需使用統(tǒng)一的安全檢查表，逐項記錄檢查結(jié)果，對發(fā)現(xiàn)的問題標(biāo)注風(fēng)險等級（一般、較大、重大）。

4.1.3檢查方式多樣化

采用"四不兩直"（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）方式開展突擊檢查。結(jié)合遠程監(jiān)控平臺數(shù)據(jù)，對尾礦庫浸潤線、邊坡位移等關(guān)鍵指標(biāo)進行動態(tài)分析。鼓勵引入第三方專業(yè)機構(gòu)參與技術(shù)性檢查，如邀請礦山地質(zhì)專家評估邊坡穩(wěn)定性，邀請通風(fēng)工程師檢測系統(tǒng)效能。檢查結(jié)果需在企業(yè)公示欄和政務(wù)網(wǎng)站公開。

4.2動態(tài)監(jiān)管機制

4.2.1風(fēng)險分級管控

建立企業(yè)安全風(fēng)險動態(tài)評估機制，每年組織1次全面風(fēng)險辨識。根據(jù)事故概率、后果嚴重程度將風(fēng)險劃分為紅、橙、黃、藍四級，分別對應(yīng)重大、較大、一般、低風(fēng)險。紅色風(fēng)險企業(yè)納入重點監(jiān)管名單，應(yīng)急管理部門主要負責(zé)人帶隊檢查；橙色風(fēng)險企業(yè)每季度開展1次專項督查；黃色風(fēng)險企業(yè)每半年1次抽查；藍色風(fēng)險企業(yè)每年1次常規(guī)檢查。風(fēng)險等級調(diào)整需經(jīng)專家評審委員會確認。

4.2.2隱患治理閉環(huán)管理

對檢查發(fā)現(xiàn)的隱患實行"清單化"管理，建立"發(fā)現(xiàn)-登記-評估-整改-驗收-銷號"全流程閉環(huán)機制。重大隱患需立即停產(chǎn)整改，整改方案需經(jīng)專家論證，應(yīng)急管理部門全程監(jiān)督；一般隱患需明確整改責(zé)任人、措施和時限，整改完成后由企業(yè)安全管理部門驗收。隱患整改情況需在30日內(nèi)錄入全國礦山安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管系統(tǒng)，未按期整改的依法實施處罰。

4.2.3"黑名單"制度實施

對存在以下情形的企業(yè)納入安全生產(chǎn)"黑名單"：發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故；提供虛假材料騙取許可證；被吊銷安全生產(chǎn)許可證；一年內(nèi)3次以上存在重大安全隱患未整改。列入"黑名單"的企業(yè)，在3年內(nèi)不得申請安全生產(chǎn)許可證，其主要負責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任礦山企業(yè)主要負責(zé)人。名單通過省級政府網(wǎng)站向社會公示，并推送至全國信用信息共享平臺。

4.3信息管理要求

4.3.1企業(yè)安全檔案建設(shè)

為每家持證企業(yè)建立電子化安全檔案，包含基礎(chǔ)信息（企業(yè)類型、規(guī)模、開采方式）、許可證信息（編號、有效期、許可范圍）、安全設(shè)施設(shè)計批復(fù)文件、歷次檢查記錄、隱患整改情況、人員培訓(xùn)檔案、應(yīng)急預(yù)案備案材料等。檔案需實時更新，保存期限不少于許可證有效期后5年。企業(yè)可通過政務(wù)服務(wù)網(wǎng)查詢本企業(yè)檔案信息，但涉密內(nèi)容僅對監(jiān)管部門開放。

4.3.2數(shù)據(jù)共享平臺應(yīng)用

推動礦山安全監(jiān)管數(shù)據(jù)與自然資源、生態(tài)環(huán)境、公安等部門共享。重點共享采礦權(quán)范圍數(shù)據(jù)、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、民用爆炸物品購買使用數(shù)據(jù)等。建立跨部門聯(lián)合執(zhí)法機制，對存在越界開采、超標(biāo)排放等違法行為的企業(yè)，由應(yīng)急管理部門牽頭開展聯(lián)合懲戒。數(shù)據(jù)共享需遵循"最小必要"原則，確保信息安全。

4.3.3信息化監(jiān)管手段

推廣應(yīng)用"智慧礦山"監(jiān)管系統(tǒng)，對地下礦山人員定位、通風(fēng)監(jiān)控、提升運輸?shù)汝P(guān)鍵環(huán)節(jié)實施在線監(jiān)測。尾礦庫需安裝壩體位移、浸潤線、滲流量等傳感器，數(shù)據(jù)實時上傳至省級監(jiān)管平臺。系統(tǒng)設(shè)置自動預(yù)警閾值，當(dāng)監(jiān)測數(shù)據(jù)異常時自動推送預(yù)警信息至企業(yè)負責(zé)人和監(jiān)管部門。企業(yè)需確保監(jiān)測設(shè)備正常運行，每月上傳設(shè)備維護記錄。

4.4違法違規(guī)處理

4.4.1行政處罰適用情形

企業(yè)存在以下行為之一的，依法予以處罰：未取得安全生產(chǎn)許可證擅自生產(chǎn)的，處50萬元以上100萬元以下罰款；許可證過期仍繼續(xù)生產(chǎn)的，處10萬元以上50萬元以下罰款；轉(zhuǎn)讓、冒用安全生產(chǎn)許可證的，處10萬元以上30萬元以下罰款；提供虛假材料騙取許可證的，處5萬元以上20萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下罰款。

4.4.2處罰程序規(guī)范

嚴格遵循《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》程序規(guī)定，調(diào)查取證需由2名以上執(zhí)法人員進行，出示執(zhí)法證件。告知當(dāng)事人擬作出的處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，聽取其陳述申辯。對重大行政處罰（責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證等），需告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。處罰決定書應(yīng)載明違法事實、處罰依據(jù)、履行方式和期限，并加蓋行政機關(guān)印章。

4.4.3強制措施實施

對存在重大生產(chǎn)安全事故隱患的企業(yè)，可依法采取強制措施：責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)，撤出作業(yè)人員；查封或者扣押不符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)施設(shè)備；扣押相關(guān)許可證件。強制措施實施前需經(jīng)部門負責(zé)人批準(zhǔn)，情況緊急的可以先行實施，并在24小時內(nèi)補辦批準(zhǔn)手續(xù)。強制措施期限一般不超過30日，經(jīng)批準(zhǔn)可延長，但累計不超過60日。

4.5社會監(jiān)督機制

4.5.1舉報投訴渠道建設(shè)

設(shè)立統(tǒng)一的安全舉報電話（12350）和網(wǎng)絡(luò)舉報平臺，24小時受理舉報。對舉報內(nèi)容屬實的，給予物質(zhì)獎勵（一般隱患500-2000元，重大隱患5000-2萬元）。嚴格保護舉報人信息，嚴禁泄露舉報人身份。舉報需包含具體違法事實、時間、地點、證據(jù)材料等信息，應(yīng)急管理部門應(yīng)在15個工作日內(nèi)核查處理并反饋結(jié)果。

4.5.2企業(yè)安全信息公示

要求企業(yè)在作業(yè)場所顯著位置設(shè)置安全生產(chǎn)許可證公示牌，載明許可證編號、有效期、主要負責(zé)人姓名及聯(lián)系方式、安全監(jiān)管部門舉報電話等信息。每季度在廠區(qū)公告欄公示重大危險源名稱、位置、管控措施及應(yīng)急處置方案。發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，需在24小時內(nèi)通過政務(wù)網(wǎng)站向社會公開事故基本情況、救援進展和原因調(diào)查。

4.5.3第三方監(jiān)督參與

鼓勵行業(yè)協(xié)會、新聞媒體、社會公眾參與監(jiān)督。行業(yè)協(xié)會可組織會員單位開展交叉檢查，發(fā)布行業(yè)安全自律公約。新聞媒體有權(quán)對安全生產(chǎn)違法行為進行曝光，但需真實準(zhǔn)確。公眾可通過"隨手拍"等方式舉報安全隱患，經(jīng)查實的納入志愿服務(wù)積分管理。應(yīng)急管理部門定期召開監(jiān)督工作座談會，聽取各方意見建議。

五、法律責(zé)任與罰則

5.1企業(yè)主體責(zé)任追究

5.1.1無證生產(chǎn)處罰

未取得安全生產(chǎn)許可證擅自從事生產(chǎn)的，由應(yīng)急管理部門責(zé)令停止建設(shè)或者停產(chǎn)停業(yè)整頓，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴重后果的，處一百萬元以上五百萬元以下的罰款。情節(jié)特別嚴重的，吊銷采礦許可證，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

5.1.2條件不符處罰

安全生產(chǎn)條件不再具備或未持續(xù)保持的，由應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款。因條件不達標(biāo)導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷安全生產(chǎn)許可證，對主要負責(zé)人處上一年年收入百分之六十至百分之一百的罰款。

5.1.3隱瞞謊報處罰

對存在重大安全隱患未如實報告或謊報事故的，處二十萬元以上五十萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上三萬元以下的罰款。造成事故擴大或貽誤救援的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款，并納入安全生產(chǎn)失信聯(lián)合懲戒名單，實施信用約束。

5.2從業(yè)人員責(zé)任追究

5.2.1管理人員失職處罰

主要負責(zé)人未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)導(dǎo)致事故的，處上一年年收入百分之三十至百分之八十的罰款；發(fā)生重大事故的，處百分之八十至百分之一百的罰款，并終身不得擔(dān)任礦山企業(yè)的主要負責(zé)人。安全管理人員未按規(guī)定組織檢查或未及時消除隱患的，處一萬元以上三萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，五年內(nèi)不得從事礦山安全管理工作。

5.2.2特種作業(yè)違規(guī)處罰

特種作業(yè)人員無證上崗或操作證過期的，責(zé)令立即停止作業(yè)，處五千元以上二萬元以下的罰款。偽造、轉(zhuǎn)借特種作業(yè)操作證的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，并吊銷操作證；造成事故的，依法追究刑事責(zé)任。企業(yè)未建立特種作業(yè)人員管理臺賬的，處一萬元以上三萬元以下的罰款。

5.2.3員工違規(guī)操作處罰

從業(yè)人員違章作業(yè)冒險作業(yè)的，責(zé)令立即改正，處五百元以上二千元以下的罰款；導(dǎo)致事故的，處二千元以上五千元以下的罰款。拒不服從管理違反勞動紀(jì)律的，由企業(yè)給予批評教育，情節(jié)嚴重的解除勞動合同。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

5.3中介機構(gòu)責(zé)任追究

5.3.1設(shè)計審查失實處罰

安全設(shè)施設(shè)計單位未按標(biāo)準(zhǔn)進行設(shè)計或出具虛假設(shè)計文件的，沒收違法所得，處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得的，處十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書，五年內(nèi)不得從事礦山安全設(shè)施設(shè)計工作。因設(shè)計缺陷導(dǎo)致事故的，依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

5.3.2檢測報告造假處罰

檢測檢驗機構(gòu)出具虛假檢測報告或結(jié)論失實的，沒收違法所得，處違法所得三倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書，十年內(nèi)不得從事礦山安全檢測業(yè)務(wù)。給他人造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。企業(yè)使用虛假報告的，處五萬元以上十萬元以下的罰款。

5.3.3評估論證失責(zé)處罰

安全評價機構(gòu)未按規(guī)定開展風(fēng)險辨識或評估結(jié)論錯誤的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書。因評估失實導(dǎo)致重大隱患未發(fā)現(xiàn)的，處二十萬元以上五十萬元以下的罰款；造成事故的，依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，并列入行業(yè)黑名單。

5.4監(jiān)管部門責(zé)任追究

5.4.1審查把關(guān)不嚴處罰

監(jiān)管部門工作人員在許可證審查中玩忽職守、濫用職權(quán)或徇私舞弊的，依法給予政務(wù)處分；構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。對不符合條件的企業(yè)頒發(fā)許可證的，撤銷許可證，并對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；造成事故的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

5.4.2監(jiān)督檢查失職處罰

應(yīng)急管理部門未按規(guī)定頻次開展監(jiān)督檢查或發(fā)現(xiàn)隱患未及時處理的，由上級機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予政務(wù)處分。對重大隱患未采取強制措施的，處五萬元以上十萬元以下的罰款；導(dǎo)致事故發(fā)生的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.4.3泄露信息處罰

監(jiān)管部門工作人員泄露企業(yè)商業(yè)秘密或舉報人信息的，依法給予政務(wù)處分；造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。企業(yè)利用泄露信息規(guī)避監(jiān)管的，處五萬元以上十萬元以下的罰款，并納入失信名單。

5.5政府及部門責(zé)任追究

5.5.1領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究

地方人民政府未履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任導(dǎo)致事故多發(fā)的，由上級人民政府予以通報批評，并對主要負責(zé)人進行約談。對不履行或不正確履行安全生產(chǎn)職責(zé)的，依法依規(guī)追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。發(fā)生特別重大事故的，對有關(guān)地方人民政府主要領(lǐng)導(dǎo)依法給予處分。

5.5.2部門監(jiān)管責(zé)任追究

自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門未履行礦山安全監(jiān)管職責(zé)的，由本級人民政府或上級主管部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予政務(wù)處分。對礦山開采范圍監(jiān)管失控的，處十萬元以上二十萬元以下的罰款；造成事故的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.5.3區(qū)域責(zé)任追究

對礦山集中區(qū)域監(jiān)管不力的，由省級人民