企業(yè)法律風險預防工具包引言在企業(yè)經(jīng)營活動中，法律風險潛藏于合同簽訂、用工管理、知識產(chǎn)權保護、合規(guī)經(jīng)營等各個環(huán)節(jié)，若未能有效識別與應對，可能導致經(jīng)濟損失、聲譽受損甚至法律責任。本工具包旨在為企業(yè)提供一套系統(tǒng)化、可操作的法律風險預防框架，通過場景化指引、標準化流程、實用化模板，幫助企業(yè)建立主動預防、動態(tài)管理的法律風險防控體系，助力企業(yè)穩(wěn)健運營。一、核心風險場景與工具適用范圍本工具包適用于各類企業(yè)（尤其是中小型企業(yè)）在以下常見場景中的法律風險預防工作：合同全生命周期管理：從合同談判、起草、審查到履行、歸檔的全流程風險控制；人力資源合規(guī)運營：員工招聘、入職、在職、離職各環(huán)節(jié)的用工風險防范；知識產(chǎn)權保護與布局：商標、專利、著作權等知識產(chǎn)權的申請、維護及侵權應對；日常經(jīng)營合規(guī)審查：廣告宣傳、稅務申報、數(shù)據(jù)安全等經(jīng)營行為的合規(guī)性把控；商業(yè)糾紛預防與應對：合作分歧、客戶投訴、第三方侵權等糾紛的早期處理。二、分模塊操作流程與工具使用指南（一）合同管理風險預防流程操作目標：保證合同條款合法、權責清晰，降低履約糾紛及違約風險。步驟1：合同簽訂前風險評估操作內(nèi)容：核對合作主體資質：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方平臺查詢對方企業(yè)工商信息（注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀態(tài)、涉訴記錄等），確認主體資格合法有效；評估履約能力：要求對方提供近1年財務報表（或銀行資信證明）、同類項目合作案例，判斷其資金、技術履約能力；識別合同性質：根據(jù)交易內(nèi)容（買賣、服務、合作開發(fā)等）明確合同類型，保證適用法律法規(guī)準確（如建設工程合同需符合《建筑法》規(guī)定）。工具使用：配套《合作主體資質審查表》（見模板1），逐項填寫并留存審查記錄。步驟2：合同條款起草與審查操作內(nèi)容：核心條款必備：合同中必須包含“當事人信息、標的、數(shù)量、質量、價款或報酬、履行期限地點方式、違約責任、爭議解決方式”等要素，避免條款缺失；風險條款重點審查：違約責任：明確違約情形（如逾期交貨、質量不達標）及違約金計算方式（建議不超過實際損失的30%）；知識產(chǎn)權歸屬：針對合作開發(fā)內(nèi)容，明確成果歸屬（如“乙方利用甲方提供的技術改進的成果，歸甲方所有”）；爭議解決：優(yōu)先約定“企業(yè)所在地有管轄權的人民法院訴訟”或“仲裁委員會仲裁”，避免管轄權爭議。工具使用：起草完成后，使用《合同審查要點清單》（見模板2）逐項自查，或交由法務/外部律師審核并留存書面意見。步驟3：合同履行動態(tài)監(jiān)控操作內(nèi)容：建立履約臺賬：記錄合同履行進度（如付款節(jié)點、交付時間）、對方履約情況（如是否按時交付貨物、質量是否達標）；異常情況處理：發(fā)覺對方可能違約（如延遲交貨），及時發(fā)送《履約催告函》（參考模板3），要求其在合理期限內(nèi)履行義務，并保留送達證據(jù)（如快遞簽收記錄、郵件發(fā)送記錄）。（二）人力資源合規(guī)運營流程操作目標：規(guī)范用工管理，避免勞動爭議（如勞動合同糾紛、工傷賠償?shù)龋２襟E1：招聘環(huán)節(jié)合規(guī)審查操作內(nèi)容：招聘信息合規(guī)：避免在招聘啟事中包含歧視性條款（如“僅限男性”“35歲以下以下”），保證崗位要求與工作內(nèi)容相關；背景調(diào)查：對擬錄用關鍵崗位人員（如財務、高管）進行背景核實（如學歷、工作經(jīng)歷、離職原因），要求其提供《離職證明》原件。工具使用：使用《員工入職合規(guī)信息表》（見模板4）收集必要信息，并要求員工對信息真實性簽字確認。步驟2：勞動合同簽訂與管理操作內(nèi)容：簽訂時限：員工入職后1個月內(nèi)必須簽訂書面勞動合同，試用期內(nèi)也需包含合同必備條款；合同必備條款：明確“工作內(nèi)容地點、工作時間和休息休假、勞動報酬、社會保險、勞動保護”等，避免“口頭約定”“模糊條款”（如“薪資面議”）；試用期約定：試用期時長需符合法律規(guī)定（勞動合同期限3個月以上不滿1年的，試用期≤1個月；1年以上不滿3年的，≤2個月；3年以上和無固定期限，≤6個月），且試用期工資不低于轉正工資的80%。工具使用：采用《勞動合同書》（參考模板5）范本，雙方簽字蓋章后各執(zhí)一份，并統(tǒng)一歸檔管理。步驟3：在職與離職合規(guī)管理操作內(nèi)容：制度公示：通過員工手冊、培訓會議等方式向員工公示公司規(guī)章制度（如考勤、獎懲制度），并保留員工簽字確認記錄；離職流程：員工離職需提交書面辭職報告（試用期提前3天，正式期提前30天），雙方協(xié)商一致解除勞動合同的，簽訂《解除勞動合同協(xié)議書》，明確經(jīng)濟補償金（N或N+1）、薪資結算等事項；工傷處理：員工發(fā)生工傷，立即送醫(yī)并保留醫(yī)療記錄，在30日內(nèi)向社保局申請工傷認定，逾期未認定的，可自行申請。（三）知識產(chǎn)權保護與布局流程操作目標：保護企業(yè)核心知識產(chǎn)權，防止侵權及被侵權風險。步驟1：知識產(chǎn)權梳理與登記操作內(nèi)容：梳理自有知識產(chǎn)權：對企業(yè)現(xiàn)有的商標、專利、著作權等進行清點，明確權利歸屬（如職務發(fā)明創(chuàng)造的專利歸企業(yè)所有）；及時申請登記：商標（使用前或使用中即申請，注冊有效期為10年）、專利（發(fā)明需18個月實質審查，實用新型/外觀設計6-8個月授權）、著作權（作品完成自動產(chǎn)生，建議進行著作權登記）需盡快申請，避免被他人搶注。工具使用：使用《知識產(chǎn)權登記申請表》（見模板6），整理技術交底書、設計圖樣等申請材料，委托專業(yè)代理機構辦理。步驟2：侵權監(jiān)測與應對操作內(nèi)容：日常監(jiān)測：定期監(jiān)測市場上是否有他人使用相同/近似商標、仿冒企業(yè)專利（如通過“國家知識產(chǎn)權局商標局”“專利檢索平臺”查詢）；侵權處理：發(fā)覺侵權行為，固定證據(jù)（如購買侵權產(chǎn)品并公證、網(wǎng)頁截圖），發(fā)送《侵權警告函》（參考模板7）要求對方停止侵權，必要時提起民事訴訟。三、關鍵工具模板清單模板1：合作主體資質審查表審查項目審查內(nèi)容（示例）審查結果（√/×）備注（如涉訴情況）企業(yè)名稱××有限公司√統(tǒng)一社會信用代碼××××××××××××××××√注冊資本1000萬元√經(jīng)營范圍包含“技術開發(fā)、銷售”等與本次合作相關內(nèi)容√經(jīng)營狀態(tài)存續(xù)（在營、開業(yè)、在冊）√涉訴記錄無重大訴訟（通過“裁判文書網(wǎng)”查詢）√資信證明銀行出具的資信等級證明（AA級）√有效期至2024.12.31審查人：__________審查日期：____年__月__日模板2：合同審查要點清單審查維度審查要點（示例）是否達標（√/×）修改建議合同主體雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致√合同標的標的描述是否清晰、無歧義（如“型號為××的設備”）×補充具體型號參數(shù)價款支付金額、支付方式（轉賬/承兌）、節(jié)點是否明確√違約責任違約金是否合理？是否約定定金條款（不超過主合同標的20%）×調(diào)整違約金為實際損失30%爭議解決是否約定管轄法院/仲裁機構？是否明確“企業(yè)所在地”√審查人：__________審查日期：____年__月__日模板3：履約催告函（示例）致：××有限公司我司與貴司于_年_月_日簽訂《××合同》（合同編號：××），約定貴司應于_年__月__日前交付合同標的物（××設備），但截至本函發(fā)出之日，貴司仍未履行交付義務，已構成違約。請貴司收到本函后3個工作日內(nèi)，立即履行合同義務，否則我司將根據(jù)合同第×條約定，追究貴司違約責任（包括但不限于要求支付違約金、解除合同等）。特此函告。發(fā)函單位：××有限公司日期：____年__月__日送達方式：快遞（單號：××）/郵件（發(fā)送至××××）模板4：員工入職合規(guī)信息表姓名×××性別男出生年月____年__月身份證號××××××××××××××××聯(lián)系電話138××××××××緊急聯(lián)系人×××學歷本科專業(yè)計算機科學畢業(yè)院?！痢链髮W前工作單位××科技有限公司離職原因個人發(fā)展離職證明已提供原件知識產(chǎn)權聲明本人承諾在職期間產(chǎn)生的職務成果歸公司所有員工簽字：__________日期：____年__月__日HR確認：__________日期：____年__月__日模板5：勞動合同書（核心條款節(jié)選）第條工作內(nèi)容和工作地點1.1乙方同意在甲方部門擔任××崗位工作，工作內(nèi)容包括××；1.2乙方工作地點為××市××區(qū)，甲方因生產(chǎn)經(jīng)營需要調(diào)整乙方工作地點，應協(xié)商一致并書面確認。第條勞動報酬2.1乙方月工資標準為××元（含基本工資××元、績效工資××元），于每月__日前發(fā)放；2.2乙方試用期工資為轉正工資的80%，即××元/月。第條勞動合同的解除和終止3.1乙方提前30日以書面形式通知甲方，可以解除勞動合同；3.2甲方未及時足額支付勞動報酬的，乙方可以解除勞動合同。雙方簽字：甲方（蓋章）：××有限公司乙方（簽字）：×××日期：____年__月日日期：__年__月__日模板6：知識產(chǎn)權登記申請表知識產(chǎn)權類型□商標□專利（發(fā)明/實用新型/外觀設計）□著作權名稱“××”商標（第9類）權利人××有限公司創(chuàng)作完成日期____年__月__日申請內(nèi)容商標圖樣（另附）/專利技術交底書（另附）是否為職務成果是申請人承諾本人/本單位保證申請材料真實，如有虛假愿承擔法律責任申請人：__________日期：____年__月__日模板7：侵權警告函（示例）致：××廠我司是“××”注冊商標（注冊號：××，核定使用商品第×類）的專用權人，近期發(fā)覺貴廠未經(jīng)許可，擅自生產(chǎn)、銷售標注“××”標識的××產(chǎn)品，該行為已構成商標侵權。根據(jù)《商標法》規(guī)定，請貴廠自收到本函之日起7日內(nèi)：立即停止生產(chǎn)、銷售侵權產(chǎn)品；銷毀所有侵權標識及模具；書面承諾今后不再實施侵權行為，并賠償我司損失××萬元。逾期未處理，我司將通過法律途徑維權，一切后果由貴廠承擔。發(fā)函單位：××有限公司日期：____年__月__日四、使用過程中的風險規(guī)避要點工具動態(tài)更新：法律法規(guī)及行業(yè)政策變化（如《民法典》實施、《個人信息保護法》出臺）可能影響風險預防要點，建議每半年對工具包內(nèi)容進行復核更新，保證適用性；書面記錄留存：所有審查、溝通、決策過程均需留存書面記錄（如審查表、函件、簽字文件），避免發(fā)生爭議時“口說無憑”；專業(yè)支持介入：對于重大合同、復雜糾紛、核心知識產(chǎn)權布局等場景，建議咨詢專業(yè)律師或代理機構，必要時委托出具《法律意見書》，降低決策風險；全員培訓宣貫：定期組織員工（尤其是業(yè)務、HR、研發(fā)崗位）開展法律風險培訓，使其知曉工具包內(nèi)容及