第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)人員考試計劃及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.期貨從業(yè)人員在客戶開戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋下列哪項內(nèi)容，并按照規(guī)定方式獲取客戶的身份證明文件？

A.期貨交易的風(fēng)險

B.期貨公司的收費標準

C.期貨交易的基本操作

D.期貨市場的最新行情

（）

2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得在哪些機構(gòu)中兼任職務(wù)？

A.期貨交易所

B.期貨公司的高級管理人員

C.期貨保證金安全存管銀行

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

（）

3.期貨公司客戶交易結(jié)算資金未實行第三方存管的情況下，以下哪種行為屬于合規(guī)操作？

A.將客戶資金與自身資金混合管理

B.設(shè)立獨立賬戶管理客戶資金

C.以公司名義統(tǒng)一管理客戶資金

D.允許客戶直接操作公司賬戶

（）

4.期貨從業(yè)人員在推廣期貨交易時，以下哪種說法是禁止的？

A.“本產(chǎn)品收益穩(wěn)定，適合長期投資”

B.“根據(jù)市場分析，近期趨勢向好”

C.“風(fēng)險自擔(dān)，投資需謹慎”

D.“過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)”

（）

5.期貨公司對從業(yè)人員的培訓(xùn)，以下哪項內(nèi)容不屬于合規(guī)培訓(xùn)范圍？

A.期貨法律法規(guī)

B.期貨交易策略

C.從業(yè)行為規(guī)范

D.客戶心理操控技巧

（）

6.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪種做法是正確的？

A.暫時擱置投訴，等待客戶冷靜后再處理

B.直接向客戶承諾賠償損失

C.按照公司規(guī)定流程記錄并上報投訴內(nèi)容

D.將投訴內(nèi)容泄露給其他客戶

（）

7.期貨公司辦理從業(yè)人員資格申請時，以下哪項材料是必須提交的？

A.個人投資計劃書

B.從業(yè)經(jīng)歷證明

C.親屬關(guān)系說明

D.期貨交易模擬成績

（）

8.期貨從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進行交易，以下哪種行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易？

A.從知情人士處獲取市場傳聞

B.基于公開信息進行基本面分析

C.在監(jiān)管機構(gòu)要求下披露信息

D.通過合法途徑獲取公司財務(wù)數(shù)據(jù)

（）

9.期貨公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪種行為是禁止的？

A.分享行業(yè)研究報告

B.宣傳公司業(yè)務(wù)

C.發(fā)布個人交易觀點

D.直接推薦具體合約品種

（）

10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從業(yè)人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時長要求是多少？

A.10小時

B.20小時

C.30小時

D.40小時

（）

11.期貨從業(yè)人員在為客戶提供投資建議時，以下哪種做法是合規(guī)的？

A.根據(jù)客戶資金量推薦不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品

B.直接要求客戶全倉操作某一合約

C.以個人名義承諾最低收益

D.將客戶資金用于個人投資

（）

12.期貨公司從業(yè)人員在離職后，以下哪種行為是禁止的？

A.繼續(xù)為客戶提供咨詢服務(wù)

B.介紹其他客戶至原公司開戶

C.未經(jīng)原公司同意，泄露客戶信息

D.在非營利性活動中分享行業(yè)經(jīng)驗

（）

13.期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，以下哪種行為可能違反職業(yè)道德？

A.嚴格按照公司風(fēng)控政策操作

B.在未告知客戶的情況下使用期貨保證金進行融資

C.按照客戶要求調(diào)整交易策略

D.避免與客戶發(fā)生利益沖突

（）

14.期貨公司從業(yè)人員在處理客戶資金時，以下哪種做法是禁止的？

A.將客戶資金用于公司運營

B.設(shè)立獨立臺賬記錄資金流水

C.按照客戶指令劃轉(zhuǎn)資金

D.定期向客戶發(fā)送資金對賬單

（）

15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時，以下哪種說法是禁止的？

A.“本產(chǎn)品適合風(fēng)險承受能力較高的投資者”

B.“期貨交易具有高杠桿性，需謹慎操作”

C.“通過我們開戶可享受專屬優(yōu)惠”

D.“我們提供一對一交易指導(dǎo)”

（）

16.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪種行為是合規(guī)的？

A.直接推薦具體期貨合約的買賣點位

B.分享行業(yè)動態(tài)和宏觀分析

C.以個人名義預(yù)測市場漲跌

D.要求粉絲轉(zhuǎn)賬獲取內(nèi)幕信息

（）

17.期貨公司從業(yè)人員在客戶開戶時，以下哪種行為是禁止的？

A.詳細解釋期貨交易的風(fēng)險

B.要求客戶簽署風(fēng)險揭示書

C.以個人利益為重推薦產(chǎn)品

D.提供資金管理建議

（）

18.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪種做法是正確的？

A.直接將投訴轉(zhuǎn)交至其他部門，無需跟進

B.按照公司流程記錄并上報投訴內(nèi)容

C.以個人名義承諾解決方案

D.將投訴內(nèi)容公之于眾

（）

19.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在離職后，以下哪種行為是禁止的？

A.繼續(xù)為客戶提供咨詢服務(wù)

B.未經(jīng)原公司同意，泄露客戶信息

C.在非營利性活動中分享行業(yè)經(jīng)驗

D.以個人名義推薦原公司產(chǎn)品

（）

20.期貨從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時，以下哪種說法是禁止的？

A.“本產(chǎn)品適合風(fēng)險承受能力較高的投資者”

B.“通過我們開戶可享受專屬優(yōu)惠”

C.“我們提供一對一交易指導(dǎo)”

D.“本產(chǎn)品保證收益，無風(fēng)險”

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪些做法是正確的？

A.按照公司規(guī)定流程記錄并上報投訴內(nèi)容

B.直接向客戶承諾賠償損失

C.傾聽客戶訴求并安撫情緒

D.將投訴內(nèi)容泄露給其他客戶

（）

22.期貨公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪些行為是禁止的？

A.分享行業(yè)研究報告

B.直接推薦具體期貨合約的買賣點位

C.以個人名義預(yù)測市場漲跌

D.宣傳公司業(yè)務(wù)

（）

23.期貨從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時，以下哪些說法是合規(guī)的？

A.“本產(chǎn)品適合風(fēng)險承受能力較高的投資者”

B.“期貨交易具有高杠桿性，需謹慎操作”

C.“我們提供一對一交易指導(dǎo)”

D.“本產(chǎn)品保證收益，無風(fēng)險”

（）

24.期貨公司從業(yè)人員在處理客戶資金時，以下哪些做法是合規(guī)的？

A.設(shè)立獨立臺賬記錄資金流水

B.按照客戶指令劃轉(zhuǎn)資金

C.將客戶資金用于公司運營

D.定期向客戶發(fā)送資金對賬單

（）

25.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在離職后，以下哪些行為是禁止的？

A.未經(jīng)原公司同意，泄露客戶信息

B.以個人名義推薦原公司產(chǎn)品

C.繼續(xù)為客戶提供咨詢服務(wù)

D.在非營利性活動中分享行業(yè)經(jīng)驗

（）

26.期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，以下哪些行為可能違反職業(yè)道德？

A.嚴格按照公司風(fēng)控政策操作

B.在未告知客戶的情況下使用期貨保證金進行融資

C.按照客戶要求調(diào)整交易策略

D.避免與客戶發(fā)生利益沖突

（）

27.期貨公司從業(yè)人員在客戶開戶時，以下哪些做法是合規(guī)的？

A.詳細解釋期貨交易的風(fēng)險

B.要求客戶簽署風(fēng)險揭示書

C.以個人利益為重推薦產(chǎn)品

D.提供資金管理建議

（）

28.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪些做法是正確的？

A.直接將投訴轉(zhuǎn)交至其他部門，無需跟進

B.按照公司流程記錄并上報投訴內(nèi)容

C.傾聽客戶訴求并安撫情緒

D.將投訴內(nèi)容公之于眾

（）

29.期貨公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪些行為是合規(guī)的？

A.分享行業(yè)動態(tài)和宏觀分析

B.直接推薦具體期貨合約的買賣點位

C.以個人名義預(yù)測市場漲跌

D.宣傳公司業(yè)務(wù)

（）

30.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時，以下哪些說法是合規(guī)的？

A.“本產(chǎn)品適合風(fēng)險承受能力較高的投資者”

B.“期貨交易具有高杠桿性，需謹慎操作”

C.“通過我們開戶可享受專屬優(yōu)惠”

D.“我們提供一對一交易指導(dǎo)”

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨從業(yè)人員在客戶開戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定方式獲取客戶的身份證明文件。

（）

32.期貨公司從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，可以直接推薦具體期貨合約的買賣點位。

（）

33.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，可以暫時擱置投訴，等待客戶冷靜后再處理。

（）

34.期貨公司從業(yè)人員在離職后，可以未經(jīng)原公司同意，泄露客戶信息。

（）

35.期貨從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時，可以以個人名義承諾最低收益。

（）

36.期貨公司從業(yè)人員在處理客戶資金時，可以將客戶資金用于公司運營。

（）

37.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時長要求是20小時。

（）

38.期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，可以嚴格按照公司風(fēng)控政策操作。

（）

39.期貨公司從業(yè)人員在客戶開戶時，可以要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。

（）

40.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，可以將投訴內(nèi)容公之于眾。

（）

四、填空題（共5空，每空2分，共10分）

41.期貨從業(yè)人員在推廣期貨業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循__________原則，不得夸大宣傳或承諾收益。

42.期貨公司從業(yè)人員在處理客戶資金時，應(yīng)當(dāng)設(shè)立__________賬戶，確?？蛻糍Y金獨立存管。

43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在離職后，不得泄露__________信息。

44.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，應(yīng)當(dāng)遵守__________規(guī)定，不得傳播虛假信息。

45.期貨公司從業(yè)人員在客戶開戶時，應(yīng)當(dāng)詳細解釋__________，并按照規(guī)定方式獲取客戶的身份證明文件。

五、簡答題（共3題，每題5分，共15分）

46.簡述期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時應(yīng)遵循的流程。

47.簡述期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時應(yīng)遵守的規(guī)范。

48.簡述期貨公司從業(yè)人員在客戶開戶時應(yīng)注意的事項。

六、案例分析題（共1題，25分）

49.某期貨公司從業(yè)人員小張在推廣期貨業(yè)務(wù)時，為了吸引客戶，向客戶承諾：“只要通過我開戶，保證每月收益10%，否則賠償損失?！蓖瑫r，小張在社交媒體上直接推薦具體期貨合約的買賣點位，并聲稱“憑借我的內(nèi)幕消息，過去三個月的收益率超過50%”。請分析小張的行為是否合規(guī)，并說明理由。

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員在客戶開戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定方式獲取客戶的身份證明文件。B、C、D選項不屬于開戶前的必要說明內(nèi)容。

2.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條，期貨從業(yè)人員不得在期貨公司兼任職務(wù)，但可以在期貨交易所等機構(gòu)任職。A、C、D選項不屬于禁止兼職的機構(gòu)。

3.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條，期貨公司客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)實行第三方存管，未實行的情況下，只能設(shè)立獨立賬戶管理客戶資金。A、C、D選項均違反規(guī)定。

4.A

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第10條，期貨從業(yè)人員不得承諾收益或保證本金安全。B、C、D選項屬于合規(guī)宣傳內(nèi)容。

5.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條，期貨公司對從業(yè)人員的培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、合規(guī)風(fēng)控等，但不包括期貨交易策略。A、B、C選項屬于合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容。

6.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第19條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按流程處理客戶投訴，不得拖延或隱瞞。A、B、D選項均違反規(guī)定。

7.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第6條，申請資格需提交從業(yè)經(jīng)歷證明、身份證明等材料。A、C、D選項不屬于必須材料。

8.A

解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第42條，內(nèi)幕信息是指尚未公開的、可能影響期貨交易價格的信息。B、C、D選項屬于公開信息或合法獲取的信息。

9.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條，期貨從業(yè)人員不得直接推薦具體合約品種，但可以分享行業(yè)信息和交易觀點。A、B、C選項屬于合規(guī)行為。

10.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第78條，期貨公司從業(yè)人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時長要求是20小時。A、C、D選項均不符合要求。

11.A

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第11條，期貨從業(yè)人員應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險承受能力推薦產(chǎn)品，但不得承諾收益。B、C、D選項均違反規(guī)定。

12.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，期貨從業(yè)人員離職后不得泄露客戶信息。A、B、D選項均屬于合規(guī)行為。

13.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第12條，期貨從業(yè)人員不得以個人名義使用客戶資金。A、C、D選項屬于合規(guī)行為。

14.A

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條，期貨公司客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)實行第三方存管，不得用于公司運營。B、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

15.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第10條，期貨從業(yè)人員不得承諾收益或保證本金安全。A、B、C選項屬于合規(guī)宣傳內(nèi)容。

16.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條，期貨從業(yè)人員可以分享行業(yè)信息和交易觀點，但不得推薦具體合約買賣點位。A、C、D選項均違反規(guī)定。

17.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員在客戶開戶時應(yīng)當(dāng)以客戶利益為重，不得以個人利益為重推薦產(chǎn)品。A、B、D選項屬于合規(guī)行為。

18.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第19條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按流程處理客戶投訴，不得拖延或隱瞞。A、C、D選項均違反規(guī)定。

19.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，期貨從業(yè)人員離職后不得泄露客戶信息。A、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

20.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第10條，期貨從業(yè)人員不得承諾收益或保證本金安全。A、B、C選項屬于合規(guī)宣傳內(nèi)容。

二、多選題

21.A、C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第19條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按流程處理客戶投訴，并傾聽客戶訴求。B、D選項均違反規(guī)定。

22.B、C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條，期貨從業(yè)人員不得推薦具體合約買賣點位或預(yù)測市場漲跌。A、D選項屬于合規(guī)行為。

23.A、B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第10條，期貨從業(yè)人員可以宣傳業(yè)務(wù)，但不得承諾收益或保證本金安全。C、D選項均違反規(guī)定。

24.B、D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條，期貨公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立臺賬記錄資金流水，并定期對賬。A、C選項均違反規(guī)定。

25.A、B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，期貨從業(yè)人員離職后不得泄露客戶信息或推薦原公司產(chǎn)品。C、D選項均屬于合規(guī)行為。

26.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第12條，期貨從業(yè)人員不得以個人名義使用客戶資金。A、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

27.A、B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員在客戶開戶時應(yīng)當(dāng)解釋風(fēng)險并獲取身份證明。C、D選項均違反規(guī)定。

28.B、C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第19條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按流程處理客戶投訴，并傾聽客戶訴求。A、D選項均違反規(guī)定。

29.A、D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條，期貨從業(yè)人員可以分享行業(yè)信息和宣傳公司業(yè)務(wù)，但不得推薦具體合約買賣點位或預(yù)測市場漲跌。B、C選項均違反規(guī)定。

30.A、B、C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第10條，期貨從業(yè)人員可以宣傳業(yè)務(wù)，但不得承諾收益或保證本金安全。D選項屬于合規(guī)行為。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員在客戶開戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險，并按照規(guī)定方式獲取客戶的身份證明文件。

32.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條，期貨從業(yè)人員不得推薦具體合約買賣點位或預(yù)測市場漲跌。

33.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第19條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按流程處理客戶投訴，不得拖延或隱瞞。

34.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條，期貨從業(yè)人員離職后不得泄露客戶信息。

35.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第10條，期貨從業(yè)人員不得承諾收益或保證本金安全。

36.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第61條，期貨公司從業(yè)人員不得將客戶資金用于公司運營。

37.√

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第78條，期貨公司從業(yè)人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時長要求是20小時。

38.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第12條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格按照公司風(fēng)控政策操作。

39.√

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條，期貨從業(yè)人員在客戶開戶時應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署風(fēng)險揭示書。

40.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第19條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按流程處理客戶投訴，不得將投訴內(nèi)容公之于眾。

四、填空題

41.客戶利益優(yōu)先

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》