供應(yīng)商信息收集與評(píng)價(jià)表（質(zhì)量認(rèn)證版）一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本工具適用于企業(yè)采購(gòu)全生命周期中的供應(yīng)商質(zhì)量管控環(huán)節(jié)，具體場(chǎng)景包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入：對(duì)首次合作或潛在供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量體系資質(zhì)審核，保證其具備穩(wěn)定交付合格產(chǎn)品的能力；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)評(píng)：結(jié)合年度合作表現(xiàn)，對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性、過(guò)程控制能力及產(chǎn)品一致性進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估；關(guān)鍵項(xiàng)目供應(yīng)商專項(xiàng)認(rèn)證：針對(duì)高價(jià)值、高風(fēng)險(xiǎn)或定制化項(xiàng)目供應(yīng)商，開展深度質(zhì)量審核，保證其滿足項(xiàng)目特殊質(zhì)量要求；供應(yīng)商分級(jí)分類管理：通過(guò)量化評(píng)價(jià)結(jié)果，將供應(yīng)商劃分為不同等級(jí)（如戰(zhàn)略級(jí)、優(yōu)先級(jí)、合格級(jí)、觀察級(jí)），為采購(gòu)決策、訂單分配及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提供依據(jù)。核心價(jià)值在于通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化、結(jié)構(gòu)化的信息收集與評(píng)價(jià)流程，全面識(shí)別供應(yīng)商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)，最終實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈質(zhì)量穩(wěn)定與成本優(yōu)化。二、操作流程與實(shí)施步驟步驟1：前期準(zhǔn)備與職責(zé)明確成立評(píng)價(jià)小組：由采購(gòu)部（牽頭）、質(zhì)量部（主導(dǎo)）、技術(shù)部、生產(chǎn)部及財(cái)務(wù)部相關(guān)人員組成，明確組長(zhǎng)（建議由質(zhì)量部經(jīng)理?yè)?dān)任）及各成員職責(zé)（如質(zhì)量部負(fù)責(zé)資質(zhì)審核、技術(shù)部負(fù)責(zé)技術(shù)參數(shù)匹配等）；制定評(píng)價(jià)計(jì)劃：明確評(píng)價(jià)對(duì)象（供應(yīng)商名稱/編號(hào)）、評(píng)價(jià)周期（如新供應(yīng)商準(zhǔn)入需在合同簽訂前完成，年度復(fù)評(píng)在每年Q1完成）、評(píng)價(jià)依據(jù)（如ISO9001、IATF16949等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部《供應(yīng)商質(zhì)量管理手冊(cè)》）及所需資料清單（見步驟2）；通知供應(yīng)商：提前向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商信息收集與評(píng)價(jià)通知函》，說(shuō)明評(píng)價(jià)目的、流程、需提交的資料及時(shí)限（如新供應(yīng)商準(zhǔn)入需在5個(gè)工作日內(nèi)提交資料）。步驟2：供應(yīng)商信息收集通過(guò)線上問(wèn)卷（如企業(yè)內(nèi)部采購(gòu)系統(tǒng)）+線下資料提交相結(jié)合的方式，收集以下核心信息（供應(yīng)商需加蓋公章確認(rèn)真實(shí)性）：（1）基礎(chǔ)信息供應(yīng)商名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地址、實(shí)際生產(chǎn)地址；聯(lián)系人（姓名、職務(wù)、電話）、開戶銀行及賬號(hào)；主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、主要產(chǎn)品/服務(wù)清單、年產(chǎn)能及近3年?duì)I收數(shù)據(jù)。（2）質(zhì)量認(rèn)證資質(zhì)必備資質(zhì)：ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書（需在有效期內(nèi)）、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（如涉及特種設(shè)備、醫(yī)療器械等特殊行業(yè)）；行業(yè)特定資質(zhì)：如IATF16949（汽車行業(yè)）、ISO13485（醫(yī)療器械）、ISO14001（環(huán)境管理）等認(rèn)證證書；產(chǎn)品認(rèn)證：CE（歐盟）、UL（美國(guó)）、CCC（中國(guó)）等強(qiáng)制性或自愿性產(chǎn)品認(rèn)證證書；自我聲明：如“無(wú)重大質(zhì)量承諾書”“原材料溯源承諾書”等。（3）質(zhì)量管理體系文件質(zhì)量手冊(cè)、程序文件（如《文件控制程序》《不合格品控制程序》《糾正預(yù)防措施程序》）；過(guò)程流程圖（關(guān)鍵生產(chǎn)/檢驗(yàn)工序）、質(zhì)量控制計(jì)劃（QCP）；檢測(cè)設(shè)備清單及校準(zhǔn)證書（如卡尺、投影儀、光譜儀等關(guān)鍵設(shè)備）；質(zhì)量人員資質(zhì)證明（如質(zhì)量工程師資格證書、內(nèi)審員培訓(xùn)證書）。（4）歷史績(jī)效數(shù)據(jù)近1年產(chǎn)品批次合格率（需≥99%，根據(jù)行業(yè)可調(diào)整）、交貨準(zhǔn)時(shí)率（需≥95%）；主要客戶合作證明（如3家以上行業(yè)頭部企業(yè)供貨合同復(fù)印件，隱去敏感信息）；過(guò)往質(zhì)量記錄（如有，需提供根本原因分析報(bào)告及改進(jìn)措施驗(yàn)證記錄）。步驟3：資質(zhì)審核與初步篩選形式審核：評(píng)價(jià)小組對(duì)供應(yīng)商提交資料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行核查（如是否缺少必備資質(zhì)、填寫是否完整等），資料不全的需在2個(gè)工作日內(nèi)通知供應(yīng)商補(bǔ)充；有效性驗(yàn)證：通過(guò)“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”等官方渠道核實(shí)認(rèn)證證書真?zhèn)渭坝行冢ń雇ㄟ^(guò)非官方渠道驗(yàn)證），對(duì)證書過(guò)期或虛假的供應(yīng)商實(shí)行“一票否決”；初步篩選：對(duì)通過(guò)形式審核和有效性驗(yàn)證的供應(yīng)商，進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估環(huán)節(jié)（如新供應(yīng)商、關(guān)鍵項(xiàng)目供應(yīng)商）；對(duì)成熟供應(yīng)商且資料齊全的，可直接進(jìn)入步驟5（信息整合與評(píng)價(jià)打分）。步驟4：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估（必要時(shí)）針對(duì)新供應(yīng)商、年度復(fù)評(píng)中得分較低或存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，開展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注：生產(chǎn)環(huán)境：車間5S管理情況、潔凈度（如電子行業(yè)無(wú)塵車間要求）、溫濕度控制（如食品行業(yè)）；過(guò)程控制：關(guān)鍵工序（如焊接、注塑、熱處理）的作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全、是否執(zhí)行首件檢驗(yàn)、過(guò)程參數(shù)是否受控；設(shè)備與工裝：生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄（如設(shè)備點(diǎn)檢表）、工裝模具精度驗(yàn)證報(bào)告；檢驗(yàn)?zāi)芰Γ涸牧先霃S檢驗(yàn)（IQC）、過(guò)程檢驗(yàn)（IPQC）、成品出廠檢驗(yàn)（FQC）流程是否規(guī)范，檢驗(yàn)記錄是否完整；人員能力：操作人員上崗培訓(xùn)記錄（如特殊崗位需持證上崗）、質(zhì)量意識(shí)考核結(jié)果?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估需填寫《現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估記錄表》，由供應(yīng)商負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并拍照留存關(guān)鍵環(huán)節(jié)證據(jù)（隱去敏感信息）。步驟5：信息整合與評(píng)價(jià)打分評(píng)價(jià)小組根據(jù)收集的信息及現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估結(jié)果，按照以下維度進(jìn)行量化打分（總分100分，各維度權(quán)重可根據(jù)行業(yè)調(diào)整）：評(píng)價(jià)維度權(quán)重評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（示例）質(zhì)量認(rèn)證資質(zhì)20分必備資質(zhì)齊全且有效（10分），行業(yè)特定資質(zhì)每多1項(xiàng)加3分（最高10分）質(zhì)量管理體系25分體系文件完整且與實(shí)際運(yùn)行一致（10分），關(guān)鍵過(guò)程控制流程清晰（如APQP、PPAP）（10分），質(zhì)量人員資質(zhì)達(dá)標(biāo)（5分）過(guò)程質(zhì)量控制20分關(guān)鍵工序SPC監(jiān)控有效（5分），檢驗(yàn)設(shè)備校準(zhǔn)率100%（5分），不合格品處理流程規(guī)范（10分）產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量15分近1年批次合格率≥99%（5分），客戶投訴率≤0.5%（5分），樣品測(cè)試通過(guò)率100%（5分）服務(wù)與響應(yīng)10分問(wèn)題反饋及時(shí)率（24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)）（5分），改進(jìn)措施落實(shí)率100%（5分）持續(xù)改進(jìn)能力10分近1年質(zhì)量改進(jìn)項(xiàng)目數(shù)量≥2項(xiàng)（5分），改進(jìn)成果可量化（如成本降低、效率提升）（5分）評(píng)分等級(jí)劃分：A級(jí)（90分及以上）：戰(zhàn)略供應(yīng)商，優(yōu)先分配訂單，聯(lián)合開展質(zhì)量改進(jìn)；B級(jí)（80-89分）：優(yōu)先供應(yīng)商，維持現(xiàn)有合作，定期跟蹤；C級(jí)（70-79分）：合格供應(yīng)商，需制定改進(jìn)計(jì)劃，3個(gè)月后復(fù)評(píng)；D級(jí)（70分以下）：不合格供應(yīng)商，暫停合作，限期整改，整改后仍不達(dá)標(biāo)則淘汰。步驟6：結(jié)果輸出與供應(yīng)商管理編制評(píng)價(jià)報(bào)告：評(píng)價(jià)小組匯總評(píng)分結(jié)果，形成《供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告》，內(nèi)容包括供應(yīng)商基本信息、各維度得分、等級(jí)判定、存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)建議，經(jīng)采購(gòu)部總監(jiān)、質(zhì)量部經(jīng)理審批后生效；反饋與溝通：將評(píng)價(jià)結(jié)果及改進(jìn)建議書面反饋供應(yīng)商，A級(jí)供應(yīng)商可給予表彰，C/D級(jí)供應(yīng)商需簽訂《質(zhì)量改進(jìn)計(jì)劃》；動(dòng)態(tài)更新：建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案，記錄歷次評(píng)價(jià)結(jié)果、質(zhì)量、改進(jìn)措施等信息，年度復(fù)評(píng)結(jié)果作為下一年度采購(gòu)份額分配的重要依據(jù)；對(duì)發(fā)生重大質(zhì)量（如產(chǎn)品批量不合格導(dǎo)致客戶索賠）的供應(yīng)商，啟動(dòng)緊急評(píng)價(jià)機(jī)制，必要時(shí)直接降級(jí)或淘汰。三、模板內(nèi)容與評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)商信息收集與評(píng)價(jià)表（質(zhì)量認(rèn)證版）供應(yīng)商基本信息項(xiàng)目?jī)?nèi)容供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)地址實(shí)際生產(chǎn)地址聯(lián)系人姓名*：職務(wù)：聯(lián)系電話*開戶銀行銀行賬號(hào)主營(yíng)業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品/服務(wù)年產(chǎn)能近3年?duì)I收（萬(wàn)元）2021年：2022年：2023年：質(zhì)量認(rèn)證資質(zhì)清單資質(zhì)名稱證書編號(hào)發(fā)證機(jī)構(gòu)有效期至附件（打√）ISO9001認(rèn)證□證書復(fù)印件ISO14001認(rèn)證□證書復(fù)印件IATF16949認(rèn)證□證書復(fù)印件產(chǎn)品生產(chǎn)許可證□證書復(fù)印件CE認(rèn)證□證書復(fù)印件其他（請(qǐng)注明）□證書復(fù)印件質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況評(píng)價(jià)項(xiàng)目?jī)?nèi)容描述（供應(yīng)商填寫）評(píng)分（評(píng)價(jià)小組）質(zhì)量手冊(cè)框架（如：包含質(zhì)量方針、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)及過(guò)程職責(zé)描述等）關(guān)鍵流程文件（如：列出《采購(gòu)控制程序》《生產(chǎn)過(guò)程控制程序》《檢驗(yàn)試驗(yàn)控制程序》等核心文件名稱及編號(hào)）檢測(cè)設(shè)備清單（如：名稱、型號(hào)、精度、校準(zhǔn)周期、最近校準(zhǔn)日期）質(zhì)量人員配置（如：質(zhì)量工程師數(shù)量、內(nèi)審員數(shù)量、持證上崗情況）歷史績(jī)效數(shù)據(jù)指標(biāo)數(shù)值（如：99.5%）數(shù)據(jù)來(lái)源（如：2023年IQC記錄）近1年產(chǎn)品批次合格率近1年交貨準(zhǔn)時(shí)率主要客戶1（可匿名）合作年限：供貨占比：主要客戶2（可匿名）合作年限：供貨占比：質(zhì)量記錄（如有）發(fā)生時(shí)間：?jiǎn)栴}描述及改進(jìn)措施：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估記錄（如適用）評(píng)估環(huán)節(jié)存在優(yōu)勢(shì)（供應(yīng)商填寫）改進(jìn)建議（評(píng)價(jià)小組填寫）生產(chǎn)環(huán)境（如：車間5S達(dá)標(biāo)，區(qū)域劃分清晰）過(guò)程控制（如：關(guān)鍵工序執(zhí)行首件檢驗(yàn)，記錄完整）檢驗(yàn)?zāi)芰Γㄈ纾篎QC檢驗(yàn)項(xiàng)目覆蓋全面，不合格品隔離規(guī)范）人員能力（如：操作人員經(jīng)培訓(xùn)上崗，質(zhì)量意識(shí)較強(qiáng)）綜合評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)維度得分權(quán)重加權(quán)得分質(zhì)量認(rèn)證資質(zhì)20%質(zhì)量管理體系25%過(guò)程質(zhì)量控制20%產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量15%服務(wù)與響應(yīng)10%持續(xù)改進(jìn)能力10%總計(jì)100%評(píng)價(jià)等級(jí)□A級(jí)□B級(jí)□C級(jí)□D級(jí)改進(jìn)建議（如：加強(qiáng)供應(yīng)商來(lái)料檢驗(yàn)頻次，完善過(guò)程參數(shù)監(jiān)控記錄）審批意見角色姓名*職務(wù)簽字日期評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)質(zhì)量部經(jīng)理采購(gòu)部負(fù)責(zé)人采購(gòu)部總監(jiān)分管領(lǐng)導(dǎo)副總/總經(jīng)理四、使用規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）信息真實(shí)性管理供應(yīng)商需對(duì)提交資料的真實(shí)性、完整性負(fù)全責(zé)，若發(fā)覺(jué)虛假信息（如偽造認(rèn)證證書、瞞報(bào)質(zhì)量），立即終止合作并納入企業(yè)供應(yīng)商黑名單；評(píng)價(jià)小組可通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)（如認(rèn)證公司、檢測(cè)機(jī)構(gòu)）對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)及產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行抽檢，費(fèi)用由供應(yīng)商承擔(dān)（適用于高風(fēng)險(xiǎn)或高價(jià)值項(xiàng)目）。（二）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性評(píng)價(jià)前需組織小組成員進(jìn)行評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，保證對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的理解一致（如“批次合格率”是否包含返工后合格產(chǎn)品、“過(guò)程參數(shù)監(jiān)控”是否需具備SPC分析能力等）；采用“背靠背”打分方式，打分完成后匯總結(jié)果，若小組成員評(píng)分差異超過(guò)20%（如某項(xiàng)指標(biāo)滿分5分，最高分5分、最低分3分，差異40%），需重新討論并達(dá)成一致。（三）動(dòng)態(tài)更新與持續(xù)改進(jìn)年度復(fù)評(píng)結(jié)果需及時(shí)更新至企業(yè)ERP或SRM系統(tǒng)，保證采購(gòu)部門、質(zhì)量部門共享最新供應(yīng)商等級(jí)信