光大證券西安興慶路營業(yè)部2024年合規(guī)測試一、單選題（每題5分）1.以下不屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是（）A.以惡性壓價、支付回扣、虛假宣傳，或者貶損、詆毀其他機構(gòu)等不正當手段招攬業(yè)務(wù)B.向監(jiān)管部門、協(xié)會報送的信息和資料存在虛假內(nèi)容C.收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，以化名買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，借他人名義持有股票的D.充分了解誠信從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實各項誠信從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的誠信從業(yè)主體責(zé)任(正確答案)2.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則的主要目的是（）A.加強內(nèi)部控制和廉潔自律管理(正確答案)B.增加證券業(yè)務(wù)的盈利能力C.促進證券行業(yè)的國際合作D.簡化證券經(jīng)營程序3.告知客戶投資程序的細節(jié)錯誤的是（）A.準備相關(guān)的背景材料或數(shù)據(jù)，供客戶隨時查閱B.成員應(yīng)將投資決策程序向客戶進行充分說明C.投資決策程序無需向客戶公開(正確答案)D.針對某一產(chǎn)品的收益和風(fēng)險判斷也應(yīng)基于對整體投資組合的貢獻來理解4.在證券行業(yè)中，違規(guī)情節(jié)特別嚴重的人員，禁入的年限是（）A.3-5年B.5-8年C.8-10年D.終身(正確答案)5.證券從業(yè)人員保密管理規(guī)定要求保守(

)信息。A.市場趨勢信息B.客戶信息和公司機密(正確答案)C.員工個人信息D.競爭對手信息6.證券行業(yè)中，證券交易違規(guī)高發(fā)區(qū)是在（）A.操縱市場類B.從業(yè)人員類C.信息披露違規(guī)和內(nèi)幕交易類(正確答案)D.中介機構(gòu)類7.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員不得以何種方式誤導(dǎo)客戶（）A.提供準確信息B.返還傭金(正確答案)C.提供專業(yè)建議D.進行合法交易8.下列選項中，屬于證監(jiān)會禁入人員的禁止范圍是（），這意味著一旦被證監(jiān)會采取禁入措施，相關(guān)人員將無法在任何機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)，也無法擔(dān)任其他上市公司的高管職務(wù)。A.整個行業(yè)(正確答案)B.證券公司C.本公司D.證券服務(wù)機構(gòu)9.關(guān)于公司各單位及其工作人員在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，應(yīng)當遵守的廉潔從業(yè)要求，以下說法正確的是：A.不得協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。(正確答案)B.可以通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當利益。C.為吸引優(yōu)質(zhì)客戶，可以向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易。D.可以委托不具備資質(zhì)的人員或者機構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當利益。10.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(),禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。A.提供投資顧問的服務(wù)能力和過往業(yè)績B.提示具體買賣時點C.不基于證券研究報告D.提示潛在的投資風(fēng)險(正確答案)二、多選題（每題5分）1.從業(yè)人員手機號碼管理相關(guān)要求符合規(guī)定的是（）*A.員工須明確告知家人、朋友，關(guān)于公司對于員工名下實名制手機號及手機設(shè)備的管理要求(正確答案)B.避免家人誤用員工手機設(shè)備或者手機號進行注冊交易的情況(正確答案)C.嚴禁將本人名下實名手機號碼借給他人使用（包括臨時借予家人、親屬使用、用于注冊或激活各類交易軟件、行情軟件等）(正確答案)D.嚴禁將安裝證券交易功能軟件的個人手機設(shè)備借予他人用于登錄并操作證券交易賬戶(正確答案)E.從業(yè)人員不得將本人手機號碼、手機設(shè)備或公司配發(fā)的設(shè)備借給他人用于各類證券賬戶、交易及行情軟件注冊、激活、登錄、操作(正確答案)F.員工名下手機號交給家人使用的，應(yīng)辦理過戶或銷戶處理。對于無法銷戶或者過戶的，家人停止使用員工名下實名制手機號。(正確答案)2.關(guān)于推薦的合規(guī)流程表述正確的是（）*A.在投資表現(xiàn)陳述的時候，考慮到聽眾對金融方面的了解程度(正確答案)B.陳述某個單一賬戶的表現(xiàn)C.要包括所有合適的披露，詳細的解釋結(jié)果的含義(正確答案)D.陳述一組類似的投資組合的業(yè)績表現(xiàn)之加權(quán)平均值(正確答案)3.關(guān)于在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，應(yīng)當遵守的廉潔從業(yè)要求，以下說法正確的是（）*A.不得協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)(正確答案)B.不得直接或者變相向客戶返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)，違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待(正確答案)C.不得安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的理財產(chǎn)品等交易(正確答案)D.不得違規(guī)向其他個人或者機構(gòu)泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等(正確答案)E.不得委托不具備資質(zhì)的人員或者機構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當利益(正確答案)F.不得以所在機構(gòu)名義或者以所在機構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準銷售的金融產(chǎn)品(正確答案)G.不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶進行不必要的交易；不得私下接受客戶委托從事證券投資；不得向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失(正確答案)H.其他輸送或者謀取不正當利益的行為(正確答案)4.關(guān)于在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當利益*A.違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配(正確答案)B.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利(正確答案)C.向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件(正確答案)D.違規(guī)向客戶提供資金、證券或者其他便利(正確答案)E.其他輸送或者謀取不正當利益的行為(正確答案)F.調(diào)查評估擔(dān)保物的真實性及其價值時弄虛作假(正確答案)5.以下屬于證券投資顧問的禁止性行為的是（）*A.向客戶做出投資保底、虧損有限或必定盈利等承諾(正確答案)B.掌握客戶投資經(jīng)驗、投資目的，據(jù)以提供適當?shù)姆?wù)C.向客戶索取或收取酬謝，串通客戶損害公司或其他客戶的聲譽和利益(正確答案)D.接受客戶的全權(quán)委托，接受未經(jīng)客戶授權(quán)的非全權(quán)委托，代理客戶辦理提款、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及銷戶等業(yè)務(wù)(正確答案)6.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止行為包括（）*A.保證投資收益(正確答案)B.承諾共同承擔(dān)風(fēng)險(正確答案)C.誤導(dǎo)性的營銷宣傳(正確答案)D.對過往業(yè)績和服務(wù)能力進行虛假宣傳(正確答案)三、判定題（每題4分）1.從業(yè)人員可以用口頭告知客戶回訪問題標準答復(fù)、向客戶提供科創(chuàng)板、風(fēng)險測評等測試答案。對錯(正確答案)2.印章原則上不得帶離存放場所，確因工作需要攜章外出的，需按逐級審批流程呈報印章保管單位及印章使用單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準后，嚴格履行登記手續(xù)，由雙人共同攜帶外出，使用具有安全措施的箱包妥善保管，外出期間嚴格用印監(jiān)印程序，直來直往，辦畢歸還。對(正確答案)錯3.投顧人員與其掛接的客戶私下簽署《投資理財協(xié)議書》，向客戶承諾保證收益，與客戶共同