主要內(nèi)容：

（-）海洋行政執(zhí)法法律文書概述

（-）海洋行政執(zhí)法法律文書的分類

（三）07版與02版文書格式的變化

（四）海洋行政執(zhí)法法律文書07版格式

（五）海洋違法案件的查處程序

（六）海洋行政執(zhí)法法律文書的制作要點

（七）法律文書制作統(tǒng)計分析

（A）作業(yè)介紹

第一部分海洋行政執(zhí)法法律文書概述

一、海洋行政執(zhí)法法律文書的概念

1.定義

海洋行政執(zhí)法法律文書，是指具有海洋行政處罰權(quán)的海洋行政機關(guān)及所屬中國

海監(jiān)機構(gòu)，在法定的職權(quán)范圍內(nèi)，對違反海洋行政管理法律、法規(guī)和規(guī)章、依法應(yīng)當(dāng)

給予行政處罰的公民、法人或其他組織，依照《中華人民共和國行政處罰法》、《海

洋行政處罰實施辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定進行海洋行政執(zhí)法過程中，所制作

的具有法律效力或法律意義的一系列文件的總稱。

2.屬性

制作主體：具有海洋行政處罰資格的海洋行政執(zhí)法主體

適用對象：針對違反海洋法律規(guī)范的行政相對人

適用的法律依據(jù)：程序法、實體法

法律后果：具有法律效力或法律意義

二、海洋行政執(zhí)法法律文書的作用

海洋行政執(zhí)法法律文書是海洋行政機關(guān)行使海洋行政管理職權(quán)的產(chǎn)物和推動其

正常運作的依據(jù)與憑證，是實施海洋行政執(zhí)法活動過程的書面表現(xiàn)形式與結(jié)論，它必

然體現(xiàn)國家法律意志和海洋行政機關(guān)依法行政以及保護行政相對人合法權(quán)益等內(nèi)容。

因此，海洋行政執(zhí)法法律文書并非一種孤立的存在，而是伴隨海洋行政管理中處罰工

作的進行而發(fā)揮其實施海洋行政處罰活動的依據(jù)作用、制裁海洋違法行為的工具作用、

實現(xiàn)海洋行政管理職能的手段作用、依法治海的宣傳教育作用，以及對海洋執(zhí)法人員

業(yè)務(wù)水平的考評作用。

1.依據(jù)作用

海洋行政處罰法律文書是海洋行政執(zhí)法活動的書面依據(jù)和憑證，也是作為執(zhí)法

活動結(jié)果的執(zhí)行根據(jù)。因此，海洋行政機關(guān)在對違法的當(dāng)事人實施具體行政行為時，

要以文字形式記錄案件的事實、調(diào)查取證的經(jīng)過以及行政處罰的內(nèi)容等，揭示整個行

政處理的全過程。而每個階段都有相應(yīng)的法律文書，這些都是行政處罰活動公正合法

的重要憑證。

2.工具作用

海洋行政執(zhí)法法律文書制作的根本目的，在于有效地保證海洋法律法規(guī)和規(guī)章

具體貫徹實施。法律文書作為實施海洋法律規(guī)范的工具，既忠實地反映實施法律的行

為，乂要以法律為準(zhǔn)繩，對事實作出公正的分析和判斷。海洋行政機關(guān)在對違法行為

人實施行政處罰時，是通過法律文書這種形式實現(xiàn)的：所以行政處罰法律文書起著實

施法律的工具作用。

3.記錄作用

法律文書是海洋行政執(zhí)法活動的必然產(chǎn)物，同時它又起到忠實、客觀地記錄海洋

行政執(zhí)法活動的重要作用。辦案環(huán)節(jié)中法律文書起著承上啟下的作用外，反映和記載

各項活動的情景和進程。這些文書既在案件的審查處理中起著推動法律活動步步深入

的作用，同時又具有重要的歷史檔案作用。

4.教育作用

海洋行政執(zhí)法法律文書通過對具體海洋違法案件的查處，形象、生動地宣傳法律,

說明哪些是海洋違法行為，哪些是人們在進行海洋活動時不應(yīng)該做的。公開的法律文

書對自然人、法人和其他組織來說，可以教育他們自覺學(xué)法、懂法、守法。對海洋行

政機關(guān)及其所屬海監(jiān)機構(gòu)來說，通過對法律文書的制作，可以受到關(guān)于公正執(zhí)法方面

的教育。

5.考核作用

海洋行政執(zhí)法法律文書的制作是綜合評判執(zhí)法人員辦案業(yè)務(wù)水平和文化素養(yǎng)的

一個重要標(biāo)志，制作質(zhì)量的高低是考核海洋執(zhí)法人員是否稱職、業(yè)務(wù)水平高低和考核

海洋行政機關(guān)及其所屬中國海監(jiān)機構(gòu)業(yè)績的一個重要尺度。

三、海洋行政執(zhí)法法律文書的制作要求

海洋行政執(zhí)法法律文書屬于程式化的文書，在規(guī)范格式、敘述事實、闡析理由、

引用依據(jù)、運用語言、組織文字等方面，都應(yīng)嚴(yán)格遵循規(guī)范要求，才能成功制作出優(yōu)

質(zhì)、精煉的法律文書。因此在制作中，要求制作海洋行政執(zhí)法法律文書的海洋行政機

關(guān)及所屬中國海監(jiān)機構(gòu)的執(zhí)法人員，必須以海洋法律、法規(guī)和規(guī)章為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格遵循

《中華人民共和國行政處罰法》和《海洋行政處罰實施辦法》的規(guī)定；必須實事求是

地將調(diào)杳取證過程中所獲取事實的時間、地點、人物、情節(jié)和因果關(guān)系等要素敘述清

楚：必須遵循海洋行政執(zhí)法法律文書的慣用體例和程式要求規(guī)范制作；必須做到用詞

精當(dāng)確切，使用法律術(shù)語和專業(yè)用語準(zhǔn)確；必須準(zhǔn)確使用標(biāo)點符號，認(rèn)真校對修正，

正確打印。

L依法制作

2.按照客觀事實制作

3.遵循格式要求制作

4.按照語言文字規(guī)范準(zhǔn)確制作

四、海洋行政執(zhí)法法律文書應(yīng)用指南的編寫目的

《應(yīng)用指南》主要介紹海洋行政執(zhí)法法律文書格式的具體填寫方法，其中對個例文書的概念

作了定義，對文書的適用范圍、格式內(nèi)容、填寫要求和注意事項作了具體介紹，并附有文書

格式的填寫示例，對法律文書制作實務(wù)具有較強的示范作用。

但《應(yīng)用指南》的H的，是希望通過法律文書的規(guī)范制作，推動和促進海洋行政執(zhí)法程序的

規(guī)范，即既能為中國海監(jiān)機構(gòu)的執(zhí)法人員制作法律文書時起到輔導(dǎo)作用，又能為海洋行政

機關(guān)及所屬的中國海監(jiān)機構(gòu)實行嚴(yán)格的內(nèi)部管理制度起到規(guī)范作用。

第二部分海洋執(zhí)法法律文書（07版）分類

概述：

目前，對行政執(zhí)法法律文書的分類方法有多種。按制作格式的不同，可以分為填

空式文書、表格式文書、筆錄式文書和文字?jǐn)⑹鍪轿臅?；按文書種類的不同，可以分

為報告、通知、申請、筆錄、決定等文書：按文書使用的程序要求，可分為必用文書

和選用文書；按文書適用范圍的不同，可分為內(nèi)部文書和外部文書；還可以按照行政

機關(guān)在實施執(zhí)法過程中的不同階段進行分類，使每一種法律文書與辦案程序融為一體,

具有連貫性。

海洋行政執(zhí)法法律文書，即國家海洋局于2007年12月12日頒布的《海洋行政執(zhí)

法法律文書格式（07版;》，共29例，主要采用上述最后一種分類方法。

一、按照海洋行政案件承辦流程的順序階段，分為以下六類：

1.立案類文書：包括《立案審批表》、《撤消立案審批表》等2例。

2.調(diào)查取證類文書：包括《檢查通知書》、《現(xiàn)場筆錄》、《詢問筆錄》、《陳

述申辯筆錄》、《提取證據(jù)材料登記表》、《先行登記保存證據(jù)通知書》、《責(zé)令停

止違法行為通知書》、《鑒定委托書》、《案件調(diào)查終結(jié)報告》等9例。

3.處罰決定類文書：包括《行政處罰意見審批表》、《案件討論（會審）筆錄》、

《行政處罰意見告知書》、《行政處罰聽證告知書》、《行政處罰聽證通知書》、《行

政處罰聽證筆錄》、《當(dāng)場處罰決定書》、《行政處罰決定書》等8例。

4.處罰執(zhí)行類文書：包括《行政處罰強制執(zhí)行申請書》、《罰款催繳通知書》、

《延期（分期）繳納罰款審批表》、《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書》、《行政處罰

決定執(zhí)行筆錄》等5例。

5.結(jié)案類文書：包括《案件移送書》、《結(jié)案審批表》等2例。

6.通用類文書：包括《送達回證》、《卷宗封皮》、《卷內(nèi)目錄》等3例。

二、按文書使用的程序要求，還可將法律文書分為“必用文書”和“選用

文書”：

必用文書：在案件查處過程中，與基本辦案程序相對應(yīng)，始于立案、終于結(jié)案所

必須使用的法律文書,共17例;

選用文書：在案件查處過程中可以根據(jù)實際需要選擇使用的法律文書，共12例。

三、按文書使用的適用范圍，還可將法律文書分為“外部文書”和“內(nèi)部

文書”：

1.必用文書17例、選用文書12例。

2.內(nèi)部使用文書16例、外部使用文書13例。

第三部分海洋行政執(zhí)法法律文書07版與02版的變化

一、取消的文書種類（2例）

1.《舉報信息接報記錄表》

2.《撤消立案決定書》

二、增加的文書種類（4例）

1.《罰款催繳通知書》（選）

2.《延期（分期）繳納罰款審批表》（選）

3.《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書》（選）

4.《行政處罰意見審批表》（必）

三、文書標(biāo)題增加機關(guān)名稱（29例）

在現(xiàn)版文書標(biāo)題中增加“機關(guān)名稱”，即：“海洋行政機關(guān)名稱”+“文書名稱”

例：國家海洋局XX分局行政處罰決定書

四、文書名稱的改動

（02版*（。，版以

《結(jié)案登記表》i《結(jié)案審批支》

《立案呈批表》I《立案審批表》

一一

[《■遍立案審%表》

《相消立案呈批表》

修

《現(xiàn)場檢?登記表》[《現(xiàn)場筆錄》

_...——》改

《調(diào)杳詢問筆錄》1《詢問筆錄》

成

《聽證筆錄》《行政處罰聽證筆錄》

《案件討論記錄》《案件討論（會市〉筆錄》

《委托鑒定書》!《鑒定委托書》

五、文書內(nèi)容有較大變化的文書（13種）

1.立案審批表

2.撤銷立案審批表

3.現(xiàn)場筆錄

4.詢問筆錄

5.提取證據(jù)材料登記表

6.責(zé)令停止違法行為通知書

7.鑒定委托書

8.案件討論（會審）筆錄

9.行政處罰意見告知書

10.行政處罰聽證告知書

11.行政處罰聽證通知書

12.行政處罰聽證筆錄

13.行政處罰決定書

六、格式有根本改變的文書（2例）

1.《案件調(diào)查終結(jié)報告》

02版格式：（文字提示式）

07版格式：（文字?jǐn)⑹鍪剑?/p>

2.《行政處罰決定書》

02版格式：（文字提示式）

07版格式：（填空式）

七、內(nèi)部文書與外部文書格式的變化

（一）定義的變化

類別02版定義07版定義

在查處過程中制作的、經(jīng)海洋行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批

外部文書針對海洋行政相對人的法律準(zhǔn)、加蓋海洋行政機關(guān)印章

文書，共14種。向外發(fā)出的法律文書，共13

種。

海洋行政機關(guān)內(nèi)部（包需要海洋行政相對人審

內(nèi)部文書括在與其他行政機關(guān)或有關(guān)閱并簽名和海洋行政機關(guān)內(nèi)

機構(gòu)）循環(huán)的法律文書，共部循環(huán)的法律文書，共16

13種。種。

（二）涉及的文書種類9種

序號文書名稱02版07版

1現(xiàn)場檢查登記表（現(xiàn)場筆錄）外內(nèi)

2調(diào)查詢問筆錄（詢問筆錄）外內(nèi)

3陳述申辯筆錄外內(nèi)

4提取證據(jù)材料登記表外內(nèi)

5委托鑒定書（鑒定委托書）內(nèi)外

6行政處罰強制執(zhí)行申請書內(nèi)外

7行政處罰執(zhí)行筆錄外內(nèi)

8案件移送書內(nèi)外

9送達回證外內(nèi)

八、必用文書與選用文書格式的變化

（一）定義的變化

類別02版定義07版定義

指在正常情況下，查處海洋指在案件查處過程中，與基本辦案

必用文書違法案件時，以及建檔時必須程序相對應(yīng)，始于立案、終于結(jié)案所必

使用的法律文書,共15種。須使用的法律文書，共17種。

選用文書指查處海洋違法案件時，根指在案件查處過程中可以根據(jù)實際

據(jù)需要選擇使用（或用或不用）需要選擇使用的法律文書，共12種。

的法律文書，共12種。

（-）涉及的文書種類1種

序號文書名稱02版07版

1案件討論記錄（案件討論［會審］筆錄）選必

第四部分海洋行政執(zhí)法法律文書07版格式

一、概況

國家海洋局于2007年12月12日頒布了《海洋行政執(zhí)法法律文書格式（07版）4

于2008年1月1日起施行。

《海洋行政執(zhí)法法律文書格式（07版）》的出臺背景：

《海洋行政執(zhí)法法律文書格式（02版）》頒發(fā)5年來，雖然各級海監(jiān)機構(gòu)在國內(nèi)行

政執(zhí)法中，統(tǒng)一使用該文書格式辦案近萬起，在開展行政處罰工作發(fā)揮了巨大作用，

有力地促進了我國各項海洋法律的實施。

但是，隨著海洋行政執(zhí)法工作的迅速發(fā)展，經(jīng)大量執(zhí)法實踐運用情況表明，02版

格式已難以適應(yīng)執(zhí)法工作需要，主要表現(xiàn)在02版格式在針對性、完整性和可操作性方

面存在著不少缺陷。特別是隨著我國行政法制建設(shè)的不斷完善，依法行政的全面推進，

國家對行政執(zhí)法的規(guī)范性要求越來越高。對海洋行政執(zhí)法來說，當(dāng)前較為急迫的是需

要解決海洋行政執(zhí)法法律文書格式和制作標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，客觀上影響了海洋行政執(zhí)法

的規(guī)范性和權(quán)威性。因此，各級中國海監(jiān)機構(gòu)和廣大每洋行政執(zhí)法人員都迫切希望國

家海洋局盡快制定統(tǒng)一的海洋行政執(zhí)法法律文書及對其進行制作的應(yīng)用指南。

以下逐一介紹《海洋行政執(zhí)法法律文書格式（07版）》。

07版文書格式種類：

（1）表格式文書（11例）

（2）填空式文書（12例）

（3）實錄式文書（5例）

（4）敘述式文書（1例）

二、格式介紹

（-）《立案審批表》

《立案審批表》是指海洋行政機關(guān)的案件承辦人員，對初步掌握的海洋違法行為

人的違法事實進行審查后，認(rèn)為該案屬于本機關(guān)管轄范圍，需立案查處、依法追究其

法律責(zé)任的，在報請本機關(guān)負(fù)責(zé)人審批時制作的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

在海洋行政機關(guān)對符合?般程序立案條件的案件、在履行立案審批手續(xù)時使用，

屬于必用文書。

海洋行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)案件線索，認(rèn)為需要按照一般程序依法查處的應(yīng)當(dāng)立案。在履

行立案手續(xù)后，海洋執(zhí)法人員才能以本機關(guān)的名義對外開展調(diào)查取證工作，并可以使

用法律賦予行政機關(guān)的所有手段。因此，除簡易程序外，立案是海洋行政機關(guān)及其執(zhí)

法人員對案件開展調(diào)查取證工作的前提和依據(jù)。但在情況緊急或在口常例行檢杳中發(fā)

現(xiàn)涉嫌違法行為時，可以當(dāng)場進行調(diào)查取證，于事后補辦立案手續(xù)。

2.格式與內(nèi)容

為表格式文書（格式1）,分為三部分內(nèi)容：一是文書標(biāo)題、案件來源及其編號；

二是違法行為發(fā)生地和案發(fā)時間，當(dāng)事人、案情簡介及立案理由；三是擬辦意見、審

核意見和審批意見。

（二）《撤銷立案審批表》

《撤消立案審批表》是指海洋執(zhí)法人員在辦案過程中發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定已立案件不符合

立案條件必須予以撤消，報請本機關(guān)負(fù)責(zé)人撤消立案時制作的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《撤銷立案審批表》在海洋行政機關(guān)履行撤銷立案審批手續(xù)時使用，屬于選用文

書。

2.格式與內(nèi)容

《撤銷立案審批表》為表格式文書（格式2）,分為三部分內(nèi)容：一是文書標(biāo)題、

案件編號和立案日期；二是當(dāng)事人和撤消立案主要理由；三是審核意見和審批意見及

日期。

（三）《檢查通知書》

《檢查通知書》是指海洋行政機關(guān)在進行檢查前，向被檢查人告知檢查的有關(guān)事

宜時使用的外部法律文書。

1.適用范圍

《檢查通知書》在海洋行政機關(guān)在進行檢查前通知被檢查人的法律文書，屬于選

用文書。

2.格式與內(nèi)容

《檢查通知書》為填空式文書（格式3）,分為三部分內(nèi)容：一是文書標(biāo)題、文

書編號、被檢查人的姓名或名稱；二是通知被檢查人檢查的日期、依據(jù)、內(nèi)容、檢查

人員姓名、配合要求等；三是（第一聯(lián)）批準(zhǔn)人、海洋行政機關(guān)印章和填發(fā)日期等。

（四）《現(xiàn)場筆錄》

《現(xiàn)場筆錄》是指海洋行政機關(guān)在進行現(xiàn)場檢存等執(zhí)法活動中，如實記載現(xiàn)場有

關(guān)情況的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《現(xiàn)場筆錄》是海洋執(zhí)法人員在對海洋違法行為發(fā)生的場所實施檢查時，用于記

載可能與海洋違法活動有關(guān)的情況，屬于必用文書。

海洋執(zhí)法人員通過制作《現(xiàn)場筆錄》，可以將現(xiàn)場發(fā)生的違法情況和檢查結(jié)果以

書面形式記錄下來，使沒有參加現(xiàn)場檢查的人通過閱讀就能了解現(xiàn)場的實際狀況?！冬F(xiàn)

場筆錄》是實施海洋行政處罰的證據(jù)之一。

《行處法》第三十七條規(guī)定：詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

2.格式與內(nèi)容

《現(xiàn)場筆錄》為實錄式文書（格式4）,分為二部分內(nèi)容：一是文書標(biāo)題、筆錄

地點和起止時間；二是當(dāng)事人情況和現(xiàn)場情況；三是當(dāng)事人（或見證人）意見及簽名、

參加檢查的海洋執(zhí)法人員及記錄人簽名。

（五）《詢問筆錄》

《詢問筆錄》是指海洋執(zhí)法人員為查清案情，向被檢查人、證人或者其他知曉案

件情況的人員進行詢問、調(diào)查時，就有關(guān)詢問、調(diào)查情況和內(nèi)容制作的具有法律效力

的文字記錄，為內(nèi)部法律文書。

I.適用范圍

《詢問筆錄》在海洋執(zhí)法人員詢問被檢查人、證人或其他知曉案件情況的人員時

使用，適用于海洋行政處罰的一般程序，屬于必用文書，簡易程序可不使用。

《詢問筆錄》中記載的內(nèi)容將決定案件的定性和處罰的種類與具體數(shù)額，是實施

海洋行政處罰的證據(jù)之一，使用頻率較高?！对儐柟P錄》的制作質(zhì)量，取決于海洋執(zhí)

法（包括詢問和記錄）人員的法律功底和業(yè)務(wù)水平。

《行處法》第三十七條規(guī)定：詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

2.格式與內(nèi)容

《詢問筆錄》為實錄式文書（格式5）,分為三部分內(nèi)容：一是首部，包括文書

標(biāo)題、詢問的時間與地點、承辦人；二是正文（筆錄的主體部分）：是問答式詢問情

況的記錄，主要記錄詢問人和被詢問人之間的對話；三是尾部，包括被詢問人、詢問

人和記錄人的簽名。

（六）《陳述、申辯筆錄》

《陳述、申辯筆錄》是指用于記錄當(dāng)事人對案件有關(guān)情況所做的陳述、申辯的內(nèi)

部法律文書。

1.適用范圍

《陳述、申辯筆錄》既可在調(diào)查取證過程中記錄當(dāng)事人的陳述、申辯內(nèi)容時使月，

也可在行政處罰意見告知后記錄當(dāng)事人的陳述、申辯內(nèi)容時使用，屬于必用文書。

《陳述、申辯筆錄》是海洋行政機關(guān)實施行政處罰的證據(jù)之一。

《行處法》第三十二條規(guī)定：當(dāng)事人有權(quán)進行陳述和申辯。

2.格式與內(nèi)容

《陳述、申辯筆錄》為實錄式文書（格式6）,其內(nèi)容與《詢問筆錄》相似，不

同之處在于：

3）適用對象：《陳述、申辯筆錄》適用于當(dāng)事人；《詢問筆錄》既可適用于

當(dāng)事人，也可適用于證人或其他有關(guān)人員。

（2）文書形式：《詢問筆錄》的正文部分是問答式的；《陳述、申辯筆錄》的

正文可以是問答式的，記錄執(zhí)法人員和當(dāng)事人之間的對話；也可以是綜合敘述式的，

記我當(dāng)事人的陳述、申辯內(nèi)容；可以由執(zhí)法人員進行記錄，也可由當(dāng)事人自行填寫.

（七）《提取證據(jù)材料登記表》

《提取證據(jù)材料登記表》是指海洋執(zhí)法人員向被檢查人或其他有關(guān)單位和個人提

取證據(jù)材料后制作的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《提取證據(jù)材料登記表》是海洋執(zhí)法人員在提取證據(jù)材料《提取時使用，屬于選

用文書。

《行處法》第三十七條第二款規(guī)定：行政機關(guān)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證

的方法。

2.格式與內(nèi)容

《提取證據(jù)材料登記表》為表格式文書（格式7）,分為二部分內(nèi)容：一是文”

標(biāo)題、被提取人及其地址與聯(lián)系電話；二是案由、所提取證據(jù)材料的名稱、數(shù)量和說

明，以及提取材料累計等；三是提取證據(jù)材料的日期、被提取人和取證人的簽名或蓋

章。

（八）《先行登記保存證據(jù)通知書》

《先行登記保存證據(jù)通知書》，是指海洋行政機關(guān)在收集證據(jù)的過程中，發(fā)現(xiàn)證

據(jù)可能滅失或者以后難以取得，經(jīng)報請海洋行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，對違法行為涉及

的證據(jù)采取先行登記保存措施時使用的外部法律文書，

1.適用范圍

《先行登記保存證據(jù)通知書》是海洋行政機關(guān)對違法行為涉及的證據(jù)采取先行登

記保存措施時使用，屬于選用文書。

《行處法》第三十七第二款條規(guī)定：在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下,

經(jīng)行政機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存

2.格式與內(nèi)容

《先行登記保存證據(jù)通知書》屬于表格式文書（格式8）,分為三部分內(nèi)容：

是文書標(biāo)題、文書編號、被存證人及其地址與聯(lián)系電話；二是先行登記保存的案由及

法律依據(jù)、保存證據(jù)的期限和地點、證據(jù)名稱等有關(guān)情況；三是批準(zhǔn)人（第一聯(lián)）、

海洋行政機關(guān)印章和填發(fā)日期等。

（九）《責(zé)令停止違法行為通知書》

《責(zé)令停止違法行為通知書》是指海洋行政機關(guān)要求正在進行海洋違法行為的當(dāng)

事人停止違法行為時使用的命令性外部法律文書。

1.適用范

《責(zé)令停止違法行為通知書》在海洋行政機關(guān)要求當(dāng)事人停止海洋違法行為時使

用，屬于選用文書?！吨腥A人民共和國海洋環(huán)境保護法》和《中華人民共和國海域使

用管理法》等法律法規(guī)對違法行為的責(zé)令停止作出了明文規(guī)定，海洋行政機關(guān)應(yīng)依據(jù)

實體法的規(guī)定制作本文書。

《行處法》第二十三條規(guī)定：行政機關(guān)實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或

者限期改正違法行為。

2.格式與內(nèi)容

《責(zé)令停止違法行為通知書》為填空式文書（格式9）,分為三部分內(nèi)容：一是

文書標(biāo)題、文書編號和當(dāng)事人的姓名或名稱；二是違法行為的時間、地點、內(nèi)容、責(zé)

令停止的法律依據(jù)；三是批準(zhǔn)人（第一聯(lián)），海洋行攻機關(guān)卬章、日期。

（+）《鑒定委托書》

《鑒定委托書》是指海洋行政機關(guān)在查處案件過程中，發(fā)現(xiàn)需要對涉案的有關(guān)客

觀情況（行為、后果、危害等情節(jié)）進行鑒定時，由海洋行政機關(guān)填寫，送交鑒定單

位就案件的專業(yè)技術(shù)問題進行鑒定并作出書面結(jié)論的外部法律文書。

1.適用范圍

《委托鑒定書》海洋行政機關(guān)就案件的專業(yè)技術(shù)問題提請鑒定單位進行鑒定時使

用的文書，屬于選用文書。

2.格式與內(nèi)容

《鑒定委托書》為填空式文書（格式10）,分為三個部分內(nèi)容：一是文書標(biāo)題、文書編號

和接受委托的鑒定單位名稱；二是案件名稱、鑒定內(nèi)容、鑒定期限、鑒定的事項和要求；三

是批準(zhǔn)人（第一聯(lián)）、聯(lián)系方式（第二聯(lián)）、承辦人、委托鑒定的海洋行政機關(guān)的印章和日

期。

（十一）《案件調(diào)查終結(jié)報告》

《案件調(diào)查終結(jié)報告》是指案件承辦單位在調(diào)查取證工作結(jié)束后，向海洋行政機

關(guān)報告調(diào)查取證情況，并提出擬處罰意見的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《案件調(diào)查終結(jié)報告》在調(diào)查取證工作結(jié)束后使用，屬于必用文書。

經(jīng)過海洋執(zhí)法人員的調(diào)查取證，認(rèn)為已經(jīng)查清當(dāng)事人的違法事實，需要給予行

政處罰，案件的處理便將進入行政處理階段。案件承辦單位籍此應(yīng)制作《案件調(diào)查終

結(jié)報告》，將案件由來及調(diào)查經(jīng)過、當(dāng)事人基本情況、違法事實、案情性質(zhì)、擬處罰

建議等內(nèi)容歸納整理后，送交海洋行政機關(guān)有關(guān)部門審核。

《行處法》第三十八條第一款規(guī)定：調(diào)查終結(jié)，行政機關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果

進行審查

2.格式與內(nèi)容

《案件調(diào)查終結(jié)報告》為文字?jǐn)⑹鍪轿臅ǜ袷?1）,分為三部分內(nèi)容：

首部：文書標(biāo)題、案由、案件編號；

正文：這是報告的主體部分，一般包括案件由來及調(diào)查經(jīng)過、當(dāng)事人基本情況、

違法事實、案件性質(zhì)、處罰建議等五個部分：

尾部：案件承辦人簽名及日期、承辦單位領(lǐng)導(dǎo)的意見及其簽名、日期。

（十二）《行政處罰意見審批表》

《行政處罰意見審批表》是指海洋行政機關(guān)在行政處罰一般程序中，機關(guān)有關(guān)部

門審核《案件調(diào)查終結(jié)報告》后提出審核意見，報請機關(guān)負(fù)責(zé)人作出是否給予行政處

罰的審批意見的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰意見審批表》在海洋行政機關(guān)實施行政處罰?般程序中，機關(guān)有關(guān)部

門提出行政處罰擬處理意見，并報請行政機關(guān)負(fù)責(zé)人進行審批時使用，屬于必用文

書。

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰意見審批表》為表格式文書（格式12）,分為三個部分：一是文書標(biāo)

題、案由、當(dāng)事人、立案日期、承辦單位和承辦人；二是案件基本事實、當(dāng)事人陳述

申辯意見、處罰意見；三是審核意見、審批意見。

（十三）《案件討論（會審）筆錄》

《案件討論（會審）筆錄》是指對情節(jié)復(fù)雜或重大海洋違法案件給予較重的行政

處罰，海洋行政機關(guān)負(fù)責(zé)人召開會審會集體討論決定時，對會議討論審查情況所做的

詳細(xì)記錄，為內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《案件討論（會審）筆錄》在海洋行政機關(guān)負(fù)責(zé)人召開會審會，對與會人員發(fā)表

的觀點和意見所做文字記錄時使用，屬于必用文書。

按照《中華人民共和國行政處罰法》（第三十八條第二款）和《海洋行政處罰實

施辦法》的有關(guān)規(guī)定，對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法案件給予較重的行政處罰時，須進行

會審。重大海洋違法案件是指擬作出下列海洋行政處罰的案件：

（1）費令停止經(jīng)批準(zhǔn)的海底電纜管道海上作業(yè)、責(zé)令停止經(jīng)批準(zhǔn)的涉外海洋科

學(xué)研究活動、責(zé)令停止經(jīng)批準(zhǔn)的海洋工程建設(shè)項目施工或者生產(chǎn)、使用的以及其他責(zé)

令停止經(jīng)批準(zhǔn)的作業(yè)活動的；

（2）吊銷廢棄物海洋傾倒許可證的；

（3）注銷海域使用權(quán)證書，收回海域使用權(quán)的；

（4）對個人處以超過五千元罰款、對單位處以超過五萬元罰款等海洋行政處罰

的。

2.格式與內(nèi)容

《案件討論（會審）筆錄》為文字實錄式文書（格式13）,分為三個部分：一是

文書標(biāo)題、案由、會審時間和地點、主持人、記錄人和參加人的姓名；二是會審的內(nèi)

容、討論情況記錄和結(jié)論；三是記錄人、參加人和主持人簽名。

（十四）《行政處罰意見告知書》

《行政處罰意見告知書》是指海洋行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，依法告知

當(dāng)事人給予處罰的事實、理由、依據(jù)，擬作出的行政處罰決定和當(dāng)事人享有的陳述、

申辯權(quán)時制作的外部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰意見告知書》在海洋行政機關(guān)對不具備聽證條件的按一般程序查處的

案件作出行政處罰決定之前，依法履行事先告知程序時使用，屬于必用文書。但不適

用對重大海洋違法案件行政處罰的事先告知。

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條規(guī)定，行政機關(guān)在作出行政處罰

決定之前，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰事先告知書，履行事先告知程序；第三十二規(guī)定，當(dāng)事

人有權(quán)進行陳述和申辯。如果行政機關(guān)不依法履行告知程序，按照《中華人民共和國

行政處罰法》第四十條的規(guī)定，行政處罰決定不能成立。

《行處法》第三十一條規(guī)定：行政機關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事

人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰意見告知書》為填空式文書（格式14）,分為三個部分：一是文書

標(biāo)題、文書編號、當(dāng)事人姓名或名稱；二是違法行為發(fā)生時間和地點、違法行為的具

體內(nèi)容、當(dāng)事人違反的法律依據(jù)和對其處罰的法律依據(jù)、擬作出行政處罰決定的內(nèi)容、

當(dāng)事人進行陳述、申辯的期限和地點等內(nèi)容；三是（第二聯(lián)）行政機關(guān)地址及聯(lián)系方

式、聯(lián)系人姓名、海洋行政機關(guān)印章和制作日期。

（十五）《行政處罰聽證告知書》

《行政處罰聽證告知書》是指海洋行政機關(guān)對重大海洋違法案件作出海洋行政處

罰之前，告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)、擬作出的行政處罰決定

及要求舉行聽證的權(quán)利的外部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰聽證告知書》在海洋行政機關(guān)作出責(zé)令停止經(jīng)批準(zhǔn)的作業(yè)活動、吊銷

許可證、注銷使用權(quán)證或收回使用權(quán)、對個人處以五千元以上和對單位處以五萬元以

上罰款等海洋行政處罰之前使用，屬于必用文書。

聽證告知程序是事先告知程序的特殊形式。對同一案件的告知，不能同時使用

《行政處罰告知書》和《行政處罰聽證告知書》。

《行處法》第四十二條規(guī)定：行政機關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)

照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告訴當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰聽證告知書》為填空式文書，（格式15）,文書內(nèi)容基本同于《夕亍

政處罰意見告知書》，主要區(qū)別在于本文書增加了明確告知當(dāng)事人關(guān)于聽證權(quán)的法律

依據(jù)、當(dāng)事人提出聽證要求的期限。

（十六）《行政處罰聽證通知書》

《行政處罰聽證通知書》是指海洋行政機關(guān)用來通知當(dāng)事人關(guān)于舉行聽證會的時

間、地點及相關(guān)內(nèi)容的外部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰聽證通知書》在海洋行政機關(guān)確定舉行聽證的七日前告知當(dāng)事人關(guān)于

舉行聽證的時間、地點及相關(guān)內(nèi)容時使用，屬于必用文書。

《行處法》第四十二條第一款第（二）項規(guī)定：行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通

知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰聽證通知書》為填空式文書（格式16）,分為三個部分：一是文書

標(biāo)題、文書編號和當(dāng)事人姓名或名稱；二是聽證案由、舉行聽證的時間和地點、聽證

主持人和聽證員姓名、當(dāng)事人參加聽證的準(zhǔn)備工作、與海洋行政機關(guān)的聯(lián)系方法等；

三是批準(zhǔn)人（第一聯(lián)）、海洋行政機關(guān)印章、填發(fā)日期等。

（十七）《行政處罰聽證筆錄》

《行政處罰聽證筆錄》是指海洋行政機關(guān)用于記錄聽證會時當(dāng)事人、案件承辦人

以及其他有關(guān)人員的陳述、申辯和質(zhì)證、辯論等情況的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰聽證筆錄》在聽證會舉行過程中記錄聽證內(nèi)容時使用，屬于必用文

書。

《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條第一款第（七）項規(guī)定：“聽證應(yīng)當(dāng)

制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。

《行處法》第四十二條第一款第（七）項規(guī)定：聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰聽證筆錄》為實錄式文書（格式17）,格式、內(nèi)容類同《詢問筆錄》、

《陳述申辯筆錄》，分為三個部分：

一是首部：文書標(biāo)題、案由、案件編號、舉行聽證的時間和地點、聽證會參加各

方的有關(guān)情況；

二是正文：這是《行政處罰聽證筆錄》的主體部分，一般包括聽證主持人告知當(dāng)

事人的權(quán)利、義務(wù)，案件承辦人員的陳述，當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯，相互的

質(zhì)證和辯論，最后陳述等內(nèi)容；

三是尾部：參加曠證會各方人員的簽名。

（+A）《當(dāng)場處罰決定書》

《當(dāng)場處罰決定書》是指海洋行政機關(guān)在海洋違法行為發(fā)生的現(xiàn)場，按照法定的

簡易程序，對違法行為人給予行政處罰時制作的外部法律文書。

1.適用范圍

《當(dāng)場處罰決定書》在實施適用簡易程序的行政處罰時使用，屬于必用文書。根

據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《海洋行政處罰實施辦法》的規(guī)定，對違法事實

清楚、證據(jù)確鑿、情節(jié)輕微和依據(jù)海洋法律法規(guī)或規(guī)章，對個人處以五十元以下、對

單位處以一千元以下罰款或者警告的違法行為，適用簡易程序當(dāng)場作出海洋行政處罰

決定。

《行處法》第三十三條規(guī)定：違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以

下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出

行政處罰決定。

2.格式與內(nèi)容

《當(dāng)場處罰決定書》為填空式文書（格式18）,分為三個部分：一是文書標(biāo)題、

文書編號和當(dāng)事人的姓名或名稱及地址；二是違法時訶、地點、違法事實、作出行政

處罰決定的理由、依據(jù)、具體處罰種類和數(shù)額、履行方式、履行期限、救濟途徑等；

三是海洋行政機關(guān)的聯(lián)系方式和執(zhí)法人員簽名、海洋行政機關(guān)印章、處罰日期等。

（十九）《行政處罰決定書》

《行政處罰決定書》是指海洋行政機關(guān)根據(jù)當(dāng)事人違反海洋法律、法規(guī)和規(guī)章的

違法事實和證據(jù)，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《海洋行政處罰實施辦法》，

對其作出行政處罰決定時制作的外部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰決定書》在一般程序中對立案的案件調(diào)查取證結(jié)束，認(rèn)為當(dāng)事人的違

法事實已全部查清、依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，在報經(jīng)機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，對案件當(dāng)

事人實施行政處罰時使用，屬于必用文書。

《行處法》第三十八條第一款規(guī)定：調(diào)查終結(jié)，行政機關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果

進行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定。

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰決定書》為填空式文書（格式19）,分為三個部分：一是文書標(biāo)題、

文書編號、當(dāng)事人及其法定代表人、地址；二是違法時間、地點、違法事實、主要證

據(jù)?、作出行政處罰決定的理由、依據(jù)?、具體處罰種類和數(shù)額、履行方式和期限、不服

行政處罰的救濟途徑和期限等；三是海洋行政機關(guān)印章、處罰日期等。

（二十）《罰款催繳通知書》

《罰款催繳通知書》是指海洋行政機關(guān)在當(dāng)事人受到罰款的行政處罰后未按時履

行繳納罰款的義務(wù)時，催促當(dāng)事人盡快履行義務(wù)時制作的外部法律文書。

1.適用范圍

《罰款催繳通知書》在海洋行政機關(guān)催促當(dāng)事人履行繳納罰款義務(wù)時使用，屬于

選用文書。

行政處罰決定生效后，如當(dāng)事人未按時履行繳納罰款的義務(wù)，海洋行政機關(guān)可

催促當(dāng)事人履行法定義務(wù)。

2.格式與內(nèi)容

《罰款催繳通知書》為填空式文書（格式2（））,分為三個部分：一是文書標(biāo)題、

文書編號和當(dāng)事人名稱或姓名；二是對當(dāng)事人處罰的口期、《行政處罰決定書》的文

號、繳納罰款的期限；三是批準(zhǔn)人（第一聯(lián)）、聯(lián)系方式（第二聯(lián)）、海洋行政機關(guān)

的印章、制作日期。

（二十一）《延期（分期）繳納罰款審批表》

《延期（分期）繳納罰款審批表》是指當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，向海洋行政機關(guān)申

請延期或者分期繳納罰款，海洋行政機關(guān)有關(guān)部門在報請機關(guān)負(fù)責(zé)人審批時制作的內(nèi)

部法律文書。

1.適用范圍

《延期（分期）繳納罰款審批表》在案件承辦人員對當(dāng)事人延期或者分期繳納罰

款的申請核實完畢后，報請機關(guān)負(fù)責(zé)人審批時使用，屬于選用文書。

《行處法》第五十二條規(guī)定：當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款

的，經(jīng)當(dāng)事人申請和行政機關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納罰款。

2.格式與內(nèi)容

《延期（分期）繳納罰款審批表》為表格式文M（格式21）,分為二個部分：

是文書標(biāo)題；二是案由、《行政處罰決定書》文書編號、當(dāng)事人名稱或姓名、處罰決

定、當(dāng)事人申請的理由；三是情況核實及擬辦意見、審核意見和審批意見。

（二十二）《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書》

《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書》，是指當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，向海洋行政機關(guān)

申請延期或者分期繳納罰款，海洋行政機關(guān)在批準(zhǔn)其要求時制作的外部法律文書。

1.適用范圍

《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書》在海洋行政機關(guān)批準(zhǔn)當(dāng)事人延期或者分期繳納

罰款時使用，屬于必用文書。

《行處法》第五十一條規(guī)定：當(dāng)事人確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款

的，經(jīng)當(dāng)事人申請和行政機關(guān)批準(zhǔn)，可以暫緩或者分期繳納罰款。

2.格式與內(nèi)容

《延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書》為填空式文書（格式22）,分為三個部分：一

是文書標(biāo)題、文書編號、當(dāng)事人姓名或名稱；二是行攻處罰決定的有關(guān)內(nèi)容、批準(zhǔn)當(dāng)

事人申請的內(nèi)容；三是海洋行政機關(guān)印章和制作日期，

（二十三）《行政處罰強制執(zhí)行申請書》

《行政處罰強制執(zhí)行申請書》是指海洋行政機關(guān)對當(dāng)事人在法定期間內(nèi)既不履行

行政處罰決定，又不申請復(fù)議或提起訴訟的，在向有管轄權(quán)的法院申請強制執(zhí)行時制

作的外部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰強制執(zhí)行申請書》在海洋行政機關(guān)向法院申請強制執(zhí)行時使用，屬于

選用文書。

《行政處罰決定書》生效后，具有相應(yīng)的法律效力，并由國家強制力保障實施。

對當(dāng)事人不履行《行行政處罰決定書》上確定的義務(wù)的，海洋行政機關(guān)可以依法申請

人民法院強制執(zhí)行。

《行處法》第五十一條規(guī)定：當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，做出行政處罰

決定的行政機關(guān)可以采取以下措施：…（三）申請人民法院強制執(zhí)行。

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰強制執(zhí)行申請書》為填空式文書（格式23）,分為三個部分：一是文

書標(biāo)題、文書編號和應(yīng)送人民法院的名稱：二是案由、送達日期及《行政處罰決定書》

的文書編號、當(dāng)事人名稱或姓名、當(dāng)事人履行行政處罰決定的情況、申請執(zhí)行的標(biāo)的、

附件名稱；三是批準(zhǔn)人（第一聯(lián)）、申請機關(guān)的印章和日期。

（二十四）《行政處罰決定執(zhí)行筆錄》

《行政處罰決定執(zhí)行筆錄》是指海洋行政機關(guān)在對具體行政處罰決定的執(zhí)行進行

現(xiàn)場監(jiān)督時，記錄現(xiàn)場執(zhí)行情況的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《行政處罰決定執(zhí)行筆錄》在海洋行政機關(guān)對行政處罰較重的，或具有較大社會

影響的案件，以及執(zhí)行時遇有其他特殊情況，需要對具體的行政處罰決定的執(zhí)行進行

現(xiàn)場監(jiān)督時使用，屬于選用文書。

2.格式與內(nèi)容

《行政處罰決定執(zhí)行筆錄》為實錄式文書（格式24）,分為三個部分：一是文

書標(biāo)題；二是案由、當(dāng)事人、執(zhí)行內(nèi)容、時間和地點、執(zhí)行人和記錄人、執(zhí)行記錄；

三是執(zhí)行人和記錄人的簽名。

（二十五）《案件移送書》

《案件移送”》是指海洋行政機關(guān)將不屬于本機關(guān)管轄范圍的案件，依法移送給

其他有管轄權(quán)的行政機關(guān)或者司法機關(guān)處理時制作的外部法律文書。

1.適用范圍

《案件移送書》在海洋行政機關(guān)需要移送案件時使用，屬于選用文書。

海洋行政機關(guān)移送案件可發(fā)生在立案前后、行政處理和行政處罰決定等階段，主

要產(chǎn)生于以下三種情況：

（1）本系統(tǒng)行政機關(guān)之間的移送：案件承辦機關(guān)發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于本機

關(guān)管轄，而應(yīng)由其他海洋行政機關(guān)管轄，這是由于級別和地域管轄不清造成。

（2）國家行政機關(guān)之間的移送：案件承辦機關(guān)發(fā)現(xiàn)所查處的案件不屬于本機關(guān)

管轄，而屬于其他行政機關(guān)管轄，這是由于職權(quán)管轄交叉引起。

（3）國家行政機關(guān)與司法機關(guān)之間的移送：案件承辦機關(guān)在案件查處過程中發(fā)

現(xiàn)當(dāng)事人違法行為構(gòu)成犯罪，需要移送司法機關(guān)追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。

2.格式與內(nèi)容

《案件移送書》為填空式文書（格式25）,分為三個部分：一是文書標(biāo)題、文書

編號、被移送機關(guān)；二是移送案件簡介（案由或案件來源、涉嫌違法事實和違反的法

律依據(jù)）、移送理由、移送目錄；三是批準(zhǔn)人（第一聯(lián)）、海洋行政機關(guān)印章和日期。

（二十六）《結(jié)案審批表》

《結(jié)案審批表》是指海洋行政機關(guān)對行政處罰執(zhí)行完畢的案件，由機關(guān)執(zhí)法部門

承辦人員報請海洋行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)結(jié)案的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《結(jié)案審批表》在海洋行政機關(guān)履行結(jié)案審批手續(xù)時使用，屬于必用文書。

對當(dāng)事人作出行政處罰決定，在當(dāng)事人自覺履行規(guī)定的義務(wù)，或由人民法院強

制執(zhí)行規(guī)定的義務(wù)后，就意味著案件可以結(jié)案。在這種情況下，海洋執(zhí)法人員應(yīng)填寫

《結(jié)案審批表》，報請行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審批同意，終結(jié)案件.

2.格式與內(nèi)容

《結(jié)案審批表》為表格式文書（格式26）,分為三個部分：一是文書標(biāo)題、案

由、案件編號、當(dāng)事人名稱或姓名、立案時間和承辦人員；二是處罰決定、行政處罰

的執(zhí)行情況、結(jié)案意見；三是審核意見和審批意見、日期。

（二十七）《送達回證》

《送達回證》是指海洋行政機關(guān)將依法制作的法律文書送達給當(dāng)事人或其他有關(guān)

人員時，如實記載送達文件名稱、送達情況和送達結(jié)果的回執(zhí)和憑證的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《送達回證》在海洋行政機關(guān)將依法制作的通知,告知、處罰決定等法律文書，采

用直接送達、留置送達等方式送達給當(dāng)事人或其他有關(guān)人員時使用，屬于必用文書.

2.格式與內(nèi)容

《送達回證》為表格式文書（格式27）,分為三個部分：一是文書標(biāo)題；二是

送達文件名稱及文號、受送達人、送達地點、送達方式及送達情況、收件人或見證人

簽名、送達人簽名；三是備注。

（二十八）《卷宗封皮》

《卷宗封皮》是指海洋行政機關(guān)在查處案件結(jié)案后，將案件材料立卷時所做的案

卷封皮，屬于內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《卷宗封皮》在海洋行政機關(guān)在查處案件結(jié)案后，將辦案過程中制作、提取的所

有文件、圖片和照片等材料編目、裝訂、立卷，就需要使用卷宗封皮，是必用法律文

書。

《卷宗封皮》有關(guān)欄目是根據(jù)檔案法的要求并結(jié)合實際辦案需要而制作的。

2.格式與內(nèi)容

《案件封皮》為表格式文書（格式28）,分為三個部分：一是文書標(biāo)題；二是

案件編號、案由、承辦單位和承辦人、建檔人、保管期限、卷宗件數(shù)和頁數(shù)、歸檔號；

三是索引。

（二十九）《卷內(nèi)目錄》

《卷內(nèi)目錄》是指海洋行政機關(guān)處理案件完畢后，將案件材料裝訂成卷時所作的

有關(guān)卷內(nèi)材料順序的內(nèi)部法律文書。

1.適用范圍

《卷內(nèi)目錄》在海洋行政機關(guān)辦結(jié)案件后，將案件材料裝訂成卷排列卷內(nèi)材料順

序時使用，屬必用法律文書。

2.格式與內(nèi)容

《卷內(nèi)目錄》為表格式文書，由文書標(biāo)題、序號、文號、立卷文件材料標(biāo)題、文件日期、頁

號、附注組成。

第五部分（略）

第六部分07版文書基本格式應(yīng)用指南制作要點介紹

一?九（略）

十、續(xù)頁的使用

（一）設(shè)置專用續(xù)頁的文書（6例）:

1.《現(xiàn)場筆錄》

2.《詢問筆錄》

3.《陳述申辯筆錄》

4.《案件調(diào)查終結(jié)報告》

5.《案件討論（會審）筆錄》

6.《行政處罰聽證筆錄》

由于續(xù)頁的格式內(nèi)容不盡相同，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)別不同的文書種類，因此在案件承辦

過程中，應(yīng)準(zhǔn)確使用、避免混用。

（二）正頁代替續(xù)頁（2例）:

1.《行政處罰執(zhí)行筆錄》

2.《卷內(nèi)目錄》

在實際工作中如需要續(xù)頁時使用。

使用續(xù)頁的注意事項：凡使用了續(xù)頁，必須用中文大寫填寫頁碼和累計頁碼。

如：共x頁第x頁

例：共叁頁第叁頁

十一、《送達回證》的送達：

按照內(nèi)外部文書的劃分規(guī)則，07版文書有13種外部文書，其中10種文書涉及行

政相對人的，這就需要使用《送達回證》.但在實際工作中，有不少案件承辦單位在

發(fā)出《鑒定委托書》、《行政處罰強制執(zhí)行申請書》、《案件移送書》時，也使用了

《送達回證》，這是不合適的。因為后三種外部文書針對的不是行政相對人，在文書

的第一聯(lián)有明顯的區(qū)別。

（-）受送達人（行政相對人）的簽名和收件日期的法律意義：

1.表明法律文書已經(jīng)送達，而法律文書一經(jīng)送達即發(fā)生法律效力。如行政處罰決

定，自當(dāng)事人收到《行政處罰決定書》這一時刻即發(fā)生法律效力；

2.證明當(dāng)事人已經(jīng)知曉行政機關(guān)對其作出的具體行政行為；

3.是當(dāng)事人行使復(fù)議或者訴訟權(quán)利的時間的起算日。

（二）送達的規(guī)定：

1.所有對外法律文書的直接送達和留置送達，均使用《送達回證》交當(dāng)事人，由

案件承辦單位負(fù)責(zé)；

2.對外法律文書的郵寄送達，由案件承辦單位負(fù)責(zé)；

3.對外法律文書的公告送達，由機關(guān)負(fù)責(zé)。

十二、“見證人簽名”的填寫方法：

“見證人簽名”填寫的時機，主要是在當(dāng)事人拒絕在有關(guān)文書上簽字的情況下，

行政執(zhí)法人員在該文書上注明情況后，請在現(xiàn)場的見證人簽名，以證明情況。

07版文書中關(guān)于有“見證人簽名”欄目的文書共有以下兩種，它們的填寫方法分

別是：

1.《現(xiàn)場筆錄》：當(dāng)當(dāng)事人拒絕簽字時，執(zhí)法人員在備注欄注明：“當(dāng)事人XX

已閱，但拒絕簽名”，而后請在現(xiàn)場的見證人在該文書的“見證人意見”欄中填寫見

證人姓名并簽名。

2.《送達回證》：一般發(fā)生在直接送達，受送達人拒絕簽名，執(zhí)法人員改用留置

送達方式時使用：

第一步：請見證人在“見證人簽名”欄中答名；

第二步：執(zhí)法人員在“備注”欄中注明原因，并寫明見證人與受送達人的關(guān)系。

十三、《案件調(diào)查終結(jié)報告》的行政處罰建議應(yīng)寫明從輕（或減輕、免除）

處罰的理由。

近三年中查處的違法案件，均為涉及自由裁量權(quán)的處罰案件，大多數(shù)《調(diào)查終結(jié)

報告》均建議給予從輕處罰，如對違法傾廢案件，建議處罰3.2萬元；對違法圍填海

案，建議處罰海域使用金的10T2倍；對進入海底電纜路由兩側(cè)各兩海里范圍違章作

業(yè)案，建議處罰1000-6000元等，但都沒有寫明從輕理由。

我國現(xiàn)行行政處罰立法中對從輕、減輕和免予處罰情節(jié)的規(guī)定尚不夠規(guī)范，從

《行政處罰法》的規(guī)定來看，具體包括四種情形（略）。

從輕處罰，是指在法定處罰范圍內(nèi)對行為人適用較輕的處罰種類或較少的罰款；

例如，對違反《鋪設(shè)海底電纜管道管理規(guī)定》及其實施辦法的行為人，《鋪設(shè)海底電

纜管道管理規(guī)定實施辦法》第二十條規(guī)定，可以處以警告、罰款和責(zé)令停止海上作業(yè)。

如行為人能主動承認(rèn)錯誤并及時改正或情節(jié)輕微，主管機關(guān)可以從輕處罰，可以在責(zé)

令停止海上作業(yè)、罰款或警告三種處罰方式中選用較輕的警告處罰，也可以在確定罰

款處罰方式的基礎(chǔ)上適用低額的罰款。但從輕處罰并不是絕對要適用最輕的處罰方式

和最低的處罰幅度，而是根據(jù)違法條件中的具體情況：根據(jù)法定或酌定的從輕情節(jié)予

以裁量。（從重處罰反之）。

總之，作為案件承辦單位，對給予行政相對人從輕（或減輕、免除）、從重行政

處罰的理由是最基本、最直接的，但應(yīng)在《調(diào)查終結(jié)報告》中得到體現(xiàn)。

十四、《責(zé)令停止違法行為通知書》的使用

近年來，使用《責(zé)令停止違法行為通知書》的頻率增高。一些案件承辦單位有著

不明文的規(guī)定，把該文書發(fā)出的日期，作為日后實施處罰時認(rèn)定違法使用海域期間的

截止日期。由此產(chǎn)生了以下情況：

有的單位在現(xiàn)場檢查時發(fā)；有的單位在調(diào)查終結(jié)報告形成后發(fā)；有的單位在調(diào)查

取證的過程中發(fā)；有的單位想發(fā)就發(fā)、不想發(fā)就不發(fā)；等等。究其原因是對法律規(guī)定

在理解上的問題。

責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。指國家行政機關(guān)對違反行政管理法規(guī)的工商企業(yè)或個體經(jīng)營戶，

依法在一定期限內(nèi)剝奪其從事某項生產(chǎn)或經(jīng)營活動權(quán)利的行政處罰，屬于?行為罰的一

種。由于責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的處罰將直接影響企業(yè)的生產(chǎn)與經(jīng)營利益，因此對比較嚴(yán)重的

行政違法行為才適用。

法律的明文規(guī)定：

（-）作為處罰種類（程序法的規(guī)定）：

《中華人民共和國行政處罰法》（第八條），設(shè)定了行政處罰的七個種類，其中

第四種處罰種類是“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)”。

L警告；

2.罰款；

3.沒收違法所得、沒收非法財務(wù)；

4.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

5.暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；

6.行政拘留；

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

《海洋行政處罰實施辦法》（第四十一條），規(guī)定了重大海洋違法案件中有關(guān)“責(zé)

令停產(chǎn)停業(yè)”的具體規(guī)定：責(zé)令停止經(jīng)批準(zhǔn)的海底電纜管道海上作業(yè)；責(zé)令停止經(jīng)批

準(zhǔn)的涉外海洋科學(xué)研究活動；責(zé)令停止經(jīng)批準(zhǔn)的海洋工程建設(shè)項目施工或者生產(chǎn)、使

用；責(zé)令停止經(jīng)批準(zhǔn)的其他的作業(yè)活動。

（二）作為法律責(zé)任（實體法的規(guī)定）：

《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》第八十三條規(guī)定：違反本法第四十七條第一

款、第四十八條的規(guī)定，進行海洋工程建設(shè)項目，或者海洋工程建設(shè)項目未建成環(huán)境

保護設(shè)施、環(huán)境保護設(shè)施未達到規(guī)定要求即投入生產(chǎn)、使用的，由海洋行政主管部門

責(zé)令其停止施工或者生產(chǎn)、使用，并處五萬元以上二十萬以下的罰款。

《防治海洋工程建設(shè)項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》第四十六條規(guī)定：建設(shè)單

位違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由負(fù)責(zé)核準(zhǔn)該工程環(huán)境影響報告書的海洋主

管部門責(zé)令停止建設(shè)、運行，限期補辦手續(xù)，并處5萬以上20萬以下的罰款：

1.環(huán)境影響報告書未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自開工建設(shè)的；

2.海洋工程環(huán)境保護設(shè)施未申請驗收或者經(jīng)驗收不合格即投入運行的。

（三）作為行政強制措施（實體法的規(guī)定）：

1.《中華人民共和國海域使用管理法》第三十九條規(guī)定：縣以上人民政府海洋行

政主管部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：“（四）責(zé)令當(dāng)事人停止正在

進行的違法活動。”

2.《防治海洋工程建設(shè)項目污染損害海洋環(huán)境管理條例》第四十二條規(guī)定：縣以

上人民政府海洋行政土管部門依法對海洋工程現(xiàn)場進行檢查時，有權(quán)采取下列措施：

“（五）責(zé)令違法者停止違法活動，接受調(diào)查處理?！?/p>

（四）《責(zé)令停止違法行為通知書》的使用形式

綜上所述，使用《責(zé)令停止違法行為通知書》，既應(yīng)遵循程序法，又應(yīng)遵循實體

法，即必須按照法律規(guī)定執(zhí)行，不能超出法律賦予的權(quán)力范圍。

L海洋行政機關(guān)不實施行政處罰決定或在實施行政處罰決定前，按《行處法》第

二十三條“行政機關(guān)實施處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)

定，向當(dāng)事人單獨發(fā)出本文書；

2.海洋行政機關(guān)在實施行政處罰時出具的行政處罰決定書中，同時寫明責(zé)令當(dāng)

事人改正違法行為的內(nèi)容。

十五、“批準(zhǔn)人”的設(shè)置

07版格式對“外部文書”的界定：經(jīng)海洋行政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、加蓋海洋行政機關(guān)

卬章向外發(fā)出的法律文書。

外部文書13例，其中8例設(shè)置了“批準(zhǔn)人”，4例存在前置程序，1例法定權(quán)限

下放。

（一）設(shè)置“批準(zhǔn)人”的文書:

1.檢查通知書；

2.先行登記保存證據(jù)通知書；

3.貨令停止違法行為通知書；

4.鑒定委托書