水利工程建設(shè)單位資質(zhì)管理辦法一、總則

（一）目的與依據(jù)

為規(guī)范水利工程建設(shè)單位資質(zhì)管理，保障水利工程質(zhì)量和安全，維護水利建設(shè)市場秩序，促進水利事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《水利工程質(zhì)量管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。

（二）適用范圍

本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)從事水利工程建設(shè)單位的資質(zhì)申請、審批、升級、延續(xù)、變更、監(jiān)督管理等活動。水利工程建設(shè)單位包括項目法人、代建單位以及承擔(dān)水利工程項目建設(shè)管理職責(zé)的其他單位。

（三）定義

本辦法所稱水利工程建設(shè)單位資質(zhì)，是指從事水利工程建設(shè)活動應(yīng)具備的專業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)績和信用等條件的綜合證明。資質(zhì)類別分為水利工程施工總承包資質(zhì)、水利工程專業(yè)承包資質(zhì)、水利工程監(jiān)理資質(zhì)以及項目法人管理資質(zhì)等；資質(zhì)等級根據(jù)單位承接工程規(guī)模、技術(shù)難度等劃分為甲級、乙級、丙級等。

（四）基本原則

水利工程建設(shè)單位資質(zhì)管理遵循以下原則：

1.公開、公平、公正原則，資質(zhì)審批與管理過程透明，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和程序；

2.科學(xué)分類、動態(tài)管理原則，根據(jù)水利工程特點設(shè)置資質(zhì)類別，結(jié)合市場變化和單位發(fā)展實施資質(zhì)動態(tài)調(diào)整；

3.強化主體責(zé)任原則，建設(shè)單位對工程質(zhì)量安全負(fù)首要責(zé)任，資質(zhì)管理與質(zhì)量安全責(zé)任掛鉤；

4.信用導(dǎo)向原則，建立信用評價機制，將信用狀況作為資質(zhì)審批和監(jiān)管的重要依據(jù)。

（五）監(jiān)督管理職責(zé)

國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水利工程建設(shè)單位資質(zhì)的統(tǒng)一監(jiān)督管理；縣級以上地方人民政府水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設(shè)單位資質(zhì)的監(jiān)督管理。水利部所屬流域管理機構(gòu)根據(jù)授權(quán)，負(fù)責(zé)所轄流域內(nèi)水利工程建設(shè)單位資質(zhì)的相關(guān)監(jiān)督管理工作。資質(zhì)審批部門應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督檢查機制，對建設(shè)單位資質(zhì)條件、市場行為、工程質(zhì)量等進行定期或不定期檢查。

二、資質(zhì)分類與等級劃分

（一）資質(zhì)類別劃分

1.按工程建設(shè)管理范圍劃分

（1）全過程項目管理資質(zhì)

適用于承擔(dān)水利工程從項目決策、勘察設(shè)計、招標(biāo)投標(biāo)、施工管理到竣工驗收、后評價全生命周期管理職責(zé)的單位。該類資質(zhì)要求單位具備統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各參建方、把控工程全要素質(zhì)量與安全的能力，覆蓋項目建設(shè)的完整鏈條，常見于大型政府投資水利項目或復(fù)雜工程。

（2）階段項目管理資質(zhì)

適用于僅承擔(dān)工程建設(shè)某一階段管理職責(zé)的單位，包括施工階段管理資質(zhì)、設(shè)計階段管理資質(zhì)和招標(biāo)代理資質(zhì)等。其中施工階段管理資質(zhì)最為常見，主要聚焦施工現(xiàn)場的質(zhì)量、安全、進度和投資控制，適用于中小型水利工程或?qū)I(yè)化管理需求較強的項目。

2.按工程專業(yè)領(lǐng)域劃分

（1）水庫樞紐工程專業(yè)管理資質(zhì)

專門適用于水庫、水電站、攔河閘等樞紐工程的建設(shè)管理。該類資質(zhì)要求單位具備大壩施工、泄洪建筑物建設(shè)、水庫調(diào)度等技術(shù)能力，重點考核對高壩、深基坑、復(fù)雜地質(zhì)條件等工程難點的管理經(jīng)驗，庫容或裝機規(guī)模是核心劃分指標(biāo)。

（2）灌溉排澇工程專業(yè)管理資質(zhì)

適用于農(nóng)田灌溉、城鄉(xiāng)排澇、泵站建設(shè)等工程。資質(zhì)考核重點包括渠道防滲、泵站設(shè)備安裝、灌溉系統(tǒng)優(yōu)化等技術(shù)能力，需關(guān)注對水資源高效利用、排水系統(tǒng)安全運行的管理水平，灌溉面積或排澇流量是關(guān)鍵參數(shù)。

（3）河道整治與堤防工程專業(yè)管理資質(zhì)

針對河道清淤、堤防建設(shè)、岸坡防護等工程。要求單位具備河道演變分析、堤防防滲處理、生態(tài)護岸等技術(shù)能力，重點考核對汛期施工、通航河道施工等特殊工況的管理經(jīng)驗，河道等級或堤防防護標(biāo)準(zhǔn)是重要依據(jù)。

（4）水土保持與生態(tài)修復(fù)工程專業(yè)管理資質(zhì)

適用于水土流失治理、小流域生態(tài)修復(fù)、水源涵養(yǎng)等工程。資質(zhì)考核重點包括植被恢復(fù)技術(shù)、邊坡防護措施、雨水資源利用等，強調(diào)生態(tài)效果與工程安全的平衡，治理面積或生態(tài)敏感程度是核心指標(biāo)。

（5）農(nóng)村飲水安全工程專業(yè)管理資質(zhì)

專門用于農(nóng)村供水工程的建設(shè)管理。要求單位具備水質(zhì)凈化、管網(wǎng)鋪設(shè)、智慧水務(wù)等技術(shù)能力，重點關(guān)注供水保證率、水質(zhì)達標(biāo)率等民生指標(biāo)，供水規(guī)?；蚋采w人口是主要劃分依據(jù)。

3.按項目投資主體與管理模式劃分

（1）政府投資項目代建資質(zhì)

適用于由政府投資、代建單位承擔(dān)建設(shè)管理職責(zé)的水利工程。資質(zhì)要求單位具備較強的公共項目管理能力，嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，重點考核投資控制、廉政風(fēng)險防控等管理機制，項目總投資規(guī)模是核心標(biāo)準(zhǔn)。

（2）社會資本投資項目資質(zhì)

適用于采用PPP模式、BOT模式等社會資本參與的水利工程。要求單位具備市場化運作能力，關(guān)注項目全生命周期成本控制、風(fēng)險分擔(dān)機制設(shè)計等，項目融資能力、運營管理經(jīng)驗是重要考核內(nèi)容。

（二）資質(zhì)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)

1.等級劃分通用原則

（1）分級遞進性

資質(zhì)等級從高到低分為甲級、乙級、丙級三個級別，各級別之間形成階梯式遞進關(guān)系。甲級資質(zhì)單位可承擔(dān)各類規(guī)模水利工程管理，乙級可承擔(dān)中型及以下工程，丙級僅能承擔(dān)小型工程，等級與工程規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。

（2）差異化要求

不同等級在注冊資本、技術(shù)人員配備、工程業(yè)績等方面設(shè)置差異化標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)“能力越大、責(zé)任越大”的管理邏輯。甲級資質(zhì)要求最高，側(cè)重綜合管理能力與復(fù)雜工程經(jīng)驗；丙級資質(zhì)要求相對基礎(chǔ)，聚焦基礎(chǔ)管理能力與小型工程實踐。

（3）動態(tài)調(diào)整性

資質(zhì)等級并非固定不變，建立升級、降級、注銷等動態(tài)管理機制。單位業(yè)績提升、能力增強可申請升級；管理不善、出現(xiàn)質(zhì)量安全事故則可能降級或注銷，形成“能進能出”的良性循環(huán)。

2.各類別資質(zhì)等級具體標(biāo)準(zhǔn)

（1）全過程項目管理資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

①甲級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于5億元，具有注冊水利工程師、注冊造價工程師、注冊監(jiān)理工程師等專業(yè)技術(shù)人員不少于30人，其中高級職稱人員不少于10人；近5年完成過3項以上總投資10億元以上的大型水利工程全過程管理，或5項以上總投資5億元以上的中型水利工程全過程管理；通過ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證；具備自主開發(fā)的項目管理信息化平臺，實現(xiàn)進度、質(zhì)量、安全、投資全過程動態(tài)監(jiān)控。

②乙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于2億元，具有相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員不少于20人，其中高級職稱人員不少于6人；近5年完成過2項以上總投資5億元以上的中型水利工程全過程管理，或4項以上總投資1億元以上的小型水利工程全過程管理；通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證；具備基本的項目管理信息化系統(tǒng)，能實現(xiàn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控。

③丙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于5000萬元，具有相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員不少于10人，其中高級職稱人員不少于3人；近5年完成過3項以上總投資1億元以下的小型水利工程全過程管理；有健全的質(zhì)量、安全、進度管理制度；能使用通用項目管理軟件進行基礎(chǔ)管理。

（2）水庫樞紐工程專業(yè)管理資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

①甲級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于4億元，具有注冊水利水電工程師不少于20人，其中高級職稱人員不少于8人；近5年完成過2項以上庫容1億立方米以上的大型水庫或裝機容量300MW以上的大型水電站管理項目，或3項以上庫容0.1-1億立方米的中型水庫管理項目；具備大壩安全監(jiān)測、防汛應(yīng)急管理、金結(jié)安裝等專業(yè)管理能力；擁有大壩碾壓混凝土施工、深基坑支護等復(fù)雜工程技術(shù)經(jīng)驗。

②乙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于1.5億元，具有注冊水利水電工程師不少于12人，其中高級職稱人員不少于5人；近5年完成過2項以上庫容0.1-1億立方米的中型水庫或裝機容量50-300MW的中型水電站管理項目；具備壩體安全監(jiān)測、基本防汛技術(shù)能力；有水庫調(diào)度運行管理經(jīng)驗。

③丙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于3000萬元，具有注冊水利水電工程師不少于6人，其中高級職稱人員不少于2人；近5年完成過3項以上庫容0.1億立方米以下的小型水庫或裝機容量50MW以下的小型水電站管理項目；有水庫日常運行、安全檢查等基本管理制度。

（3）灌溉排澇工程專業(yè)管理資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

①甲級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于3億元，具有注冊水利工程師不少于18人，其中高級職稱人員不少于7人；近5年完成過1項以上灌溉面積50萬畝以上的大型灌區(qū)或排澇流量100立方米/秒以上的大型排澇工程管理項目，或3項以上灌溉面積10-50萬畝的中型灌區(qū)管理項目；具備灌溉水利用效率提升、排澇系統(tǒng)優(yōu)化、泵站自動化等技術(shù)能力；擁有渠道防滲、虹吸式灌溉等專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗。

②乙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于1億元，具有注冊水利工程師不少于10人，其中高級職稱人員不少于4人；近5年完成過2項以上灌溉面積10-50萬畝的中型灌區(qū)或排澇流量30-100立方米/秒的中型排澇工程管理項目；具備灌溉排水調(diào)度、泵站運行維護等基本技術(shù)能力；有灌區(qū)量測水系統(tǒng)管理經(jīng)驗。

③丙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于2000萬元，具有注冊水利工程師不少于5人，其中高級職稱人員不少于2人；近5年完成過3項以上灌溉面積10萬畝以下的小型灌區(qū)或排澇流量30立方米/秒以下的小型排澇工程管理項目；有灌溉渠道清淤、泵站日常檢修等管理制度。

（4）河道整治與堤防工程專業(yè)管理資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

①甲級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于2.5億元，具有注冊水利工程師不少于15人，其中高級職稱人員不少于6人；近5年完成過1項以上流域面積1萬平方公里以上的大型河道整治或1級堤防管理項目，或3項以上流域面積1000-1萬平方公里的中型河道整治項目；具備河道演變分析、堤防安全監(jiān)測、生態(tài)護岸等技術(shù)能力；擁有護岸樁基施工、水下清淤、河道生態(tài)修復(fù)等施工管理經(jīng)驗。

②乙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于8000萬元，具有注冊水利工程師不少于8人，其中高級職稱人員不少于3人；近5年完成過2項以上流域面積1000-1萬平方公里的中型河道整治或2-3級堤防管理項目；具備河道巡查、堤防隱患排查、基本防汛技術(shù)能力；有河道護岸維護、堤防防滲處理經(jīng)驗。

③丙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于1500萬元，具有注冊水利工程師不少于4人，其中高級職稱人員不少于1人；近5年完成過3項以上流域面積1000平方公里以下的小型河道整治或4級及以下堤防管理項目；有河道清淤、堤防日常管護等基本管理制度。

（5）水土保持與生態(tài)修復(fù)工程專業(yè)管理資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

①甲級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于2億元，具有注冊水土保持工程師不少于12人，其中高級職稱人員不少于5人；近5年完成過1項以上治理面積100平方公里以上的大型水土流失治理項目或重要生態(tài)修復(fù)區(qū)域項目，或3項以上治理面積20-100平方公里的中型項目；具備生態(tài)效果監(jiān)測、植被恢復(fù)技術(shù)、邊坡防護等技術(shù)能力；擁有雨水收集利用、生態(tài)混凝土護坡等生態(tài)工程技術(shù)經(jīng)驗。

②乙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于6000萬元，具有注冊水土保持工程師不少于6人，其中高級職稱人員不少于2人；近5年完成過2項以上治理面積20-100平方公里的中型水土流失治理或生態(tài)修復(fù)項目；具備生態(tài)修復(fù)設(shè)計、施工組織、效果評估等基本技術(shù)能力；有水土保持植物種植、邊坡綠化經(jīng)驗。

③丙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于1000萬元，具有注冊水土保持工程師不少于3人，其中高級職稱人員不少于1人；近5年完成過3項以上治理面積20平方公里以下的小型水土流失治理項目；有水土保持方案實施、植被養(yǎng)護等基本管理制度。

（6）農(nóng)村飲水安全工程專業(yè)管理資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)

①甲級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于1.5億元，具有注冊給排水工程師不少于10人，其中高級職稱人員不少于4人；近5年完成過1項以上供水規(guī)模5萬噸/日以上或覆蓋人口50萬人以上的大型農(nóng)村飲水工程管理項目，或3項以上供水規(guī)模1-5萬噸/日的中型項目；具備水質(zhì)檢測、供水管網(wǎng)運維、智慧水務(wù)等技術(shù)能力；擁有消毒設(shè)備安裝、管網(wǎng)壓力調(diào)控、水質(zhì)凈化等技術(shù)經(jīng)驗。

②乙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于5000萬元，具有注冊給排水工程師不少于6人，其中高級職稱人員不少于2人；近5年完成過2項以上供水規(guī)模1-5萬噸/日或覆蓋人口10-50萬人的中型農(nóng)村飲水工程管理項目；具備水質(zhì)常規(guī)檢測、管網(wǎng)維修、基本供水調(diào)度能力；有農(nóng)村水廠運行管理經(jīng)驗。

③丙級標(biāo)準(zhǔn)

注冊資本不低于1000萬元，具有注冊給排水工程師不少于3人，其中高級職稱人員不少于1人；近5年完成過3項以上供水規(guī)模1萬噸/日以下或覆蓋人口10萬人以下的小型農(nóng)村飲水工程管理項目；有供水設(shè)備操作、水質(zhì)簡單檢測、管網(wǎng)巡檢等基本管理制度。

三、資質(zhì)申請與審批流程

（一）資質(zhì)申請條件

1.基本條件

（1）法人資格要求

申請人須為依法設(shè)立的水利工程建設(shè)單位，具有獨立法人資格，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。法人營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍須包含水利工程建設(shè)管理相關(guān)內(nèi)容，且存續(xù)狀態(tài)正常，未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。對于采用聯(lián)合體申請資質(zhì)的，聯(lián)合體各方均需滿足法人資格要求，并簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。

（2）注冊資本要求

注冊資本須與申請資質(zhì)類別和等級相匹配，具體標(biāo)準(zhǔn)參照第二章資質(zhì)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。注冊資本以營業(yè)執(zhí)照登記為準(zhǔn)，實繳資本不低于認(rèn)繳資本的50%，且須提供近一年的財務(wù)審計報告或銀行資信證明。對于注冊資本不足的單位，可通過增資擴股達到要求，增資后須完成工商變更登記并提供相關(guān)證明材料。

（3）信用狀況要求

申請人近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，包括但不限于拖欠工程款、重大質(zhì)量安全事故、虛假業(yè)績等情形。須提供信用中國、水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺等官方渠道的信用查詢記錄，以及項目所在地水行政主管部門出具的信用評價意見。存在失信記錄的單位，須已完成信用修復(fù)并取得相關(guān)證明。

2.專業(yè)條件

（1）技術(shù)人員配備要求

專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、專業(yè)及職稱須滿足申請資質(zhì)類別和等級的標(biāo)準(zhǔn)，具體包括注冊類人員（如注冊水利工程師、注冊造價工程師等）和非注冊類技術(shù)人員（如高級工程師、工程師等）。技術(shù)人員須在本單位全職注冊，提供勞動合同、社保繳納證明及職稱證書，社保繳納單位須與申請人一致。對于兼職人員，須提供兼職協(xié)議及單位繳納社保證明，兼職人員數(shù)量不得超過技術(shù)人員總數(shù)的30%。

（2）技術(shù)裝備要求

須配備與申請資質(zhì)類別相適應(yīng)的技術(shù)裝備，如工程檢測設(shè)備、施工管理設(shè)備、信息化系統(tǒng)等。技術(shù)裝備須提供購置發(fā)票、產(chǎn)權(quán)證明及性能檢測報告，自有裝備價值不低于裝備總值的60%，其余可通過租賃方式解決，租賃合同期限不得少于三年。對于信息化系統(tǒng)，須具備項目管理、質(zhì)量控制、安全管理等功能模塊，并通過相關(guān)部門驗收或認(rèn)證。

（3）管理體系要求

須建立健全質(zhì)量、安全、環(huán)境管理體系，并通過ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。認(rèn)證證書須在有效期內(nèi)，且覆蓋申請資質(zhì)的業(yè)務(wù)范圍。管理體系文件須包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，并能提供近一年內(nèi)的體系運行記錄和內(nèi)審報告。

3.業(yè)績條件

（1）工程規(guī)模要求

近五年內(nèi)完成的工程業(yè)績須滿足申請資質(zhì)類別和等級的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，如水庫樞紐工程甲級資質(zhì)要求庫容1億立方米以上或裝機容量300MW以上，灌溉排澇工程甲級要求灌溉面積50萬畝以上等。業(yè)績工程須已通過竣工驗收，驗收報告須包含工程規(guī)模、技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量評價等內(nèi)容，且驗收時間以竣工驗收報告簽署日期為準(zhǔn)。

（2）工程類型要求

業(yè)績工程須與申請資質(zhì)類別一致，如申請河道整治與堤防工程專業(yè)資質(zhì)，業(yè)績須為河道清淤、堤防建設(shè)等工程；申請農(nóng)村飲水安全工程專業(yè)資質(zhì)，業(yè)績須為供水工程、管網(wǎng)鋪設(shè)等工程。對于跨類型業(yè)績，須提供工程主要建設(shè)內(nèi)容證明，由審批部門認(rèn)定其是否符合資質(zhì)類別要求。

（3）質(zhì)量安全要求

業(yè)績工程須無重大質(zhì)量安全事故，質(zhì)量等級須達到合格及以上，其中大型工程須達到優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)。須提供質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)出具的質(zhì)量評價報告、安全監(jiān)督機構(gòu)出具的安全評價報告，以及業(yè)主單位出具的工程滿意度證明。存在質(zhì)量缺陷的工程，須已完成整改并通過復(fù)查，并提供整改報告及復(fù)查意見。

（二）資質(zhì)申請材料

1.基本申請材料

（1）資質(zhì)申請表

申請人須填寫《水利工程建設(shè)單位資質(zhì)申請表》，表內(nèi)內(nèi)容包括單位基本信息、資質(zhì)申請類別及等級、技術(shù)人員配備、技術(shù)裝備、工程業(yè)績等。申請表須加蓋單位公章，并由法定代表人簽字，內(nèi)容須真實、準(zhǔn)確、完整，與提供的證明材料一致。申請表可通過水利部政務(wù)服務(wù)平臺在線填寫下載，也可到政務(wù)服務(wù)大廳領(lǐng)取紙質(zhì)表格。

（2）法人資格證明

須提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件。對于事業(yè)單位，須提供事業(yè)單位法人證書副本復(fù)印件；對于社會組織，須提供社會團體法人登記證書副本復(fù)印件。所有證明材料須在有效期內(nèi)，且與申請人名稱一致。

（3）注冊資本證明

須提供營業(yè)執(zhí)照上的注冊資本登記文件，以及近一年的財務(wù)審計報告（由會計師事務(wù)所出具）或銀行資信證明（由開戶銀行出具）。審計報告須包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等內(nèi)容，且顯示實繳資本不低于認(rèn)繳資本的50%；銀行資信證明須說明單位信用等級及存款余額。

2.專業(yè)能力證明材料

（1）技術(shù)人員證明

須提供技術(shù)人員的名冊，包括姓名、性別、年齡、專業(yè)、職稱、注冊證書編號、在本單位工作年限等信息。同時提供以下材料：注冊類人員的注冊證書復(fù)印件及注冊有效期證明；非注冊類人員的職稱證書復(fù)印件及職稱評審表；勞動合同復(fù)印件及社保繳納證明（須顯示繳納單位為申請人）。技術(shù)人員名冊及證明材料須按資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)分類整理，如注冊水利工程師、高級工程師等。

（2）技術(shù)裝備證明

須提供技術(shù)裝備清單，包括裝備名稱、型號規(guī)格、數(shù)量、購置日期、價值等信息。同時提供以下材料：自有裝備的購置發(fā)票復(fù)印件、產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件（如車輛行駛證、設(shè)備產(chǎn)權(quán)登記證等）及性能檢測報告；租賃裝備的租賃合同復(fù)印件及出租方資質(zhì)證明。技術(shù)裝備清單及證明材料須按裝備類型分類整理，如工程檢測設(shè)備、信息化系統(tǒng)等。

（3）管理體系證明

須提供管理體系的認(rèn)證證書復(fù)印件（ISO9001、ISO14001、ISO45001等），認(rèn)證證書須在有效期內(nèi)，且覆蓋申請資質(zhì)的業(yè)務(wù)范圍。同時提供管理體系文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）及近一年內(nèi)的體系運行記錄（如質(zhì)量檢查記錄、安全培訓(xùn)記錄、環(huán)境監(jiān)測記錄等）和內(nèi)審報告。管理體系證明材料須裝訂成冊，并標(biāo)注章節(jié)目錄。

3.業(yè)績與信譽證明材料

（1）工程業(yè)績證明

須提供業(yè)績工程的合同復(fù)印件、竣工驗收報告復(fù)印件、質(zhì)量評價報告復(fù)印件、安全評價報告復(fù)印件及業(yè)主單位出具的工程滿意度證明。合同復(fù)印件須顯示工程規(guī)模、工程類型、合同金額等信息；竣工驗收報告須包含工程概況、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量評價等內(nèi)容；質(zhì)量評價報告須由質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)出具，安全評價報告須由安全監(jiān)督機構(gòu)出具；工程滿意度證明須由業(yè)主單位加蓋公章，并說明工程質(zhì)量、安全、進度等方面的表現(xiàn)。

（2）質(zhì)量安全證明

須提供業(yè)績工程的質(zhì)量安全保證措施文件，包括質(zhì)量管理體系文件、安全管理體系文件、應(yīng)急預(yù)案等。同時提供質(zhì)量安全檢查記錄、整改記錄及復(fù)查記錄，如質(zhì)量檢查報告、安全隱患排查記錄、整改通知書及復(fù)查意見等。質(zhì)量安全證明材料須按工程分類整理，每個工程單獨成冊，并標(biāo)注時間順序。

（3）信用記錄證明

須提供信用中國（/）的信用查詢記錄截圖，包含法人的基本信息、失信信息、行政處罰等內(nèi)容；水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺的信用評價記錄截圖，包含信用等級、評價結(jié)果等信息；項目所在地水行政主管部門出具的信用評價意見，說明申請人在當(dāng)?shù)氐男庞脿顩r。信用記錄證明材料須真實有效，查詢時間須在申請日前三個月內(nèi)。

（三）資質(zhì)審批程序

1.申請受理

（1）受理部門

資質(zhì)申請由國務(wù)院水行政主管部門（水利部）或其委托的流域管理機構(gòu)、省級水行政主管部門受理。具體受理范圍根據(jù)資質(zhì)類別和等級確定，如甲級資質(zhì)由水利部受理，乙級、丙級資質(zhì)由省級水行政主管部門受理。申請人須根據(jù)資質(zhì)類別和等級，向相應(yīng)的受理部門提交申請材料。

（2）受理時限

受理部門收到申請材料后，須在五個工作日內(nèi)完成材料審查，作出是否受理的決定。材料齊全、符合法定形式的，予以受理，并出具《行政許可受理通知書》；材料不齊全或不符合法定形式的，須當(dāng)場或在五個工作日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，出具《行政許可補正材料通知書》。

（3）材料補正

申請人收到《行政許可補正材料通知書》后，須在十個工作日內(nèi)補正材料，逾期未補正的，視為自動放棄申請。補正材料須符合通知書的要求，并加蓋單位公章。受理部門收到補正材料后，須重新進行審查，作出是否受理的決定。

2.初審與核查

（1）形式審查

受理部門對申請材料進行形式審查，審查內(nèi)容包括：申請材料是否齊全、是否符合法定形式、申請表填寫是否規(guī)范、證明材料是否清晰等。形式審查合格的，進入實質(zhì)審查階段；形式審查不合格的，須出具《行政許可不予受理通知書》，說明不予受理的理由。

（2）實質(zhì)審查

實質(zhì)審查由受理部門組織專家進行，審查內(nèi)容包括：申請人的基本條件、專業(yè)條件、業(yè)績條件等是否符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。專家審查須依據(jù)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)，對申請材料進行全面、客觀、公正的評價。審查合格的，形成《資質(zhì)審查意見》；審查不合格的，須出具《行政許可不予批準(zhǔn)通知書》，說明不予批準(zhǔn)的理由。

（3）現(xiàn)場核查

對于申請甲級資質(zhì)或業(yè)績工程規(guī)模較大的單位，受理部門須組織專家進行現(xiàn)場核查?，F(xiàn)場核查內(nèi)容包括：技術(shù)人員是否在職、技術(shù)裝備是否真實存在、業(yè)績工程是否真實完成等。核查人員須實地查看辦公場所、技術(shù)裝備、業(yè)績工程，并與技術(shù)人員、管理人員、業(yè)主單位人員進行座談。核查結(jié)束后，須形成《現(xiàn)場核查報告》，作為審批的依據(jù)。

3.專家評審

（1）評審組織

受理部門建立專家?guī)?，專家由水利工程技術(shù)、管理、經(jīng)濟等領(lǐng)域的專業(yè)人員組成，具備高級及以上職稱或同等專業(yè)水平。評審專家從專家?guī)熘须S機抽取，與申請人有利害關(guān)系的專家須回避。評審會議由受理部門組織，專家須客觀、公正地發(fā)表評審意見。

（2）評審內(nèi)容

評審內(nèi)容包括：申請人的法人資格、注冊資本、信用狀況等基本條件；技術(shù)人員的數(shù)量、專業(yè)、職稱等配備情況；技術(shù)裝備的數(shù)量、性能、適用性等狀況；管理體系的建立、運行、認(rèn)證等情況；工程業(yè)績的規(guī)模、類型、質(zhì)量安全等情況。評審專家須對照資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，逐項進行評價，并給出明確的評審意見（合格或不合格）。

（3）評審意見

評審結(jié)束后，須形成《專家評審報告》，內(nèi)容包括：評審概況、評審內(nèi)容、評審結(jié)論、建議等。《專家評審報告》須由評審專家簽字，并加蓋受理部門公章?！秾＜以u審報告》是審批部門作出審批決定的重要依據(jù)，審批部門須充分考慮評審意見。

4.公示與決定

（1）公示要求

受理部門將《專家評審報告》及相關(guān)申請材料在水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站進行公示，公示期為五個工作日。公示內(nèi)容包括：申請人名稱、資質(zhì)申請類別及等級、技術(shù)人員配備、工程業(yè)績等。公示期內(nèi)，任何單位或個人對申請材料有異議的，須以書面形式向受理部門提出，并提供相關(guān)證明材料。

（2）異議處理

受理部門收到異議后，須在五個工作日內(nèi)進行核查，并將核查結(jié)果書面告知異議提出人。異議成立的，須中止審批程序，并要求申請人限期整改；整改后仍不符合要求的，作出不予批準(zhǔn)的決定。異議不成立的，須繼續(xù)審批程序，并將異議處理結(jié)果書面告知異議提出人。

（3）審批決定

公示期滿無異議或異議不成立的，審批部門須在十個工作日內(nèi)作出審批決定。批準(zhǔn)的，頒發(fā)《水利工程建設(shè)單位資質(zhì)證書》；不批準(zhǔn)的，出具《行政許可不予批準(zhǔn)通知書》，說明不予批準(zhǔn)的理由?！端こ探ㄔO(shè)單位資質(zhì)證書》包括正本和副本，具有同等法律效力，有效期為五年。

5.證書發(fā)放與公告

（1）證書類型

《水利工程建設(shè)單位資質(zhì)證書》分為正本和副本，正本為紅色，副本為藍色，證書編號由水利部統(tǒng)一編制。證書內(nèi)容包括：單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、資質(zhì)類別及等級、有效期、發(fā)證機關(guān)、發(fā)證日期等。資質(zhì)證書不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓，遺失的須在水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站發(fā)布公告，并申請補發(fā)。

（2）發(fā)放程序

審批部門作出批準(zhǔn)決定后，須在五個工作日內(nèi)將資質(zhì)證書發(fā)放給申請人。申請人可憑《行政許可受理通知書》及身份證件到政務(wù)服務(wù)大廳領(lǐng)取，也可通過郵寄方式領(lǐng)取。郵寄的，須在申請表中注明郵寄地址及聯(lián)系方式，并承擔(dān)郵寄費用。

（3）公告內(nèi)容

審批部門須在作出審批決定后十個工作日內(nèi)，將審批結(jié)果在水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括：申請人名稱、資質(zhì)類別及等級、證書編號、有效期、發(fā)證機關(guān)等。公告是資質(zhì)生效的依據(jù)，自公告之日起，申請人方可從事相應(yīng)的水利工程建設(shè)管理活動。

（四）審批監(jiān)督管理

1.動態(tài)核查機制

（1）核查內(nèi)容

動態(tài)核查內(nèi)容包括：資質(zhì)條件是否持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，如技術(shù)人員是否在職、技術(shù)裝備是否完好、工程業(yè)績是否真實等；市場行為是否規(guī)范，如是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包、拖欠工程款等情形；質(zhì)量安全狀況是否良好，如是否存在重大質(zhì)量安全事故、質(zhì)量缺陷等。核查重點為甲級資質(zhì)單位及近三年內(nèi)有投訴舉報的單位。

（2）核查方式

動態(tài)核查采取定期核查與不定期核查相結(jié)合的方式。定期核查每兩年進行一次，由審批部門組織；不定期核查根據(jù)投訴舉報、日常監(jiān)管等情況隨時進行。核查方式包括：資料審查（審查管理體系運行記錄、質(zhì)量安全檢查記錄等）、現(xiàn)場核查（查看辦公場所、技術(shù)裝備、業(yè)績工程等）、人員訪談（與技術(shù)人員、管理人員、業(yè)主單位人員座談等）。

（3）核查結(jié)果處理

核查合格的，繼續(xù)保留資質(zhì)；核查不合格的，審批部門須責(zé)令其限期整改，整改期限不超過六個月。整改后仍不合格的，降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書。對于存在轉(zhuǎn)包、違法分包、重大質(zhì)量安全事故等情形的單位，直接吊銷資質(zhì)證書，并納入失信名單。核查結(jié)果須在水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站公告，接受社會監(jiān)督。

2.責(zé)任追究機制

（1）申請人責(zé)任

申請人提供虛假材料、隱瞞真實情況或以其他欺騙手段取得資質(zhì)證書的，審批部門須撤銷其資質(zhì)證書，并處一萬元以上三萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。申請人在申請過程中存在賄賂行為的，取消其申請資格，并處三萬元以上五萬元以下的罰款；已取得資質(zhì)證書的，吊銷其資質(zhì)證書。

（2）審批部門責(zé)任

審批部門工作人員在審批過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。審批部門未按照法定程序?qū)徟驅(qū)Ψ蠗l件的申請不予批準(zhǔn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分；給申請人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（3）專家責(zé)任

評審專家在評審過程中弄虛作假、徇私舞弊的，取消其專家資格，并處五千元以上一萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。評審專家未按照評審標(biāo)準(zhǔn)進行評審，導(dǎo)致審批錯誤的，取消其專家資格，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.信息公開機制

（1）公開范圍

信息公開范圍包括：資質(zhì)審批流程、審批時限、申請材料要求；資質(zhì)申請受理情況、審查情況、審批結(jié)果；資質(zhì)證書發(fā)放情況、變更情況、注銷情況；動態(tài)核查情況、責(zé)任追究情況等。公開信息須真實、準(zhǔn)確、完整，不得涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私。

（2）公開渠道

信息公開通過水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站、水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺等渠道進行。水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站是信息公開的主要渠道，須及時發(fā)布審批結(jié)果、核查情況等信息；水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺須將資質(zhì)信息納入誠信體系，供社會查詢。同時，審批部門可通過新聞發(fā)布會、報紙、電視等方式公開信息。

（3）公眾監(jiān)督

公眾可通過水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站、水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺等渠道查詢資質(zhì)信息，并對審批過程、核查結(jié)果等進行監(jiān)督。公眾發(fā)現(xiàn)申請人存在虛假申請、審批部門存在違規(guī)審批等情形的，可通過電話、郵件、信函等方式向?qū)徟块T舉報。審批部門須對舉報內(nèi)容及時核查，并將核查結(jié)果反饋給舉報人。

四、資質(zhì)動態(tài)管理

（一）資質(zhì)變更管理

1.變更情形分類

（1）單位基本信息變更

法人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址等登記事項發(fā)生變更時，須在變更后三十日內(nèi)向資質(zhì)審批部門提交變更申請。申請材料包括變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、變更登記通知書以及加蓋公章的說明文件。名稱變更的，須同步更新資質(zhì)證書相關(guān)信息；地址變更的，須核實新址是否滿足辦公場所面積要求，必要時提供新址產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同。

（2）技術(shù)負(fù)責(zé)人變更

技術(shù)負(fù)責(zé)人因離職、退休等原因變動的，新任人員須滿足申請資質(zhì)類別的高級職稱要求，并提供勞動合同、社保繳納證明及職稱證書。變更申請須由原技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)離職情況，并附新任技術(shù)負(fù)責(zé)人的業(yè)績證明文件。技術(shù)負(fù)責(zé)人變更后，單位管理體系文件須同步修訂，確保技術(shù)管理職責(zé)銜接。

（3）注冊資本變更

注冊資本增減超過原值20%的，須重新核定資質(zhì)等級。增資的，提供驗資報告及財務(wù)審計證明；減資的，須說明減資原因及對工程管理能力的影響，必要時補充近一年新簽工程合同或業(yè)績證明。注冊資本變更后，資質(zhì)證書有效期不變，但等級標(biāo)準(zhǔn)未達原級別的，須申請降級或注銷。

2.變更申請流程

（1）材料提交

申請人通過水利部政務(wù)服務(wù)平臺在線提交變更申請表，并上傳變更證明材料掃描件。紙質(zhì)材料須與電子版一致，由法定代表人簽字并加蓋單位公章。技術(shù)負(fù)責(zé)人變更的，須同時提交原負(fù)責(zé)人離職證明及新負(fù)責(zé)人任職文件；注冊資本變更的，須附工商變更登記通知書及驗資報告。

（2）審核時限

審批部門收到材料后，在五個工作日內(nèi)完成形式審查。材料齊全的，進入實質(zhì)審查；材料不齊的，一次性告知補正要求。實質(zhì)審查通過后，十個工作內(nèi)核發(fā)變更后的資質(zhì)證書證書編號不變，僅更新證書載明信息。

（3）公告要求

變更結(jié)果須在水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站公示三日，公示期內(nèi)無異議的，正式生效。涉及名稱變更的，原資質(zhì)證書正副本須交回審批部門，換發(fā)新證書；涉及技術(shù)負(fù)責(zé)人變更的，僅更新證書中的負(fù)責(zé)人信息，無需換證。

（二）資質(zhì)延續(xù)管理

1.延續(xù)申請條件

（1）基本條件延續(xù)

資質(zhì)證書有效期屆滿前六十日，申請人須提交延續(xù)申請。申請時須滿足原資質(zhì)等級的所有標(biāo)準(zhǔn)要求，包括注冊資本、技術(shù)人員、技術(shù)裝備及管理體系等。技術(shù)人員社保繳納須滿一年，技術(shù)裝備性能須通過年度檢測，管理體系認(rèn)證須在有效期內(nèi)。

（2）業(yè)績與信用延續(xù)

近三年內(nèi)完成的工程業(yè)績須達到原資質(zhì)等級要求的80%以上，且無重大質(zhì)量安全事故。信用記錄良好，未被列入水利建設(shè)市場主體“黑名單”，無拖欠工程款、圍標(biāo)串標(biāo)等違法違規(guī)行為。存在輕微失信記錄的，須完成信用修復(fù)并提交修復(fù)證明。

（3）質(zhì)量安全延續(xù)

近三年內(nèi)承接的工程須全部通過竣工驗收，質(zhì)量合格率100%，優(yōu)良率不低于30%。須提供質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)出具的質(zhì)量評價報告及業(yè)主滿意度證明。發(fā)生一般質(zhì)量缺陷的，須提供整改報告及復(fù)查意見；發(fā)生較大質(zhì)量事故的，暫緩延續(xù)申請。

2.延續(xù)審查程序

（1）材料初審

申請人提交《資質(zhì)延續(xù)申請表》、原資質(zhì)證書正副本、近三年財務(wù)審計報告、技術(shù)人員名冊及社保繳納證明、工程業(yè)績合同及驗收報告等材料。審批部門重點核查人員社保繳納單位一致性、業(yè)績工程規(guī)模真實性及信用記錄有效性。

（2）現(xiàn)場抽查

對申請甲級資質(zhì)或近三年業(yè)績不足的單位，審批部門組織專家進行現(xiàn)場抽查。抽查內(nèi)容包括技術(shù)人員在崗情況、技術(shù)裝備實際使用狀態(tài)、業(yè)績工程現(xiàn)場管理痕跡等。抽查發(fā)現(xiàn)人員掛靠、裝備閑置的，直接駁回延續(xù)申請。

（3）公示與決定

審查通過后，在水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站公示五日。公示無異議的，換發(fā)新資質(zhì)證書，有效期五年；公示期內(nèi)有異議且核查屬實的，終止延續(xù)程序并說明理由。新證書編號不變，僅更新有效期信息。

（三）資質(zhì)注銷管理

1.注銷情形分類

（1）主動注銷申請

單位因解散、破產(chǎn)、合并等原因終止?fàn)I業(yè)的，須在清算完成前三十日內(nèi)提交注銷申請。申請材料包括注銷申請書、清算報告或合并協(xié)議、稅務(wù)注銷證明及資質(zhì)證書正副本。合并的，須明確資質(zhì)承繼主體及資質(zhì)等級；解散的，須提供市場監(jiān)督管理部門出具的準(zhǔn)予注銷登記通知書。

（2）強制注銷情形

資質(zhì)證書有效期屆滿未延續(xù)的，自動失效并注銷；申請資質(zhì)時隱瞞真實情況、提供虛假材料的，一經(jīng)查實立即注銷；單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或撤銷的，同步注銷資質(zhì)證書；連續(xù)三年無工程業(yè)績且未申請延續(xù)的，予以注銷。

（3）注銷程序執(zhí)行

審批部門收到注銷申請或觸發(fā)強制注銷條件后，在五個工作日內(nèi)完成核查。確認(rèn)注銷的，收回資質(zhì)證書正副本，并在水利部政務(wù)服務(wù)網(wǎng)站公告注銷信息。公告滿三十日后，資質(zhì)信息同步至水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺，標(biāo)注“已注銷”狀態(tài)。

2.注銷后管理

（1）資質(zhì)承繼處理

單位合并或分立的，資質(zhì)承繼主體須在變更登記后三十日內(nèi)申請資質(zhì)轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)移申請須提供合并協(xié)議、分立決議及承繼主體的資質(zhì)申請材料。承繼主體原資質(zhì)等級不足的，可申請降級使用；原資質(zhì)等級達標(biāo)的，直接換發(fā)新證書。

（2）人員安置要求

注銷前已簽訂勞動合同的技術(shù)人員，單位須依法支付經(jīng)濟補償金或安排轉(zhuǎn)崗。技術(shù)人員可憑原單位離職證明及資質(zhì)注銷公告，申請在承繼單位或新單位注冊執(zhí)業(yè)。社保關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)須在注銷后十五日內(nèi)辦結(jié)。

（三）注銷信息應(yīng)用

注銷信息作為信用評價重要依據(jù)，納入水利建設(shè)市場主體信用檔案。被注銷資質(zhì)的單位三年內(nèi)不得重新申請同類資質(zhì)；因違法違規(guī)被注銷的，永久禁止申請。承繼單位承接原單位未完成工程的，須在資質(zhì)注銷公告發(fā)布前辦理工程管理責(zé)任轉(zhuǎn)移手續(xù)。

五、監(jiān)督管理與法律責(zé)任

（一）日常監(jiān)督管理

1.監(jiān)督主體與職責(zé)

（1）分級監(jiān)管體系

國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水利工程建設(shè)單位資質(zhì)的統(tǒng)籌監(jiān)督，省級水行政主管部門承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)的屬地監(jiān)管責(zé)任，流域管理機構(gòu)受委托開展跨區(qū)域項目監(jiān)管。各級監(jiān)管機構(gòu)需明確專職人員，建立"一企一檔"監(jiān)管臺賬，動態(tài)記錄資質(zhì)條件、市場行為、信用評價等信息。

（2）監(jiān)管內(nèi)容清單

重點監(jiān)督五類事項：資質(zhì)條件是否持續(xù)達標(biāo)，包括技術(shù)人員在崗率、技術(shù)裝備完好度、注冊資本實繳情況；市場行為合規(guī)性，重點核查轉(zhuǎn)包、違法分包、資質(zhì)掛靠等行為；工程質(zhì)量安全狀況，結(jié)合質(zhì)量安全監(jiān)督機構(gòu)檢查結(jié)果綜合評估；信用記錄真實性，比對水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺與實際經(jīng)營狀況；合同履約情況，跟蹤工程款支付、工期進度等關(guān)鍵指標(biāo)。

（3）監(jiān)管方式創(chuàng)新

推行"互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管"模式，通過智慧水利平臺自動抓取投標(biāo)信息、業(yè)績數(shù)據(jù)，實現(xiàn)資質(zhì)條件實時預(yù)警。采用"雙隨機、一公開"機制，每季度隨機抽取10%企業(yè)開展現(xiàn)場檢查，檢查結(jié)果30日內(nèi)向社會公示。建立監(jiān)管日志制度，每次檢查形成問題清單，明確整改時限與責(zé)任人。

2.監(jiān)督實施流程

（1）線索獲取

（2）現(xiàn)場檢查

檢查組由3名以上監(jiān)管人員組成，其中至少1名專業(yè)技術(shù)人員。檢查采取"四查兩問"方式：查資質(zhì)證書原件與備案一致性；查技術(shù)人員勞動合同與社保繳納記錄；查技術(shù)設(shè)備臺賬與實際使用狀況；查工程檔案與現(xiàn)場施工匹配度；問項目負(fù)責(zé)人管理流程；問一線工人實際用工單位。檢查過程全程錄像，制作《現(xiàn)場檢查筆錄》由企業(yè)簽字確認(rèn)。

（3）結(jié)果處理

對輕微違規(guī)行為，下達《整改通知書》，明確整改措施及時限；對嚴(yán)重違規(guī)或拒不整改的，啟動立案調(diào)查程序；對涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。整改完成后組織復(fù)查，未達標(biāo)者采取降級或吊銷資質(zhì)等處罰。所有處理結(jié)果在水利部官網(wǎng)公示，同步推送至全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺。

（二）專項監(jiān)督檢查

1.專項檢查類型

（1）行業(yè)領(lǐng)域檢查

針對不同工程專業(yè)開展定向檢查：水庫樞紐工程重點核查大壩施工安全管控措施；河道整治工程重點檢查生態(tài)護岸技術(shù)落實情況；農(nóng)村飲水工程重點檢測水質(zhì)達標(biāo)率。檢查組由行業(yè)專家、檢測機構(gòu)人員組成，采用"資料審查+現(xiàn)場取樣+第三方檢測"方式，每類工程每年覆蓋30%以上持證單位。

（2）重點時段檢查

在汛期、重大活動保障期等特殊時段開展突擊檢查。重點檢查應(yīng)急值守制度、防汛物資儲備、應(yīng)急預(yù)案演練情況。對位于行洪河道、地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)的工程，增加夜間巡查頻次，確保24小時應(yīng)急響應(yīng)機制有效運行。檢查結(jié)果與信用評價直接掛鉤，問題突出單位納入重點監(jiān)管名單。

（3）專項整治行動

針對突出問題開展集中整治：打擊資質(zhì)掛靠專項行動，重點核查技術(shù)人員社保繳納單位與投標(biāo)單位一致性；清理"僵尸資質(zhì)"專項行動，對連續(xù)三年無業(yè)績且未申請延續(xù)的資質(zhì)予以注銷；規(guī)范市場秩序?qū)ｍ椥袆樱瑖?yán)查圍標(biāo)串標(biāo)、虛假業(yè)績等行為。專項整治期間實行"零容忍"，查實即吊銷資質(zhì)并列入黑名單。

2.檢查結(jié)果運用

（1）分級分類處置

根據(jù)違規(guī)程度采取差異化處理：對一般違規(guī)（如資料不完整），責(zé)令限期整改并記入信用檔案；對嚴(yán)重違規(guī)（如轉(zhuǎn)包工程），降低資質(zhì)等級并暫停投標(biāo)資格6個月；對重大違規(guī)（如發(fā)生質(zhì)量事故），吊銷資質(zhì)證書并3年內(nèi)禁入市場。處理決定在省級水利部門官網(wǎng)公告，并推送至全國公共資源交易平臺。

（2）信用聯(lián)動懲戒

建立"一處違規(guī)、處處受限"機制：對失信單位，在資質(zhì)審批中提高審查標(biāo)準(zhǔn)；在招標(biāo)投標(biāo)中予以加分限制；在資金撥付中從嚴(yán)審核；在評優(yōu)評先中實行"一票否決"。聯(lián)合發(fā)改、住建等部門實施跨部門懲戒，限制失信企業(yè)參與政府投資項目，禁止其進入水利建設(shè)市場。

（三）法律責(zé)任追究

1.行政責(zé)任

（1）單位責(zé)任

對違規(guī)單位實施階梯式處罰：提供虛假材料取得資質(zhì)的，處1-3萬元罰款并撤銷資質(zhì)；超越資質(zhì)范圍承攬工程的，責(zé)令停工整改并處合同價款5%-10%罰款；發(fā)生重大質(zhì)量安全事故的，吊銷資質(zhì)證書并處50-100萬元罰款。對連續(xù)兩年被處罰的企業(yè)，法定代表人納入水利行業(yè)失信名單。

（2）人員責(zé)任

對直接責(zé)任人員實施"三罰聯(lián)動"：警告、罰款、行業(yè)禁入。技術(shù)負(fù)責(zé)人因失職導(dǎo)致質(zhì)量問題的，暫停執(zhí)業(yè)資格1-3年；法定代表人指使違規(guī)操作的，終身禁止擔(dān)任水利工程建設(shè)單位負(fù)責(zé)人；注冊人員掛證執(zhí)業(yè)的，撤銷注冊證書并5年內(nèi)不予重新注冊。處罰結(jié)果向社會公開并記入個人信用檔案。

2.刑事責(zé)任

（1）移送標(biāo)準(zhǔn)

符合《刑法》相關(guān)規(guī)定情形的，移送司法機關(guān)處理：在重大工程安全事故中負(fù)有責(zé)任的，依照刑法第一百三十七條追究責(zé)任；串通投標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十三條追究責(zé)任；行賄監(jiān)管人員的，依照刑法第三百九十條追究責(zé)任。移送前需固定證據(jù)鏈，包括調(diào)查筆錄、鑒定報告、資金流水等。

（2）行刑銜接機制

建立"雙移送"制度：監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)犯罪線索的，24小時內(nèi)通報公安機關(guān)；公安機關(guān)立案偵查的，及時調(diào)取監(jiān)管檔案。建立聯(lián)席會議制度，每季度召開公安、檢察、水利部門聯(lián)席會議，通報案件辦理情況，解決證據(jù)轉(zhuǎn)化、法律適用等難點問題。

3.監(jiān)管責(zé)任

（1）失職追責(zé)

對監(jiān)