網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評估與控制清單一、適用場景與觸發(fā)時(shí)機(jī)本工具適用于需要系統(tǒng)性識別、分析、控制網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的各類組織，具體觸發(fā)時(shí)機(jī)包括：常規(guī)安全評估：企業(yè)年度/季度安全合規(guī)檢查、信息安全管理體系（ISMS）內(nèi)審/外審前；系統(tǒng)生命周期管理：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線前、現(xiàn)有系統(tǒng)重大版本更新后、系統(tǒng)退役前；安全事件響應(yīng)：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、勒索病毒攻擊等安全事件后，需全面排查風(fēng)險(xiǎn)并整改；合規(guī)性驅(qū)動(dòng)：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求時(shí)；業(yè)務(wù)變更適配：組織架構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展、云服務(wù)遷移等場景下，需重新評估風(fēng)險(xiǎn)暴露面。二、評估實(shí)施步驟詳解（一）評估準(zhǔn)備階段組建評估團(tuán)隊(duì)明確評估負(fù)責(zé)人（如信息安全經(jīng)理*），成員需包括IT運(yùn)維、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、數(shù)據(jù)管理、業(yè)務(wù)部門代表及外部安全專家（如需）；分配職責(zé)：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供資產(chǎn)清單及業(yè)務(wù)影響分析，IT部門提供技術(shù)架構(gòu)信息，安全團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)評估流程。界定評估范圍確定評估對象：覆蓋網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)）、服務(wù)器（物理機(jī)、虛擬機(jī)、云主機(jī)）、應(yīng)用系統(tǒng)（Web應(yīng)用、移動(dòng)端APP）、數(shù)據(jù)（敏感數(shù)據(jù)、個(gè)人信息）、終端設(shè)備（PC、移動(dòng)終端）等；明確評估邊界：如是否包含第三方合作系統(tǒng)、物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備（IoT）等，避免范圍遺漏或過度擴(kuò)展。準(zhǔn)備評估依據(jù)收集法律法規(guī)（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001）、內(nèi)部安全策略（如《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》）等文件；制定風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則：明確風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)（如“高、中、低”對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)值范圍及處置要求）。（二）風(fēng)險(xiǎn)識別階段資產(chǎn)識別與分類通過訪談、文檔梳理、工具掃描等方式，梳理評估范圍內(nèi)的所有資產(chǎn)，形成《資產(chǎn)清單》；對資產(chǎn)分類分級：按重要性分為“核心資產(chǎn)（如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫）”“重要資產(chǎn)（如用戶管理系統(tǒng)）”“一般資產(chǎn)（如辦公終端）”，按敏感度標(biāo)注數(shù)據(jù)類型（如個(gè)人信息、商業(yè)秘密）。威脅識別識別潛在威脅來源：包括自然威脅（如火災(zāi)、地震）、人為威脅（如黑客攻擊、內(nèi)部誤操作、惡意代碼）、環(huán)境威脅（如斷電、電磁干擾）；參考?xì)v史威脅數(shù)據(jù)：結(jié)合組織近3年安全事件記錄、行業(yè)公開漏洞庫（如CVE、CNNVD）分析高頻威脅類型。脆弱性識別技術(shù)脆弱性：通過漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）檢測系統(tǒng)漏洞、弱口令、配置錯(cuò)誤等；管理脆弱性：通過查閱文檔、現(xiàn)場檢查評估安全策略缺失（如未建立權(quán)限審批流程）、人員意識不足（如未開展安全培訓(xùn)）等問題；業(yè)務(wù)脆弱性：分析業(yè)務(wù)流程缺陷（如數(shù)據(jù)傳輸未加密、備份機(jī)制不完善）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與評估風(fēng)險(xiǎn)分析分析可能性：針對每個(gè)威脅-脆弱性對，結(jié)合歷史發(fā)生頻率、防范措施有效性，評估可能性等級（如“高、中、低”，對應(yīng)分值5、3、1）；分析影響程度：評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對業(yè)務(wù)連續(xù)性、數(shù)據(jù)保密性/完整性、法律法規(guī)合規(guī)性、組織聲譽(yù)的影響，分為“嚴(yán)重、中、輕微”（對應(yīng)分值5、3、1）。風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算與等級判定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值：風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度；劃分風(fēng)險(xiǎn)等級：根據(jù)預(yù)設(shè)準(zhǔn)則（如風(fēng)險(xiǎn)值≥13為“高風(fēng)險(xiǎn)”，6-12為“中風(fēng)險(xiǎn)”，≤5為“低風(fēng)險(xiǎn)”）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的等級。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制階段制定控制措施針對高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：優(yōu)先采取“規(guī)避”（如關(guān)閉高危端口）、“降低”（如打補(bǔ)丁、加固系統(tǒng)）措施；針對中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：采取“轉(zhuǎn)移”（如購買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)）、“緩解”（如部署WAF、IDS/IPS）措施；針對低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)：可接受風(fēng)險(xiǎn)，但需定期監(jiān)控。明確責(zé)任與時(shí)間為每項(xiàng)控制措施指定負(fù)責(zé)人（如“系統(tǒng)加固由運(yùn)維工程師*負(fù)責(zé)”）；設(shè)定完成時(shí)限（如“高危漏洞修復(fù)需在7個(gè)工作日內(nèi)完成”），并跟蹤落實(shí)情況。（五）結(jié)果記錄與更新編制評估報(bào)告匯總風(fēng)險(xiǎn)清單、控制措施、剩余風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，形成《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》，提交管理層審閱；報(bào)告需包含評估結(jié)論（如“當(dāng)前核心系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可控，但需加強(qiáng)數(shù)據(jù)備份機(jī)制”）。動(dòng)態(tài)更新清單當(dāng)資產(chǎn)發(fā)生變更（如新增服務(wù)器）、新漏洞出現(xiàn)（如Log4j2高危漏洞）、業(yè)務(wù)流程調(diào)整時(shí)，及時(shí)觸發(fā)重新評估并更新清單；建議至少每半年對清單進(jìn)行全面復(fù)核，保證時(shí)效性。三、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評估與控制清單模板序號資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型責(zé)任人威脅來源脆弱性描述可能性影響程度風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級控制措施負(fù)責(zé)人計(jì)劃完成時(shí)間狀態(tài)剩余風(fēng)險(xiǎn)1核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)庫服務(wù)器*黑客攻擊（SQL注入）存在SQL注入漏洞，未做輸入校驗(yàn)高(5)嚴(yán)重(5)25高1.修復(fù)漏洞，使用預(yù)編譯語句；2.部署數(shù)據(jù)庫審計(jì)系統(tǒng)；3.限制數(shù)據(jù)庫遠(yuǎn)程訪問權(quán)限運(yùn)維工程師*2024–處理中中2員工辦公終端終端設(shè)備*內(nèi)部人員誤操作未安裝終端殺毒軟件，U盤隨意接入中(3)中(3)9中1.統(tǒng)一部署終端管理系統(tǒng)，強(qiáng)制安裝殺毒軟件；2.禁用U盤存儲功能，僅允許授權(quán)設(shè)備接入信息安全專員*2024–待處理低3官方網(wǎng)站W(wǎng)eb應(yīng)用*惡意代碼（XSS攻擊）用戶評論未做XSS過濾中(3)輕微(1)3低1.增加XSS過濾規(guī)則；2.定期對網(wǎng)站進(jìn)行代碼審計(jì)開發(fā)工程師*2024–已完成可接受………四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)保證團(tuán)隊(duì)協(xié)作有效性：業(yè)務(wù)部門需深度參與，避免技術(shù)團(tuán)隊(duì)“閉門造車”，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)實(shí)際脫節(jié)；控制措施優(yōu)先級排序：優(yōu)先處理“高影響+高可能性”風(fēng)險(xiǎn)，資源分配應(yīng)聚焦核心資產(chǎn)保護(hù)；記錄留痕與可追溯性：所有評估過程、控