環(huán)境安全管理體系內(nèi)部審核方案一、引言環(huán)境安全管理體系的有效運行是組織實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、保障員工福祉與社會責任感的核心環(huán)節(jié)。內(nèi)部審核作為體系自我完善與持續(xù)改進的關(guān)鍵機制，旨在通過系統(tǒng)性的檢查與評價，驗證體系運行的符合性、充分性及有效性，識別改進機會，確保環(huán)境安全方針與目標的達成。本方案旨在規(guī)范內(nèi)部審核活動，明確審核流程、職責與要求，為組織環(huán)境安全管理體系的穩(wěn)健運行提供保障。二、審核目的與范圍（一）審核目的1.驗證組織環(huán)境安全管理體系是否符合策劃的安排、ISO____與ISO____標準的要求以及組織所確定的環(huán)境安全管理體系的要求。2.評價環(huán)境安全管理體系是否得到有效實施和保持。3.確認環(huán)境安全管理體系是否能夠?qū)崿F(xiàn)其預定的環(huán)境安全方針和目標。4.識別體系運行中存在的問題和潛在改進機會，為管理評審提供輸入，并推動持續(xù)改進。（二）審核范圍本次內(nèi)部審核范圍覆蓋組織環(huán)境安全管理體系所涉及的所有部門、場所及活動。具體包括但不限于：1.環(huán)境安全方針、目標、指標及管理方案的制定與實施。2.環(huán)境因素識別、危險源辨識、風險評價及其控制措施的策劃與落實。3.法律法規(guī)及其他要求的識別、獲取、合規(guī)性評價與應用。4.資源、能力、培訓與意識的管理。5.信息交流與溝通機制的有效性。6.文件控制與記錄管理。7.運行控制、應急準備與響應。8.監(jiān)視、測量、分析與改進（包括內(nèi)部審核、合規(guī)性評價、不符合、糾正措施與預防措施）。9.管理評審的實施與效果。三、審核依據(jù)1.組織現(xiàn)行有效的環(huán)境安全管理手冊、程序文件及相關(guān)作業(yè)指導書。2.ISO____環(huán)境管理體系標準及ISO____職業(yè)健康安全管理體系標準。3.適用的環(huán)境保護、職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求。4.組織的環(huán)境安全方針、目標和指標。5.相關(guān)的合同義務（如適用）。四、審核組與受審核部門（一）審核組1.審核組長：由具備相應資格和經(jīng)驗的人員擔任，負責審核方案的策劃、審核組的管理、審核活動的組織實施、審核報告的編制與提交。2.審核員：由經(jīng)過培訓、具備相應能力和獨立性的人員組成，協(xié)助審核組長完成審核任務，客觀公正地收集和評價審核證據(jù)。審核員應避免審核自身工作。（二）受審核部門組織內(nèi)所有與環(huán)境安全管理體系相關(guān)的部門均為受審核部門。各部門負責人應指定聯(lián)絡(luò)員，積極配合審核組的工作，提供必要的資源和信息，確保審核順利進行。五、審核時間安排本次內(nèi)部審核計劃于本年度第三季度進行，具體時間將提前通知各受審核部門。整個審核過程包括：1.審核準備階段：方案策劃、文件評審、審核組組建與培訓、審核計劃制定。2.現(xiàn)場審核階段：按審核計劃對各部門進行現(xiàn)場審核。3.審核報告階段：審核組內(nèi)部溝通、不符合項報告、審核報告編制與分發(fā)。4.糾正措施跟蹤階段：受審核部門制定并實施糾正措施，審核組進行驗證。具體時間節(jié)點將在《內(nèi)部審核實施計劃》中予以明確。六、審核內(nèi)容與方法（一）審核內(nèi)容審核內(nèi)容將依據(jù)審核依據(jù)，結(jié)合組織環(huán)境安全管理體系的實際情況，覆蓋體系的各個要素。重點關(guān)注：*管理承諾與方針目標：高層領(lǐng)導的承諾是否落實，方針是否適宜、充分、持續(xù)改進，目標指標是否可測量、可實現(xiàn)。*策劃：環(huán)境因素與危險源辨識的充分性，風險評價的科學性，控制措施的適宜性，法律法規(guī)符合性評價的有效性，管理方案的可行性。*實施與運行：資源提供是否充足，員工能力是否滿足要求，信息交流是否暢通，文件控制是否有效，運行控制是否到位，應急準備與響應是否充分。*檢查與糾正措施：監(jiān)視和測量活動是否有效開展，合規(guī)性評價的頻次與深度，不符合的處理是否及時有效，記錄是否完整準確，內(nèi)部審核是否規(guī)范。*管理評審：管理評審的輸入是否充分，輸出是否明確，改進措施是否得到落實。（二）審核方法采用抽樣的方法，通過以下方式收集審核證據(jù)：1.文件查閱：查閱手冊、程序、作業(yè)指導書、記錄、法律法規(guī)清單等。2.現(xiàn)場觀察：觀察作業(yè)現(xiàn)場、設(shè)備設(shè)施、應急物資、標識標牌等。3.人員訪談：與各級管理人員、一線員工進行溝通，了解其對體系的理解和執(zhí)行情況。4.記錄查證：核實記錄的真實性、完整性和有效性。5.數(shù)據(jù)分析：對監(jiān)視測量數(shù)據(jù)、績效指標完成情況等進行分析。審核員將對收集到的審核證據(jù)進行客觀評價，對照審核準則形成審核發(fā)現(xiàn)。七、審核準則審核準則主要包括：1.ISO____與ISO____標準的要求。2.組織批準發(fā)布的環(huán)境安全管理體系文件。3.適用的法律法規(guī)及其他要求。4.組織的環(huán)境安全方針和目標。八、審核實施步驟（一）審核準備1.編制審核計劃：明確審核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、受審核部門、審核日期、審核日程安排等。2.文件評審：審核組在現(xiàn)場審核前對體系文件的充分性和適宜性進行評審。3.審核組準備：審核組長組織審核員進行培訓，明確審核分工，編制檢查表。4.通知受審核部門：提前將審核計劃通知受審核部門，使其做好準備。（二）現(xiàn)場審核1.首次會議：審核組長主持，介紹審核目的、范圍、方法、日程及相關(guān)要求，確認溝通渠道。2.現(xiàn)場審核：審核員按照審核計劃和檢查表進行現(xiàn)場查證，收集審核證據(jù)，記錄審核發(fā)現(xiàn)。3.審核組內(nèi)部溝通：每日審核結(jié)束后，審核組內(nèi)部交流審核發(fā)現(xiàn)，討論不符合項。4.末次會議：審核組長主持，向受審核部門通報審核情況、審核發(fā)現(xiàn)（包括符合項和不符合項），提出改進建議。（三）審核報告1.審核組長根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)和審核組討論結(jié)果，在規(guī)定時間內(nèi)編制《內(nèi)部審核報告》。2.審核報告應包括審核目的、范圍、依據(jù)、日期、審核組成員、受審核部門、審核概況、審核發(fā)現(xiàn)（包括不符合項詳細描述）、審核結(jié)論、改進建議等內(nèi)容。3.審核報告經(jīng)審批后分發(fā)至相關(guān)部門和管理層。九、不符合項的識別、報告與跟蹤（一）不符合項的識別與分類審核員根據(jù)審核證據(jù)與審核準則的偏離程度，識別不符合項。不符合項通常分為：1.嚴重不符合項：體系存在系統(tǒng)性失效，或可能導致嚴重環(huán)境影響、安全事故的缺陷，或法律法規(guī)嚴重違反。2.一般不符合項：孤立的、偶然的、對體系運行影響較小的缺陷，或未嚴格執(zhí)行體系文件要求。（二）不符合項報告對識別的不符合項，審核員應填寫《不符合項報告》，內(nèi)容包括：不符合事實描述、不符合準則條款、不符合類型、建議糾正措施及完成期限。（三）糾正措施與跟蹤驗證1.受審核部門接到《不符合項報告》后，應分析原因，制定并實施糾正措施，并在規(guī)定期限內(nèi)完成。2.審核組對糾正措施的實施情況及有效性進行跟蹤驗證。十、審核報告與記錄（一）審核報告《內(nèi)部審核報告》是審核活動的最終成果，應客觀、準確地反映體系運行狀況。報告需提交管理者代表和最高管理者，并作為管理評審的重要輸入。（二）審核記錄審核過程中的所有記錄，包括審核計劃、檢查表、會議紀要、不符合項報告、審核發(fā)現(xiàn)記錄、審核報告等，均應按組織文件控制程序的要求進行收集、整理、標識、歸檔和保存，確保其可追溯性。十一、審核后續(xù)活動1.受審核部門應針對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，及時制定并實施糾正措施，并將糾正措施的完成情況書面報告審核組。2.審核組負責對糾正措施的有效性進行驗證。3.內(nèi)部審核結(jié)果及糾正措施的有效性將作為管理評審的重要輸入，以評價體系的持續(xù)適宜性、充分性和