供應(yīng)商信息登記與評(píng)估模板供應(yīng)商選擇與審核流程一、適用場(chǎng)景與背景本流程模板適用于企業(yè)采購部門、供應(yīng)鏈管理部門及質(zhì)量管理部門，針對(duì)新供應(yīng)商的引入、現(xiàn)有供應(yīng)商的定期復(fù)評(píng)及戰(zhàn)略合作伙伴的篩選場(chǎng)景。當(dāng)企業(yè)需要尋找新的原材料/服務(wù)供應(yīng)商、評(píng)估現(xiàn)有供應(yīng)商的合作表現(xiàn)，或?qū)撛诠?yīng)商進(jìn)行資質(zhì)審核時(shí)，可通過本模板規(guī)范操作，保證供應(yīng)商選擇的合規(guī)性、科學(xué)性和風(fēng)險(xiǎn)可控性，同時(shí)建立標(biāo)準(zhǔn)化的供應(yīng)商信息庫，為后續(xù)合作奠定基礎(chǔ)。二、供應(yīng)商選擇與審核全流程操作指南（一）準(zhǔn)備階段：明確需求與標(biāo)準(zhǔn)需求梳理由采購經(jīng)理*牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)部、質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門，明確采購物料的規(guī)格、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交付周期、預(yù)算范圍及質(zhì)量要求（如ISO9001認(rèn)證、特定行業(yè)資質(zhì)等）。輸出《采購需求說明書》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，作為供應(yīng)商篩選的核心依據(jù)。制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)采購物料的特性（如關(guān)鍵物料、一般物料、服務(wù)類項(xiàng)目），制定差異化評(píng)估維度及權(quán)重。例如：關(guān)鍵物料：質(zhì)量（40%）、價(jià)格（25%）、交付能力（20%）、資質(zhì)合規(guī)性（10%）、服務(wù)響應(yīng)（5%）；服務(wù)類項(xiàng)目：專業(yè)能力（35%）、價(jià)格（30%）、過往案例（20%）、服務(wù)團(tuán)隊(duì)（15%）。標(biāo)準(zhǔn)需量化（如“交付準(zhǔn)時(shí)率≥98%”“質(zhì)量投訴率≤1%”），避免主觀模糊描述。（二）供應(yīng)商信息登記與初步篩選信息收集通過公開渠道（行業(yè)展會(huì)、招標(biāo)平臺(tái)、供應(yīng)商自薦等）收集潛在供應(yīng)商信息，要求供應(yīng)商填寫《供應(yīng)商基本信息登記表》（模板見第三節(jié)），并附以下材料（加蓋公章）：營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一復(fù)印件）；相關(guān)資質(zhì)證書（如ISO9001、ISO14001、行業(yè)生產(chǎn)許可證等）；主要產(chǎn)品/服務(wù)清單、價(jià)格目錄（如有）；過往合作案例（客戶名單、合同復(fù)印件等）；企業(yè)簡(jiǎn)介、生產(chǎn)能力、檢測(cè)設(shè)備說明等。初步篩選由采購專員*根據(jù)《采購需求說明書》及《供應(yīng)商基本信息登記表》，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行第一輪篩選，剔除不符合基本條件的供應(yīng)商（如無相關(guān)資質(zhì)、經(jīng)營范圍不符、注冊(cè)資本低于要求等）。篩選完成后，形成《供應(yīng)商初步篩選清單》，提交采購經(jīng)理*審核。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核與資質(zhì)復(fù)核現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃對(duì)通過初步篩選的供應(yīng)商，由采購經(jīng)理*組織質(zhì)量部、生產(chǎn)部相關(guān)人員組成審核小組（至少2人），提前3個(gè)工作日向供應(yīng)商發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)審核通知》，明確審核時(shí)間、內(nèi)容及需配合的資料（如生產(chǎn)流程文件、質(zhì)量記錄、庫存管理等）?，F(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施審核小組按照《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分表》（模板見第三節(jié)）逐項(xiàng)檢查，重點(diǎn)關(guān)注：生產(chǎn)/服務(wù)能力：設(shè)備先進(jìn)性、產(chǎn)能匹配度、工藝流程合理性；質(zhì)量控制體系：檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)設(shè)備、不合格品處理流程；供應(yīng)鏈穩(wěn)定性：原材料來源、庫存管理、物流配送能力；合規(guī)性：環(huán)保認(rèn)證、安全生產(chǎn)許可、員工社保繳納情況等。審核過程中需記錄現(xiàn)場(chǎng)照片、訪談紀(jì)要（如與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)主管的溝通內(nèi)容），并由供應(yīng)商陪同人員簽字確認(rèn)。資質(zhì)復(fù)核現(xiàn)場(chǎng)審核后，采購專員*需再次核對(duì)供應(yīng)商提供的資質(zhì)文件原件，保證復(fù)印件與原件一致，且資質(zhì)在有效期內(nèi)。對(duì)即將到期的資質(zhì)（如認(rèn)證證書剩余有效期＜6個(gè)月），要求供應(yīng)商提供續(xù)期計(jì)劃。（四）綜合評(píng)估與供應(yīng)商分級(jí)評(píng)分匯總審核小組根據(jù)《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分表》得分（滿分100分）及《供應(yīng)商基本信息登記表》中的非量化信息（如行業(yè)口碑、研發(fā)能力），結(jié)合預(yù)設(shè)權(quán)重計(jì)算綜合得分。例如：現(xiàn)場(chǎng)審核得分占70%，基本信息（資質(zhì)、案例等）占30%。分級(jí)定義根據(jù)綜合得分將供應(yīng)商分為四級(jí)：A級(jí)（90分及以上）：優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先合作，可納入戰(zhàn)略合作伙伴候選名單；B級(jí)（80-89分）：合格供應(yīng)商，正常合作，定期復(fù)評(píng)；C級(jí)（70-79分）：待改進(jìn)供應(yīng)商，要求提交整改計(jì)劃，3個(gè)月后復(fù)評(píng)；D級(jí)（70分以下）：不合格供應(yīng)商，終止合作。評(píng)審會(huì)議采購經(jīng)理組織召開供應(yīng)商評(píng)審會(huì)，由審核小組匯報(bào)評(píng)估結(jié)果，經(jīng)各部門負(fù)責(zé)人討論及分管領(lǐng)導(dǎo)*審批后，確定最終供應(yīng)商等級(jí)及合作意向。（五）結(jié)果反饋與動(dòng)態(tài)管理結(jié)果通知對(duì)A級(jí)、B級(jí)供應(yīng)商，采購專員*發(fā)出《供應(yīng)商合作意向函》，明確合作范圍、條款及后續(xù)對(duì)接流程；對(duì)C級(jí)供應(yīng)商，發(fā)出《整改通知書》，列明整改項(xiàng)、及時(shí)限及復(fù)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)D級(jí)供應(yīng)商，發(fā)出《終止合作函》，說明理由（如“質(zhì)量管理體系不達(dá)標(biāo)”“提供虛假資質(zhì)”等）。信息錄入與歸檔對(duì)通過評(píng)估的供應(yīng)商，由采購專員*在《供應(yīng)商信息登記表》中標(biāo)注“已審核”狀態(tài)，并錄入供應(yīng)商信息管理系統(tǒng)，分配唯一供應(yīng)商編碼，保證信息可追溯。所有審核資料（登記表、評(píng)分表、現(xiàn)場(chǎng)照片、整改報(bào)告等）整理成冊(cè)，按供應(yīng)商名稱分類歸檔，保存期限不少于合作結(jié)束后3年。動(dòng)態(tài)復(fù)評(píng)對(duì)A級(jí)供應(yīng)商每12個(gè)月復(fù)評(píng)一次，B級(jí)每6個(gè)月復(fù)評(píng)一次，C級(jí)整改后3個(gè)月內(nèi)復(fù)評(píng)；若供應(yīng)商出現(xiàn)重大質(zhì)量問題（如批次不合格率＞5%）、交付延遲（連續(xù)3次超期）或資質(zhì)失效等情況，立即啟動(dòng)臨時(shí)復(fù)評(píng)，視情況調(diào)整供應(yīng)商等級(jí)。三、核心工具模板示例（一）供應(yīng)商基本信息登記表項(xiàng)目內(nèi)容供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)地址實(shí)際經(jīng)營地址聯(lián)系人職務(wù)聯(lián)系電話示例：138電子郵箱示例：supplierexample成立時(shí)間注冊(cè)資本企業(yè)性質(zhì)□國企□民企□外企□其他主營業(yè)務(wù)主要產(chǎn)品/服務(wù)（列明3項(xiàng)核心產(chǎn)品及規(guī)格型號(hào)）年?duì)I業(yè)額□＜1000萬□1000-5000萬□5000萬-1億□＞1億資質(zhì)證書名稱（如ISO9001、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證等）證書編號(hào)有效期至主要客戶案例（列明3家知名客戶及合作項(xiàng)目，如“汽車集團(tuán)2022年零部件供應(yīng)”）備注（如特殊行業(yè)認(rèn)證、專利技術(shù)等）供應(yīng)商蓋章日期年月日（二）供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)分表（示例：關(guān)鍵物料供應(yīng)商）審核維度審核項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（10分制）得分備注（如問題描述）質(zhì)量管理體系（40分）質(zhì)量手冊(cè)與程序文件文件完整且符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)（10分），基本完整（6分），存在缺失（0-3分）檢測(cè)設(shè)備與校準(zhǔn)關(guān)鍵設(shè)備齊全且在校準(zhǔn)有效期內(nèi)（10分），部分設(shè)備校準(zhǔn)過期（5分），設(shè)備不足（0-3分）不合格品處理流程流程清晰且有記錄（10分），流程存在漏洞（5分），無明確流程（0-3分）生產(chǎn)能力（25分）生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性設(shè)達(dá)行業(yè)先進(jìn)水平（8分），滿足基本需求（5分），設(shè)備老舊（0-2分）產(chǎn)能匹配度日產(chǎn)能≥需求120%（8分），滿足100%（5分），＜100%（0-2分）生產(chǎn)計(jì)劃與調(diào)度計(jì)劃合理且執(zhí)行到位（9分），計(jì)劃頻繁調(diào)整（4分），無計(jì)劃（0-3分）交付能力（20分）物流配送體系自有物流或穩(wěn)定合作物流商（7分），第三方物流但時(shí)效穩(wěn)定（4分），物流不穩(wěn)定（0-2分）交付準(zhǔn)時(shí)率≥98%（7分），95%-97%（4分），＜95%（0-2分）資質(zhì)合規(guī)性（10分）資質(zhì)有效性所有資質(zhì)在有效期內(nèi)（10分），1項(xiàng)過期（5分），2項(xiàng)及以上過期（0分）行業(yè)特殊許可持有相關(guān)生產(chǎn)/經(jīng)營許可證（10分），正在辦理（5分），無許可（0分）服務(wù)響應(yīng)（5分）售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)投訴（3分），48小時(shí)內(nèi)響應(yīng)（1分），響應(yīng)延遲（0分）技術(shù)支持能力可提供現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)（2分），遠(yuǎn)程支持（1分），無技術(shù)支持（0分）總分審核小組簽字采購：*質(zhì)量生產(chǎn)：*日期：年月日（三）供應(yīng)商綜合評(píng)估表供應(yīng)商名稱供應(yīng)商編碼評(píng)估日期評(píng)估維度評(píng)分（100分制）權(quán)重質(zhì)量表現(xiàn)40%價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力25%交付能力20%資質(zhì)合規(guī)性10%服務(wù)響應(yīng)5%綜合得分100%供應(yīng)商等級(jí)□A□B□C□D評(píng)審意見（填寫具體優(yōu)缺點(diǎn)，如“質(zhì)量穩(wěn)定但交付周期波動(dòng)大”）部門負(fù)責(zé)人簽字采購：*質(zhì)量：*生產(chǎn)：*日期：年月日分管領(lǐng)導(dǎo)審批日期：年月日四、使用過程中的關(guān)鍵要點(diǎn)信息真實(shí)性審核供應(yīng)商提供的所有材料需加蓋公章，對(duì)關(guān)鍵信息（如資質(zhì)證書、注冊(cè)資本、客戶案例）可通過第三方平臺(tái)（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）交叉驗(yàn)證，避免虛假信息導(dǎo)致合作風(fēng)險(xiǎn)。資質(zhì)文件動(dòng)態(tài)管理采購專員需建立《供應(yīng)商資質(zhì)臺(tái)賬》，記錄各類資質(zhì)的到期日，提前2個(gè)月提醒供應(yīng)商續(xù)期，保證資質(zhì)有效性；若資質(zhì)過期未續(xù)，立即暫停合作直至補(bǔ)齊。審核獨(dú)立性原則審核小組需由跨部門人員組成（如采購、質(zhì)量、生產(chǎn)），避免單一部門主導(dǎo)評(píng)估；審核過程中需客觀記錄問題，不得與供應(yīng)商私下接觸，保證結(jié)果公正。評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用A級(jí)供應(yīng)商可優(yōu)先獲得大額訂單或長期合作機(jī)會(huì)，B級(jí)供應(yīng)商作為常規(guī)合作對(duì)象，C級(jí)供應(yīng)商需制定《整改跟蹤表》，明確責(zé)任人