合同審核管理流程工具模板一、引言合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確雙方權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的重要載體。為規(guī)范合同審核流程，提高審核效率，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、條款嚴(yán)謹(jǐn)，特制定本合同審核管理流程工具。本工具適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位的合同審核管理場(chǎng)景，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程、清晰的責(zé)任劃分及實(shí)用的模板表格，實(shí)現(xiàn)合同全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控。二、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用主體本工具適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及合同起草、審核、簽署、履約及歸檔的部門，包括但不限于采購(gòu)部、銷售部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、行政部等，以及合同承辦人、部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員、管理層等相關(guān)崗位人員。（二）適用合同類型涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中各類合同，但不限于：采購(gòu)合同（原材料、設(shè)備、服務(wù)等）、銷售合同、服務(wù)合同（技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢、外包等）、租賃合同（房屋、設(shè)備等）、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、合作框架協(xié)議等。（三）典型應(yīng)用場(chǎng)景新簽合同審核：業(yè)務(wù)部門與合作方達(dá)成初步合作意向后，需起草合同并提交審核，保證條款符合企業(yè)利益及法律法規(guī)要求。合同變更審核：原合同履行過(guò)程中，因需求調(diào)整、政策變化等原因需修改條款時(shí)，需對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行專項(xiàng)審核。重大合同專項(xiàng)審核：對(duì)于金額較大（如超過(guò)[企業(yè)具體金額標(biāo)準(zhǔn)，如10萬(wàn)元]）、法律關(guān)系復(fù)雜或?qū)ζ髽I(yè)經(jīng)營(yíng)有重大影響的合同（如并購(gòu)、重大資產(chǎn)處置等），需啟動(dòng)多部門聯(lián)合審核機(jī)制。合同續(xù)簽審核：合同到期前，需對(duì)原合同履行情況、續(xù)簽條款的合規(guī)性及必要性進(jìn)行評(píng)估審核。三、合同審核管理全流程操作步驟步驟一：合同發(fā)起與提交責(zé)任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（*某）操作內(nèi)容：準(zhǔn)備材料：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人根據(jù)合作需求，起草合同文本，并同步收集以下材料：合作方主體資格證明材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)等，需加蓋對(duì)方公章）；與合同相關(guān)的背景資料（如項(xiàng)目立項(xiàng)文件、招投標(biāo)結(jié)果、會(huì)議紀(jì)要、技術(shù)規(guī)格書(shū)等）；企業(yè)內(nèi)部審批文件（如采購(gòu)合同需附采購(gòu)申請(qǐng)單、比價(jià)/招投標(biāo)記錄等）。填寫(xiě)申請(qǐng)表：登錄合同管理系統(tǒng)（或線下填寫(xiě)）《合同審核申請(qǐng)表》，明確合同名稱、合作方基本信息、合同金額、履行期限、核心條款摘要、審核需求等，并合同草案及相關(guān)附件。提交審核：根據(jù)企業(yè)合同審批權(quán)限劃分，將《合同審核申請(qǐng)表》及材料流轉(zhuǎn)至下一審核環(huán)節(jié)（如法務(wù)部初審或部門負(fù)責(zé)人初審）。輸出成果：《合同審核申請(qǐng)表》（含附件材料清單）、合同草案（初稿）。步驟二：法務(wù)/合規(guī)部門初審責(zé)任主體：法務(wù)專員（*某）審核時(shí)限：一般合同不超過(guò)2個(gè)工作日，重大合同不超過(guò)5個(gè)工作日（特殊情況需提前與業(yè)務(wù)部門溝通）。審核要點(diǎn)：主體資格審核：核查合作方是否為合法注冊(cè)的企業(yè)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同內(nèi)容，授權(quán)委托人是否具備有效授權(quán)（如需）。合法性審核：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，是否存在無(wú)效條款（如“霸王條款”）。條款嚴(yán)謹(jǐn)性審核：重點(diǎn)關(guān)注合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款/報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款是否明確、無(wú)歧義；避免使用“大概”“左右”等模糊表述。風(fēng)險(xiǎn)提示：識(shí)別合同中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)（如付款條件不明確、違約責(zé)任不對(duì)等、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不清等），并提出修改建議。操作內(nèi)容：系統(tǒng)/線下審核：通過(guò)合同管理系統(tǒng)在線批注修改意見(jiàn)，或在紙質(zhì)合同稿上用紅色筆標(biāo)注修改內(nèi)容，填寫(xiě)《合同評(píng)審意見(jiàn)表》中的“初審意見(jiàn)”，明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”或“不通過(guò)”的結(jié)論。反饋與溝通：若需修改，及時(shí)與業(yè)務(wù)經(jīng)辦人溝通修改理由及建議，要求業(yè)務(wù)部門在[時(shí)限，如1個(gè)工作日]內(nèi)完成調(diào)整并重新提交；若審核不通過(guò)，需說(shuō)明具體原因，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或起草。輸出成果：《合同評(píng)審意見(jiàn)表》（初審意見(jiàn)）、修改后的合同草案（如適用）。步驟三：業(yè)務(wù)部門復(fù)審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（*某）審核時(shí)限：1個(gè)工作日內(nèi)完成。審核要點(diǎn)：業(yè)務(wù)可行性審核：確認(rèn)合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致，合作方履約能力是否滿足項(xiàng)目需求（如技術(shù)實(shí)力、供貨能力、資金狀況等）。成本與效益審核：評(píng)估合同價(jià)款、支付方式、履約成本等是否符合企業(yè)預(yù)算及成本控制要求，項(xiàng)目預(yù)期收益是否合理。條款一致性審核：核查合同條款是否與前期談判結(jié)果、招投標(biāo)文件、訂單等業(yè)務(wù)材料一致，避免出現(xiàn)“口頭約定與書(shū)面條款沖突”的情況?？绮块T協(xié)同審核：若合同涉及財(cái)務(wù)、技術(shù)、人力資源等跨部門內(nèi)容，需同步征求相關(guān)部門意見(jiàn)（如財(cái)務(wù)部審核付款條款、稅務(wù)影響；技術(shù)部審核技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等），并在《合同評(píng)審意見(jiàn)表》中體現(xiàn)協(xié)同意見(jiàn)。操作內(nèi)容：審核確認(rèn)：結(jié)合業(yè)務(wù)需求及跨部門反饋意見(jiàn)，對(duì)合同草案進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)確認(rèn)業(yè)務(wù)條款的合理性與可操作性。簽署意見(jiàn)：在《合同評(píng)審意見(jiàn)表》中填寫(xiě)“復(fù)審意見(jiàn)”，對(duì)法務(wù)初審意見(jiàn)進(jìn)行確認(rèn)或補(bǔ)充說(shuō)明，簽字確認(rèn)后流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)（如管理層終審）。輸出成果：《合同評(píng)審意見(jiàn)表》（復(fù)審意見(jiàn)）、跨部門審核意見(jiàn)（如適用）。步驟四：管理層終審責(zé)任主體：分管副總/總經(jīng)理（*某）（根據(jù)合同金額及重要性劃分審批權(quán)限）審核時(shí)限：一般合同1個(gè)工作日，重大合同3個(gè)工作日內(nèi)完成。審核要點(diǎn)：戰(zhàn)略符合性審核：評(píng)估合同內(nèi)容是否符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向。重大風(fēng)險(xiǎn)決策：對(duì)合同涉及的金額較大、期限較長(zhǎng)、對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)有重大影響的條款（如重大投資、擔(dān)保、債務(wù)重組等）進(jìn)行最終決策，平衡風(fēng)險(xiǎn)與收益。審批權(quán)限合規(guī)：核查合同審批流程是否符合企業(yè)《合同管理辦法》中關(guān)于權(quán)限劃分的規(guī)定（如單筆合同金額超過(guò)[具體金額]需總經(jīng)理審批）。操作內(nèi)容：最終審批：基于法務(wù)初審、業(yè)務(wù)復(fù)審及跨部門意見(jiàn)，對(duì)合同進(jìn)行最終審核，簽署“同意簽署”“修改后同意簽署”或“不同意簽署”的明確意見(jiàn)。指令下達(dá)：若需修改，向業(yè)務(wù)部門下達(dá)修改指令；若同意簽署，將審批完成的合同文本流轉(zhuǎn)至用印管理環(huán)節(jié)。輸出成果：管理層終審意見(jiàn)書(shū)（或《合同評(píng)審意見(jiàn)表》終審欄簽字）、審批完成的合同文本（最終稿）。步驟五：合同用印與簽署責(zé)任主體：行政部（用印專員）、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（*某）操作內(nèi)容：用印申請(qǐng)：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人憑審批完成的《合同評(píng)審意見(jiàn)表》及最終版合同文本，向行政部提交《用印申請(qǐng)表》，注明合同編號(hào)、用印份數(shù)、簽署方等信息。用印審核：用印專員核對(duì)《用印申請(qǐng)表》與審批材料是否一致，檢查合同文本是否為最終稿（含所有修改痕跡及簽字確認(rèn)），確認(rèn)無(wú)誤后加蓋企業(yè)合同專用章（或公章）。合同簽署：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人攜帶蓋有企業(yè)印章的合同文本，與合作方正式簽署。簽署時(shí)需核對(duì)對(duì)方簽字人身份是否與授權(quán)委托書(shū)一致，保證簽字、蓋章清晰、完整（如為多頁(yè)合同，需加蓋騎縫章）。文本回收：簽署完成后，回收對(duì)方已蓋章的合同原件（至少2份，企業(yè)留存1份，對(duì)方1份；如需多份，明確份數(shù)分配），并在《合同簽署登記表》中記錄簽署日期、交接人等信息。輸出成果：已簽署的合同原件、《用印申請(qǐng)表》、《合同簽署登記表》。步驟六：合同歸檔與履約跟蹤責(zé)任主體：檔案管理員（*某）、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部操作內(nèi)容：檔案整理：檔案管理員在收到已簽署合同原件后，1個(gè)工作日內(nèi)完成整理，包括：合同文本（正本+副本）、《合同審核申請(qǐng)表》《合同評(píng)審意見(jiàn)表》《用印申請(qǐng)表》《合同簽署登記表》、合作方主體資格證明、附件材料等，按“一合同一檔”原則分類編號(hào)。電子檔案同步錄入合同管理系統(tǒng)，掃描所有紙質(zhì)材料，保證電子與紙質(zhì)檔案一致。歸檔保管：紙質(zhì)檔案移交企業(yè)檔案室存放，嚴(yán)格執(zhí)行檔案查閱、借閱制度（如需借閱，需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部審批）。電子檔案設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，僅相關(guān)部門及崗位人員可按權(quán)限查看、，定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失。履約跟蹤：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過(guò)程中的進(jìn)度跟蹤，定期記錄履約情況（如付款節(jié)點(diǎn)、交付進(jìn)度、質(zhì)量驗(yàn)收等），填寫(xiě)《合同履約跟蹤表》。若發(fā)覺(jué)對(duì)方違約或可能違約風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門需及時(shí)上報(bào)法務(wù)部及管理層，啟動(dòng)爭(zhēng)議解決程序（如協(xié)商、仲裁、訴訟等）。合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門在1個(gè)月內(nèi)將《合同履約總結(jié)報(bào)告》（含履約結(jié)果、遺留問(wèn)題等）提交法務(wù)部備案。輸出成果：合同檔案（紙質(zhì)+電子）、《合同履約跟蹤表》、《合同履約總結(jié)報(bào)告》。四、合同審核管理常用模板表格模板一：合同審核申請(qǐng)表合同名稱合同編號(hào)（系統(tǒng)自動(dòng)）合作方名稱合作方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□租賃□其他合同金額（大寫(xiě)）合同金額（小寫(xiě)）履行期限合同履行地點(diǎn)合同履行方式業(yè)務(wù)經(jīng)辦人聯(lián)系方式部門負(fù)責(zé)人提交日期附件材料清單□合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□授權(quán)委托書(shū)□項(xiàng)目立項(xiàng)文件□招投標(biāo)記錄□其他：_________核心條款摘要標(biāo)的：________________________；價(jià)款/報(bào)酬：________________；付款方式：________________；違約責(zé)任：________________審核需求□合法性審核□條款嚴(yán)謹(jǐn)性審核□業(yè)務(wù)可行性審核□其他：_________________業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見(jiàn)簽字：_________日期：_______備注模板二：合同評(píng)審意見(jiàn)表合同編號(hào)合同名稱評(píng)審環(huán)節(jié)□法務(wù)初審□業(yè)務(wù)復(fù)審□管理層終審評(píng)審日期評(píng)審人崗位評(píng)審意見(jiàn)（可附頁(yè)，具體說(shuō)明修改建議、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等）1.________________________________________________________2.________________________________________________________3.________________________________________________________評(píng)審結(jié)論□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)修改要求（如適用）________________________________________________________整改時(shí)限：______年_月_日簽字確認(rèn)簽字：_________日期：_______備注模板三：合同臺(tái)賬登記表合同編號(hào)合同名稱合作方名稱簽署日期合同金額履行期限合同狀態(tài)（□待審核□審核中□已簽署□履行中□已履行完畢□已終止）歸檔編號(hào)經(jīng)辦人模板四：合同履約跟蹤表合同編號(hào)合同名稱合作方名稱履約節(jié)點(diǎn)（如付款、交付、驗(yàn)收等）計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間履約情況（□正?！跹舆t□異常）問(wèn)題描述（如延遲原因、爭(zhēng)議事項(xiàng)）責(zé)任部門/人處理結(jié)果五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）合同主體資格審核：嚴(yán)防“假章”“假主體”合作方為企業(yè)的，需核查其營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件需加蓋公章）、法定代表人身份證明，若為授權(quán)代表簽署，需提供《授權(quán)委托書(shū)》（載明授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，并由法定代表人簽字蓋章）。合作方為自然人的，需核查其身份證原件及復(fù)印件，保證簽約人身份真實(shí)有效。避免與未注冊(cè)、已注銷或超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽訂合同，必要時(shí)通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)企業(yè)狀態(tài)（禁止使用非官方）。（二）核心條款審核：杜絕“模糊表述”“權(quán)利義務(wù)不對(duì)等”標(biāo)的條款：明確合同標(biāo)的的具體名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述。價(jià)款與支付：明確金額大小寫(xiě)、幣種、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/支票）、支付節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日內(nèi)支付至合同總額的90%”），避免約定“預(yù)付款比例超過(guò)30%”（防范資金風(fēng)險(xiǎn)），或“款項(xiàng)支付后無(wú)異議”（保留質(zhì)量保證金條款，一般為5%-10%）。違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期付款、逾期交付、質(zhì)量不合格等）對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式（如“按逾期金額日萬(wàn)分之五支付違約金”）或賠償范圍，避免約定“違約金過(guò)高”（一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%）或“無(wú)違約責(zé)任”。爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定企業(yè)所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決，或明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），避免約定“由合作方所在地法院管轄”增加維權(quán)成本。（三）審核時(shí)限管理：避免“流程拖延”各審核環(huán)節(jié)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成，法務(wù)初審、業(yè)務(wù)復(fù)審等環(huán)節(jié)若因特殊情況需延長(zhǎng)審核時(shí)間，需提前與業(yè)務(wù)部門溝通并說(shuō)明原因，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)工作日（重大合同除外）。業(yè)務(wù)部門需在合同發(fā)起前保證材料齊全，避免因材料缺失導(dǎo)致審核反復(fù)退回，影響簽約進(jìn)度。（四）保密與檔案管理：嚴(yán)防“信息泄露”“檔案丟失”合同審核及履行過(guò)程中，涉及商業(yè)秘密（如技術(shù)參數(shù)、客戶信息、定價(jià)策略等）的，需與接觸人員簽訂《保密協(xié)議》，明保證密義務(wù)及違約責(zé)任。合同檔案（紙質(zhì)+電子）需指定專人管理，借閱、復(fù)制檔案需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部審批，并記錄借閱人、借閱時(shí)間、用途等信息，保證檔案安全。（五）合同變更與解除：規(guī)范“程序合規(guī)”合同履行過(guò)程中需變更條款的，需由雙方協(xié)商一致并簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》或《變更協(xié)議》，補(bǔ)充協(xié)議需履行原合同審核流程，未經(jīng)審核的變更條款無(wú)效。若對(duì)方違約需解除合同的，