公開(kāi)募集基金合同范本合同雙方基金管理人名稱：[基金管理人全稱]住所：[詳細(xì)地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[具體電話或郵箱等]基金管理人是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)，依法設(shè)立的基金管理公司，具有從事基金管理業(yè)務(wù)的資格和能力?；鹜泄苋嗣Q：[基金托管人全稱]住所：[詳細(xì)地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[具體電話或郵箱等]基金托管人是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，依法設(shè)立的商業(yè)銀行，具有從事基金托管業(yè)務(wù)的資格和能力。鑒于條款1.基金管理人擬公開(kāi)募集設(shè)立[基金名稱]（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），并按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定進(jìn)行基金的運(yùn)作和管理。2.基金托管人愿意按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，為本基金提供托管服務(wù)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)，辦理基金的資金清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)。3.雙方經(jīng)平等協(xié)商，就本基金的募集、運(yùn)作、托管等事宜達(dá)成一致，簽訂本合同。定義與解釋1.基金合同：指本《公開(kāi)募集基金合同》及其附件，以及對(duì)本合同及附件作出的任何有效變更和補(bǔ)充。2.基金：指依據(jù)本合同所設(shè)立的[基金名稱]。3.基金份額：指基金合同項(xiàng)下，基金管理人向投資者發(fā)售的基金單位。4.基金財(cái)產(chǎn)：指基金管理人因募集和管理基金而取得的財(cái)產(chǎn)，以及因基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用、處分所取得的財(cái)產(chǎn)和收益。5.基金資產(chǎn)凈值：指基金財(cái)產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。6.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日?；鸬幕厩闆r基金名稱[基金名稱]基金類型[具體基金類型，如股票型基金、債券型基金、混合型基金等]基金的運(yùn)作方式[開(kāi)放式或封閉式等具體運(yùn)作方式]基金的投資目標(biāo)[明確闡述基金的投資目標(biāo)，例如“本基金通過(guò)投資于具有良好成長(zhǎng)潛力的上市公司股票，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值”]基金的投資范圍本基金的投資范圍包括但不限于以下金融工具：1.股票：包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的A股股票等。2.債券：包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債等。3.貨幣市場(chǎng)工具：如現(xiàn)金、銀行定期存款、大額存單等。4.其他：如權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具?；鸬拇胬m(xù)期限[明確基金的存續(xù)期限，如“本基金的存續(xù)期限為不定期”或具體的存續(xù)年限]基金的募集募集方式本基金通過(guò)公開(kāi)募集的方式向社會(huì)公眾投資者發(fā)售基金份額。募集期限本基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)[X]個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定并公告。募集對(duì)象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。募集規(guī)模本基金的最低募集份額總額為[X]份，基金募集金額不少于[X]元人民幣?；鸱蓊~面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用1.基金份額面值：本基金基金份額面值為人民幣[X]元。2.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)，需按照規(guī)定繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。基金合同的生效生效條件本基金自基金募集期限屆滿，基金募集的基金份額總額、基金募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，且基金管理人在收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效?；鸷贤Ш蟮墓婊鸷贤Ш螅鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)，在指定媒介上登載基金合同生效公告?；鸱蓊~的申購(gòu)與贖回申購(gòu)與贖回場(chǎng)所本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)以及基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)名單由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間1.開(kāi)放日：本基金的開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。2.開(kāi)放時(shí)間：每個(gè)開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。申購(gòu)與贖回的原則1.“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。2.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回的程序1.申購(gòu)程序：投資者辦理申購(gòu)時(shí)，應(yīng)按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。投資者提交申購(gòu)申請(qǐng)后，基金管理人將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)投資者的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。2.贖回程序：投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金份額余額?；鸸芾砣嗽谑盏酵顿Y者的贖回申請(qǐng)后，將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，并按照規(guī)定的時(shí)間支付贖回款項(xiàng)。申購(gòu)與贖回的費(fèi)用1.申購(gòu)費(fèi)用：投資者申購(gòu)本基金份額時(shí)，需按照規(guī)定繳納申購(gòu)費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。2.贖回費(fèi)用：投資者贖回本基金份額時(shí)，需按照規(guī)定繳納贖回費(fèi)用。贖回費(fèi)用的具體標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布?；鸬耐顿Y投資決策1.基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和本合同的約定，按照科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策程序進(jìn)行基金的投資決策。2.基金管理人設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定基金的投資策略和資產(chǎn)配置方案。投資限制1.本基金的投資組合應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，如股票投資比例的上限和下限等。2.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保等法律法規(guī)禁止的行為?；鸸芾砣说娘L(fēng)險(xiǎn)管理1.基金管理人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)基金投資過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制。2.基金管理人應(yīng)定期對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)調(diào)整投資策略?；鹳Y產(chǎn)的估值估值日本基金的估值日為每個(gè)工作日。估值方法本基金按照相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，采用合理的估值方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。具體的估值方法由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。估值程序1.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并將估值結(jié)果發(fā)送給基金托管人。2.基金托管人應(yīng)在收到估值結(jié)果后，對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。3.如雙方對(duì)估值結(jié)果存在異議，應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，以基金管理人的估值結(jié)果為準(zhǔn)，但基金管理人應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由。估值錯(cuò)誤的處理1.當(dāng)基金資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。2.估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的[X]%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸬馁M(fèi)用與稅收基金費(fèi)用的種類1.基金管理費(fèi)：基金管理人按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取基金管理費(fèi)，具體費(fèi)率由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。2.基金托管費(fèi)：基金托管人按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例收取基金托管費(fèi)，具體費(fèi)率由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。3.銷售服務(wù)費(fèi)：如本基金收取銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)的具體標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。4.其他費(fèi)用：包括基金的證券交易費(fèi)用、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入基金費(fèi)用的其他支出?；鹳M(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1.基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)：基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)在每月結(jié)束后[X]個(gè)工作日內(nèi)，將當(dāng)月的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)劃付給基金托管人。2.銷售服務(wù)費(fèi)：如本基金收取銷售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。具體的支付方式由基金管理人在招募說(shuō)明書中予以公布。3.其他費(fèi)用：其他費(fèi)用根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況，按照相關(guān)規(guī)定和合同約定進(jìn)行支付?；鸬亩愂毡净疬\(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按照國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)的保管基金財(cái)產(chǎn)的保管原則基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于自有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理和核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全完整?；鹳Y產(chǎn)賬戶的開(kāi)設(shè)和管理1.基金托管人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，為基金開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等。2.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)賬戶的日常管理，確保賬戶的資金安全和交易正常進(jìn)行?；鹭?cái)產(chǎn)的保管措施1.基金托管人應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的保管進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和控制。2.基金托管人應(yīng)定期對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行盤點(diǎn)和核對(duì)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的賬實(shí)相符?；鸷贤?dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)基金管理人的權(quán)利和義務(wù)權(quán)利1.按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。2.依據(jù)本合同的規(guī)定，收取基金管理費(fèi)等費(fèi)用。3.代表基金份額持有人的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和本合同的約定，恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。2.按照規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。3.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。基金托管人的權(quán)利和義務(wù)權(quán)利1.按照本合同的約定，獲得基金托管費(fèi)等費(fèi)用。2.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定時(shí)，有權(quán)要求基金管理人改正。義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和本合同的約定，安全保管基金財(cái)產(chǎn)。2.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等。3.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，并定期向基金管理人出具監(jiān)督報(bào)告。基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)權(quán)利1.分享基金財(cái)產(chǎn)收益。2.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。3.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。義務(wù)1.遵守法律法規(guī)和本合同的約定。2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任。基金的收益與分配基金收益的構(gòu)成本基金的收益包括基金投資所得的紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息以及其他合法收入。收益分配原則1.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為[X]次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的[X]%。2.本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。收益分配方案基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告?；鸬男畔⑴缎畔⑴兜膬?nèi)容基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露基金的相關(guān)信息，包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金凈值公告、基金定期報(bào)告等。信息披露的方式基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的方式和時(shí)間，將基金的相關(guān)信息在指定媒介上進(jìn)行披露。信息披露的責(zé)任基金管理人、基金托管人對(duì)各自披露的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鸷贤淖兏?、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算基金合同的變更1.本基金合同的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。2.基金合同變更的內(nèi)容涉及基金份額持有人權(quán)利義務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告，并向基金份額持有人提供書面通知?；鸷贤慕K止有下列情形之一的，本基金合同終止：1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的。2.基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接的。3.法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形?；鹭?cái)產(chǎn)的清算1.基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。2.清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)組成。3.清算組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。違約責(zé)任基金管理人的違約責(zé)任1.若基金管理人未按照本合同的約定履行義務(wù)，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若基金管理人違反法律法規(guī)和本合同的規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作，基金托管人有權(quán)要求基金管理人改正；若基金管理人拒不改正，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人的違約責(zé)任1.若基金托管人未按照本合同的約定履行義務(wù)，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若基金托管人未按照規(guī)定對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償責(zé)任的承擔(dān)方式違約方應(yīng)向受損方支付賠償金，賠