制藥機(jī)械廠法務(wù)部合同審核辦法制藥機(jī)械廠法務(wù)部合同審核辦法第一章總則制藥機(jī)械廠（以下簡(jiǎn)稱"公司"）為規(guī)范合同管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)民法典》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。本辦法旨在通過建立健全合同審核機(jī)制，實(shí)現(xiàn)合同管理的制度化、規(guī)范化、精細(xì)化，提升公司經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。本辦法適用于公司所有涉及經(jīng)濟(jì)利益、權(quán)利義務(wù)關(guān)系的各類合同，包括但不限于銷售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同、租賃合同、保密協(xié)議、合作協(xié)議等。公司各部門及全體員工在履行職責(zé)過程中簽訂或參與的合同均須遵守本辦法。第二章適用范圍本辦法適用于公司所有部門和全體員工。公司各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門簽訂的合同負(fù)有管理責(zé)任，員工在職責(zé)范圍內(nèi)簽訂的合同須按規(guī)定程序報(bào)審。客戶在簽訂與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的合同時(shí)，亦應(yīng)了解并遵守本辦法相關(guān)規(guī)定，確保合同內(nèi)容的合法合規(guī)。本辦法涵蓋公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中各類合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除等全過程管理。合同審核范圍包括但不限于以下合同類型：1.采購(gòu)合同：涉及原材料、零部件、設(shè)備等采購(gòu)的合同2.銷售合同：涉及產(chǎn)品銷售、技術(shù)服務(wù)的合同3.工程承包合同：涉及工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、安裝的合同4.服務(wù)合同：涉及維修、保養(yǎng)、咨詢等服務(wù)的合同5.委托合同：涉及委托加工、委托研發(fā)等業(yè)務(wù)的合同6.租賃合同：涉及設(shè)備、場(chǎng)地等租賃的合同7.保密協(xié)議：涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的協(xié)議8.合作協(xié)議：涉及業(yè)務(wù)合作、市場(chǎng)開發(fā)等合作的協(xié)議9.借款合同：涉及資金借貸的合同10.其他合同：涉及公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類合同第三章組織架構(gòu)與職責(zé)分工第一節(jié)組織架構(gòu)公司設(shè)立法務(wù)部作為合同管理歸口部門，負(fù)責(zé)公司合同審核工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。法務(wù)部下設(shè)合同審核小組，由法務(wù)部負(fù)責(zé)人牽頭，業(yè)務(wù)骨干參與，負(fù)責(zé)具體合同審核工作。各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)合同管理相關(guān)工作，并與法務(wù)部保持密切溝通。公司設(shè)立合同管理委員會(huì)，由總經(jīng)理?yè)?dān)任主任，法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)部、銷售部、技術(shù)部等部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任委員，負(fù)責(zé)重大合同的決策審批。合同管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在法務(wù)部，負(fù)責(zé)會(huì)議組織、文件管理等工作。第二節(jié)職責(zé)分工一、法務(wù)部職責(zé)1.負(fù)責(zé)建立健全公司合同管理制度和操作流程2.負(fù)責(zé)公司合同審核工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督3.負(fù)責(zé)合同法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制4.負(fù)責(zé)合同文本的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化5.負(fù)責(zé)合同檔案的管理和歸檔6.負(fù)責(zé)合同履行過程中的法律支持7.負(fù)責(zé)定期組織合同管理培訓(xùn)8.負(fù)責(zé)與外部律師機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)作二、合同審核小組職責(zé)1.負(fù)責(zé)具體合同的審核工作2.負(fù)責(zé)合同條款的合法性、合規(guī)性審查3.負(fù)責(zé)合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估4.負(fù)責(zé)合同文本的修改和完善5.負(fù)責(zé)合同審核意見的形成和提交6.負(fù)責(zé)合同審核記錄的整理和歸檔三、各部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)本部門合同需求的提出2.負(fù)責(zé)合同草案的初步起草3.負(fù)責(zé)合同履行情況的跟蹤4.負(fù)責(zé)配合法務(wù)部完成合同審核工作5.負(fù)責(zé)本部門合同管理制度的落實(shí)四、合同管理委員會(huì)職責(zé)1.負(fù)責(zé)重大合同的決策審批2.負(fù)責(zé)合同管理制度和流程的審定3.負(fù)責(zé)合同管理工作的監(jiān)督和考核4.負(fù)責(zé)合同管理重大問題的決策五、總經(jīng)理職責(zé)1.負(fù)責(zé)公司合同管理工作的總體領(lǐng)導(dǎo)2.負(fù)責(zé)重大合同的最終審批3.負(fù)責(zé)合同管理工作的監(jiān)督和考核第四章管理內(nèi)容與流程第一節(jié)合同審核流程公司合同審核流程分為以下五個(gè)階段：1.合同需求提出階段2.合同草案準(zhǔn)備階段3.合同審核階段4.合同審批階段5.合同簽訂與履行階段一、合同需求提出階段1.需求部門填寫《合同需求申請(qǐng)表》，說(shuō)明合同目的、內(nèi)容、對(duì)方基本信息等2.《合同需求申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)法務(wù)部3.法務(wù)部對(duì)合同需求進(jìn)行初步評(píng)估，提出審核意見二、合同草案準(zhǔn)備階段1.需求部門根據(jù)法務(wù)部意見起草合同草案2.法務(wù)部提供標(biāo)準(zhǔn)合同文本供參考3.合同草案涉及技術(shù)、財(cái)務(wù)等專業(yè)問題，由相關(guān)部門審核4.合同草案經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報(bào)法務(wù)部三、合同審核階段1.法務(wù)部受理合同草案，安排合同審核小組進(jìn)行審核2.合同審核小組進(jìn)行以下審核：-合同主體資格審核-合同內(nèi)容合法性審核-合同條款完整性審核-合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估-合同文本規(guī)范性審核3.合同審核小組形成《合同審核意見書》，經(jīng)法務(wù)部負(fù)責(zé)人審核簽字后提交需求部門四、合同審批階段1.需求部門根據(jù)《合同審核意見書》修改完善合同草案2.修改后的合同草案按以下權(quán)限審批：-金額在10萬(wàn)元以下的合同，由法務(wù)部負(fù)責(zé)人審批-金額在10萬(wàn)元至100萬(wàn)元的合同，由分管副總經(jīng)理審批-金額在100萬(wàn)元以上的合同，由總經(jīng)理審批3.合同審批過程中，法務(wù)部提供法律意見支持五、合同簽訂與履行階段1.合同經(jīng)審批后，由法務(wù)部會(huì)同需求部門與對(duì)方簽訂2.簽訂后的合同一式三份，公司留存兩份，對(duì)方留存一份3.法務(wù)部負(fù)責(zé)合同履行情況的跟蹤監(jiān)督4.合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，由法務(wù)部負(fù)責(zé)處理第二節(jié)合同審核內(nèi)容合同審核內(nèi)容包括以下八個(gè)方面：1.合同主體資格審核-審核對(duì)方當(dāng)事人是否具有完全民事行為能力-審核對(duì)方當(dāng)事人是否具備合同履行能力-審核對(duì)方當(dāng)事人是否具備行業(yè)資質(zhì)要求2.合同內(nèi)容合法性審核-審核合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)-審核合同內(nèi)容是否符合公司管理制度-審核合同內(nèi)容是否涉及違法行為3.合同條款完整性審核-審核合同必備條款是否齊全-審核合同非必備條款是否合理-審核合同附件是否完整4.合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估-識(shí)別合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)-評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失-提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施建議5.合同文本規(guī)范性審核-審核合同標(biāo)題、編號(hào)是否規(guī)范-審核合同條款表述是否清晰-審核合同格式是否標(biāo)準(zhǔn)6.合同權(quán)利義務(wù)平衡審核-審核合同權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等-審核合同責(zé)任承擔(dān)是否明確-審核合同爭(zhēng)議解決方式是否合理7.合同經(jīng)濟(jì)性審核-審核合同價(jià)格是否合理-審核合同支付方式是否安全-審核合同成本效益是否可接受8.合同履行可行性審核-審核合同履行條件是否具備-審核合同履行期限是否合理-審核合同履行方式是否可行第三節(jié)特殊合同審核要求1.重大合同：金額在100萬(wàn)元以上或涉及公司重大利益的合同，須提交合同管理委員會(huì)審議2.涉外合同：涉及外貿(mào)、引進(jìn)技術(shù)等涉外合同，須進(jìn)行外匯、海關(guān)等合規(guī)性審核3.長(zhǎng)期合同：期限在一年以上的合同，須進(jìn)行長(zhǎng)期履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.保密合同：涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密的合同，須加強(qiáng)保密條款審核5.格式合同：對(duì)方提供的格式合同，須逐條審核，不合理?xiàng)l款須修改第五章權(quán)利與義務(wù)第一節(jié)公司各部門及員工權(quán)利與義務(wù)一、權(quán)利1.有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要提出合同簽訂需求2.有權(quán)獲得法務(wù)部提供的合同管理支持3.有權(quán)對(duì)合同審核意見提出合理建議4.有權(quán)要求法務(wù)部對(duì)合同履行提供法律支持5.有權(quán)拒絕簽訂不合規(guī)或高風(fēng)險(xiǎn)的合同二、義務(wù)1.必須按規(guī)定程序提出合同簽訂需求2.必須提供真實(shí)、完整的合同信息3.必須配合法務(wù)部完成合同審核工作4.必須按照合同約定履行義務(wù)5.必須及時(shí)向法務(wù)部報(bào)告合同履行情況第二節(jié)法務(wù)部權(quán)利與義務(wù)一、權(quán)利1.有權(quán)要求各部門提供合同相關(guān)資料2.有權(quán)對(duì)合同草案進(jìn)行審核和修改3.有權(quán)對(duì)合同審批提出建議4.有權(quán)監(jiān)督合同履行情況5.有權(quán)對(duì)違反合同管理規(guī)定的部門進(jìn)行處罰二、義務(wù)1.必須及時(shí)受理合同審核需求2.必須按照規(guī)定程序進(jìn)行合同審核3.必須提供專業(yè)的法律意見4.必須保守合同當(dāng)事人的商業(yè)秘密5.必須定期向合同管理委員會(huì)匯報(bào)工作第三節(jié)合同相對(duì)人權(quán)利與義務(wù)1.有權(quán)要求公司提供合同草案進(jìn)行審核2.有權(quán)要求公司就合同條款進(jìn)行解釋3.有權(quán)要求公司按照合同約定履行義務(wù)4.有權(quán)要求公司對(duì)合同違約承擔(dān)法律責(zé)任5.有權(quán)對(duì)合同履行提出合理建議第六章監(jiān)督與考核機(jī)制第一節(jié)內(nèi)部監(jiān)督1.法務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)合同管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督2.合同管理委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)重大合同的審批情況進(jìn)行監(jiān)督3.總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)合同管理工作的總體監(jiān)督4.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門合同管理工作的監(jiān)督5.員工有權(quán)對(duì)違反合同管理規(guī)定的部門或個(gè)人進(jìn)行舉報(bào)第二節(jié)外部監(jiān)督1.接受上級(jí)主管部門對(duì)公司合同管理工作的監(jiān)督2.接受行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)公司合同管理工作的監(jiān)督3.接受審計(jì)部門對(duì)公司合同管理工作的監(jiān)督4.接受司法部門對(duì)公司合同糾紛處理的監(jiān)督第三節(jié)考核機(jī)制1.將合同管理工作納入各部門績(jī)效考核體系2.對(duì)合同管理工作的考核內(nèi)容包括：-合同管理制度執(zhí)行情況-合同審核及時(shí)性-合同風(fēng)險(xiǎn)控制情況-合同糾紛處理情況-合同管理創(chuàng)新情況3.對(duì)合同管理工作的考核結(jié)果與部門績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤4.對(duì)違反合同管理規(guī)定的部門或個(gè)人，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職等處理5.對(duì)因合同管理不善造成重大損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任第四節(jié)責(zé)任追究1.對(duì)違反合同管理規(guī)定的部門或個(gè)人，由法務(wù)部發(fā)出《整改通知書》，限期整改2.對(duì)逾期未整改或整改不力的，由合同管理委員會(huì)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)3.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，由總經(jīng)理辦公會(huì)研究決定處理措施4.對(duì)構(gòu)