采購合同審查要點(diǎn)清單及審核流程工具模板一、適用范圍與啟動(dòng)時(shí)機(jī)本工具適用于企業(yè)各類采購合同（包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)采購等）的審查工作，旨在規(guī)范合同審核流程、防范法律風(fēng)險(xiǎn)與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。啟動(dòng)時(shí)機(jī)：采購部門完成合同談判，形成正式合同文本后；合同涉及金額較大（如超過萬元，具體金額由企業(yè)根據(jù)自身規(guī)模設(shè)定）、標(biāo)的復(fù)雜或首次合作的供應(yīng)商；合同條款涉及特殊約定（如獨(dú)家供應(yīng)、長期履約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）時(shí)。二、合同審查全流程操作指引步驟1：合同接收與初步登記操作內(nèi)容：采購部門向法務(wù)/合規(guī)部門提交合同審查申請(qǐng)，同步提供以下資料：合同文本（最終談判版本，需標(biāo)注“送審稿”）；供應(yīng)商背景資料（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、相關(guān)資質(zhì)證書、過往合作記錄等）；采購立項(xiàng)審批文件（如《采購申請(qǐng)單》《招投標(biāo)結(jié)果通知書》等）；技術(shù)附件（如規(guī)格參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方案等）。法務(wù)/合規(guī)部門收到資料后，1個(gè)工作日內(nèi)完成登記，填寫《合同審查臺(tái)賬》（模板見第三部分），明確合同編號(hào)、涉及金額、供應(yīng)商名稱、采購項(xiàng)目、審查時(shí)限等基本信息。責(zé)任主體：采購部門（提交資料）、法務(wù)/合規(guī)部門（登記）。步驟2：初步形式審查操作內(nèi)容：完整性審查：檢查合同文本是否包含核心要素（如合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決方式等），附件是否齊全且與引用一致；規(guī)范性審查：檢查合同文本格式是否規(guī)范（如頁碼連續(xù)、無涂改關(guān)鍵條款、雙方簽字蓋章處預(yù)留等），是否存在歧義表述（如“大概”“約”等模糊用詞）；基礎(chǔ)合規(guī)性審查：核對(duì)合同主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼是否與營業(yè)執(zhí)照一致，合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如禁止交易標(biāo)的、非法壟斷條款等）。輸出結(jié)果：若存在明顯缺失或低級(jí)錯(cuò)誤（如附件缺失、關(guān)鍵條款空白），法務(wù)/合規(guī)部門退回采購部門補(bǔ)充完善，并說明原因；若通過初步審查，進(jìn)入下一步專項(xiàng)審查。責(zé)任主體：法務(wù)/合規(guī)部門（審查人：*某）。步驟3：專項(xiàng)條款深度審查（1）合同主體資格審查審查要點(diǎn)：供應(yīng)商是否具備合法經(jīng)營資格（營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋采購標(biāo)的）；特殊行業(yè)供應(yīng)商是否持有相關(guān)資質(zhì)（如食品供應(yīng)商需《食品經(jīng)營許可證》，特種設(shè)備供應(yīng)商需《特種設(shè)備生產(chǎn)許可證》）；若供應(yīng)商為授權(quán)代理人，需審核授權(quán)委托書是否明確授權(quán)范圍、是否在授權(quán)期限內(nèi)，并核對(duì)代理人身份信息。（2）標(biāo)的物條款審查審查要點(diǎn)：標(biāo)的物描述是否清晰（如名稱、型號(hào)、規(guī)格、產(chǎn)地、技術(shù)參數(shù)等），避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否明確（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方約定的技術(shù)參數(shù)或封樣標(biāo)準(zhǔn)），驗(yàn)收方法、驗(yàn)收期限及異議處理機(jī)制是否具體；標(biāo)的物是否涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如專利、商標(biāo)），是否存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，若需使用供應(yīng)商知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否明確授權(quán)范圍及費(fèi)用。（3）價(jià)款與支付條款審查審查要點(diǎn)：合同價(jià)款是否包含所有費(fèi)用（如稅費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、安裝調(diào)試費(fèi)等），計(jì)價(jià)方式（固定單價(jià)、總價(jià)或可調(diào)價(jià)格）是否合理；支付條件、支付比例、支付時(shí)間是否明確（如“驗(yàn)收合格后7個(gè)工作日內(nèi)支付至合同總額的90%”），避免約定“貨到付款”“驗(yàn)收后付款”等無具體時(shí)限的表述；是否約定逾期付款的違約責(zé)任（如違約金計(jì)算方式），以及供應(yīng)商開具發(fā)票的類型、時(shí)間及要求。（4）履行期限與方式審查審查要點(diǎn)：交貨/服務(wù)履行期限是否具體（如“年月日前交付”），若為分批履行，需明確每批標(biāo)的物的數(shù)量、時(shí)間及交付節(jié)點(diǎn)；履行地點(diǎn)（如“采購方指定倉庫”“供應(yīng)商生產(chǎn)地”）是否明確，運(yùn)輸方式、費(fèi)用承擔(dān)方、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)（如“交付后風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至采購方”）是否約定清晰；安裝、調(diào)試、培訓(xùn)等附加服務(wù)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)及是否包含在合同價(jià)款中。（5）違約責(zé)任條款審查審查要點(diǎn)：雙方違約責(zé)任是否對(duì)等（如供應(yīng)商逾期交貨的違約金比例與采購方逾期付款的違約金比例是否合理）；違約責(zé)任是否明確具體（如“逾期交貨每日按合同總額的0.05%支付違約金”，而非“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”）；是否約定違約金的上限（如不超過合同總額的20%），以及解除合同的條件（如“逾期超過日，守約方有權(quán)解除合同”）。（6）爭議解決與不可抗力條款審查審查要點(diǎn)：爭議解決方式（訴訟或仲裁）是否明確，若選擇訴訟，是否明確管轄法院（如“采購方所在地人民法院”）；若選擇仲裁，是否明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會(huì)”）；不可抗力的范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政策調(diào)整等）、通知義務(wù)、后果處理（如延期履行、部分履行或解除合同）是否約定。輸出結(jié)果：法務(wù)/合規(guī)部門填寫《采購合同審查要點(diǎn)清單表》（模板見第三部分），針對(duì)每項(xiàng)審查要點(diǎn)標(biāo)注“通過”“不通過”或“需修改”，并出具《合同審查意見書》，明確修改建議及法律依據(jù)。責(zé)任主體：法務(wù)/合規(guī)部門（審查人：*某），必要時(shí)可會(huì)同技術(shù)、財(cái)務(wù)、采購部門聯(lián)合審查。步驟4：修訂反饋與二次審查操作內(nèi)容：采購部門根據(jù)《合同審查意見書》與供應(yīng)商協(xié)商修訂合同，修訂完成后反饋至法務(wù)/合規(guī)部門；法務(wù)/合規(guī)部門對(duì)修訂內(nèi)容進(jìn)行二次審查，確認(rèn)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已妥善處理，若仍有問題，重復(fù)上述步驟直至通過；審查通過后，法務(wù)/合規(guī)部門在《合同審查臺(tái)賬》中標(biāo)注“審查完成”，并將最終文本返還采購部門。責(zé)任主體：采購部門（修訂）、法務(wù)/合規(guī)部門（二次審查）。步驟5：合同簽署與歸檔操作內(nèi)容：采購部門根據(jù)企業(yè)內(nèi)部審批流程，完成合同最終審批（如總經(jīng)理/分管領(lǐng)導(dǎo)簽字）；雙方簽署合同（需加蓋合同專用章或公章，法定代表人或授權(quán)代理人簽字），保證合同文本一式多份（如采購方、供應(yīng)商、財(cái)務(wù)、檔案室各執(zhí)一份）；采購部門在合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、審查資料、審批文件等移交檔案室歸檔，同步更新《合同臺(tái)賬》。責(zé)任主體：采購部門（簽署與移交）、檔案室（歸檔）。三、采購合同審查核心要素清單表審查項(xiàng)目審查要點(diǎn)審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（通過/不通過/需修改）備注合同主體供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質(zhì)證書營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋標(biāo)的，特殊資質(zhì)齊全□通過□不通過□需修改需核對(duì)復(fù)印件與原件一致性標(biāo)的物描述名稱、型號(hào)、規(guī)格、技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)描述清晰無歧義，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可量化或引用明確規(guī)范□通過□不通過□需修改附件與技術(shù)協(xié)議是否一致價(jià)款與支付價(jià)款構(gòu)成（含費(fèi)用）、支付比例、支付時(shí)間、違約責(zé)任費(fèi)用無遺漏，支付時(shí)限明確，違約金比例合理（不超過20%）□通過□不通過□需修改是否約定發(fā)票開具要求履行期限交貨/服務(wù)時(shí)間、分批履行節(jié)點(diǎn)、履行地點(diǎn)時(shí)限具體，地點(diǎn)明確，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)清晰□通過□不通過□需修改運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)方違約責(zé)任雙方違約責(zé)任對(duì)等性、違約金計(jì)算方式、解除合同條件責(zé)任明確，無“公平”“合理”等模糊表述，解除條件具體□通過□不通過□需修改是否約定違約金上限爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄機(jī)構(gòu)/仲裁地方式唯一，機(jī)構(gòu)明確（如“市區(qū)人民法院”或“仲裁委員會(huì)”）□通過□不通過□需修改避免約定“由雙方協(xié)商解決”附件完整性技術(shù)協(xié)議、報(bào)價(jià)單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等附件是否齊全且與引用一致附件無缺失，引用內(nèi)容與附件一致□通過□不通過□需修改附件是否經(jīng)雙方確認(rèn)四、審查過程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格風(fēng)險(xiǎn)：警惕“皮包公司”或無實(shí)際經(jīng)營能力的供應(yīng)商，可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢其經(jīng)營異常、嚴(yán)重違法失信等信息；若供應(yīng)商為分公司，需確認(rèn)其總公司是否授權(quán)履約，避免因分公司無力承擔(dān)責(zé)任導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。條款表述風(fēng)險(xiǎn)：避免使用“原則上”“盡量”等非確定性表述，所有權(quán)利義務(wù)需量化或明確標(biāo)準(zhǔn)（如“響應(yīng)時(shí)間不超過2小時(shí)”而非“盡快響應(yīng)”）；注意“定金”與“訂金”的區(qū)別：定金具有擔(dān)保性質(zhì)，適用“定金罰則”（違約方雙倍返還）；訂金僅具預(yù)付款性質(zhì)，違約時(shí)不適用雙倍返還。法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同內(nèi)容不得違反《民法典》《招標(biāo)投標(biāo)法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法律法規(guī)，如禁止轉(zhuǎn)包、分包的合同中不得約定“供應(yīng)商可自行轉(zhuǎn)包”；涉及進(jìn)出口的采購合同，需遵守《對(duì)外貿(mào)易法》及海關(guān)監(jiān)管規(guī)定，明確關(guān)稅、增值稅承擔(dān)方及報(bào)關(guān)責(zé)任?？绮块T