第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁期貨從業(yè)人員考試新疆及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)活動時，其行為應(yīng)當以什么為依據(jù)？（）

A.客戶的口頭指示

B.期貨公司的內(nèi)部規(guī)定

C.期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D.個人對市場的判斷

答：________

2.下列哪種情況不屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當回避的情形？（）

A.與期貨公司董事有利害關(guān)系

B.配偶在期貨交易所任職

C.親兄弟姐妹在競爭對手公司工作

D.自身持有某期貨公司的股份

答：________

3.期貨從業(yè)人員在宣傳推廣期貨業(yè)務(wù)時，以下哪種行為是合規(guī)的？（）

A.承諾最低收益率為10%

B.夸大過往業(yè)績

C.向客戶說明風險

D.使用“內(nèi)幕消息”吸引客戶

答：________

4.期貨從業(yè)人員因故無法履行告知義務(wù)時，應(yīng)當采取什么措施？（）

A.繼續(xù)等待時機告知

B.向期貨公司報告并尋求解決方案

C.假裝客戶未提出問題

D.由同事代為告知

答：________

5.期貨從業(yè)人員因工作需要查閱客戶資料時，以下哪種行為可能違反保密義務(wù)？（）

A.僅在授權(quán)范圍內(nèi)使用資料

B.將客戶資料用于個人投資決策

C.妥善保管資料

D.向其他同事轉(zhuǎn)述客戶交易習慣

答：________

6.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪種行為需要特別謹慎？（）

A.分享行業(yè)分析報告

B.提及自身從業(yè)經(jīng)歷

C.直接推薦具體交易品種

D.避免透露客戶姓名

答：________

7.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當如何管理從業(yè)人員行為？（）

A.僅在業(yè)績考核時關(guān)注合規(guī)性

B.定期開展合規(guī)培訓

C.僅依靠客戶投訴發(fā)現(xiàn)違規(guī)

D.將合規(guī)管理責任完全委托給第三方

答：________

8.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪種做法是正確的？（）

A.暫時擱置投訴，等待客戶冷靜后解決

B.直接將投訴轉(zhuǎn)交給上級，不參與溝通

C.傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息

D.威脅客戶停止交易以息事寧人

答：________

9.期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，以下哪種行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.利用職務(wù)便利獲取交易機會

B.向客戶披露自身持倉

C.避免使用公司資金進行交易

D.在交易時遵循客戶指令

答：________

10.期貨從業(yè)人員在離開原公司時，以下哪種行為可能違反競業(yè)限制協(xié)議？（）

A.向新公司介紹原公司客戶

B.避免泄露原公司商業(yè)秘密

C.在原公司未解除競業(yè)限制前從事同類業(yè)務(wù)

D.向新公司說明原公司業(yè)務(wù)模式

答：________

11.期貨從業(yè)人員在簽署執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)當承諾遵守什么？（）

A.優(yōu)先保證自身利益

B.遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德

C.爭取更高的行業(yè)地位

D.限制向特定客戶提供服務(wù)

答：________

12.期貨從業(yè)人員在參加行業(yè)會議時，以下哪種行為可能違反保密義務(wù)？（）

A.分享公開的行業(yè)數(shù)據(jù)

B.提及客戶交易策略

C.避免泄露公司內(nèi)部討論

D.使用會議記錄進行商業(yè)分析

答：________

13.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當如何處理與機構(gòu)的關(guān)系？（）

A.優(yōu)先考慮機構(gòu)利益，忽視客戶需求

B.在機構(gòu)利益與客戶利益沖突時，優(yōu)先維護客戶利益

C.僅在機構(gòu)授權(quán)范圍內(nèi)履行職責

D.將機構(gòu)利益作為唯一工作目標

答：________

14.期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時，以下哪種行為可能違反規(guī)定？（）

A.為客戶開設(shè)獨立交易賬戶

B.確?？蛻糍Y金與公司自有資金分離

C.允許客戶使用其他人的資金交易

D.定期向客戶公示資金流水

答：________

15.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時，以下哪種行為可能構(gòu)成誤導？（）

A.客觀說明交易風險

B.使用專業(yè)術(shù)語解釋市場

C.夸大交易收益的可能性

D.提供基于公開信息的分析

答：________

16.期貨從業(yè)人員在離職后，以下哪種行為可能違反保密義務(wù)？（）

A.避免泄露前公司未公開信息

B.向新公司介紹前公司客戶

C.在競業(yè)限制期內(nèi)從事同類業(yè)務(wù)

D.向前公司同事提供行業(yè)分析

答：________

17.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當如何處理利益沖突？（）

A.忽略利益沖突，繼續(xù)執(zhí)行交易

B.向公司報告并尋求解決方案

C.優(yōu)先考慮個人利益

D.直接拒絕可能產(chǎn)生沖突的業(yè)務(wù)

答：________

18.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪種行為需要特別注意？（）

A.分享行業(yè)研究報告

B.提及自身從業(yè)資格

C.直接推薦具體交易品種

D.避免透露客戶姓名

答：________

19.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪種做法是錯誤的？（）

A.傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息

B.直接將投訴轉(zhuǎn)交給上級，不參與溝通

C.向客戶解釋合規(guī)流程

D.威脅客戶停止交易以息事寧人

答：________

20.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當如何維護行業(yè)聲譽？（）

A.優(yōu)先追求個人業(yè)績

B.避免參與可能損害行業(yè)形象的行為

C.僅在合規(guī)范圍內(nèi)提供服務(wù)

D.將客戶利益作為唯一工作目標

答：________

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.期貨從業(yè)人員在宣傳推廣期貨業(yè)務(wù)時，以下哪些行為是合規(guī)的？（）

A.向客戶說明風險

B.使用“內(nèi)幕消息”吸引客戶

C.夸大過往業(yè)績

D.向客戶解釋交易機制

E.承諾最低收益率為10%

答：________

22.期貨從業(yè)人員應(yīng)當回避哪些利益沖突？（）

A.與期貨公司董事有利害關(guān)系

B.配偶在期貨交易所任職

C.親兄弟姐妹在競爭對手公司工作

D.自身持有某期貨公司的股份

E.與客戶存在借貸關(guān)系

答：________

23.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，以下哪些行為需要特別注意？（）

A.分享行業(yè)研究報告

B.提及自身從業(yè)資格

C.直接推薦具體交易品種

D.避免透露客戶姓名

E.使用公司名義發(fā)布信息

答：________

24.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，以下哪些做法是正確的？（）

A.傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息

B.直接將投訴轉(zhuǎn)交給上級，不參與溝通

C.向客戶解釋合規(guī)流程

D.威脅客戶停止交易以息事寧人

E.向公司報告并尋求解決方案

答：________

25.期貨從業(yè)人員在離職后，以下哪些行為可能違反保密義務(wù)？（）

A.避免泄露前公司未公開信息

B.向新公司介紹前公司客戶

C.在競業(yè)限制期內(nèi)從事同類業(yè)務(wù)

D.向前公司同事提供行業(yè)分析

E.僅在授權(quán)范圍內(nèi)使用前公司資料

答：________

26.期貨從業(yè)人員應(yīng)當如何維護行業(yè)聲譽？（）

A.優(yōu)先追求個人業(yè)績

B.避免參與可能損害行業(yè)形象的行為

C.僅在合規(guī)范圍內(nèi)提供服務(wù)

D.向客戶解釋交易機制

E.向監(jiān)管機構(gòu)報告違規(guī)行為

答：________

27.期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時，以下哪些行為是合規(guī)的？（）

A.為客戶開設(shè)獨立交易賬戶

B.確保客戶資金與公司自有資金分離

C.允許客戶使用其他人的資金交易

D.定期向客戶公示資金流水

E.將客戶資金用于公司運營

答：________

28.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時，以下哪些行為可能構(gòu)成誤導？（）

A.客觀說明交易風險

B.使用專業(yè)術(shù)語解釋市場

C.夸大交易收益的可能性

D.提供基于公開信息的分析

E.向客戶推薦自己持有的交易品種

答：________

29.期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，以下哪些行為可能構(gòu)成利益沖突？（）

A.利用職務(wù)便利獲取交易機會

B.向客戶披露自身持倉

C.避免使用公司資金進行交易

D.在交易時遵循客戶指令

E.向客戶推薦與自己利益相關(guān)的交易品種

答：________

30.期貨從業(yè)人員在簽署執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)當承諾遵守什么？（）

A.遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德

B.優(yōu)先保證自身利益

C.爭取更高的行業(yè)地位

D.避免泄露客戶信息

E.向公司承諾不離職

答：________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，可以透露客戶姓名。（）

答：________

32.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，可以直接將投訴轉(zhuǎn)交給上級，不參與溝通。（）

答：________

33.期貨從業(yè)人員在離職后，可以立即向新公司介紹前公司客戶。（）

答：________

34.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時，可以承諾最低收益率為10%。（）

答：________

35.期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時，可以允許客戶使用其他人的資金交易。（）

答：________

36.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，可以使用公司名義發(fā)布信息，無需特別說明。（）

答：________

37.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，可以威脅客戶停止交易以息事寧人。（）

答：________

38.期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，可以優(yōu)先考慮個人利益。（）

答：________

39.期貨從業(yè)人員在簽署執(zhí)業(yè)證書時，可以不遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德。（）

答：________

40.期貨從業(yè)人員在離職后，可以立即從事同類業(yè)務(wù)，無需遵守競業(yè)限制協(xié)議。（）

答：________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)活動時，其行為應(yīng)當以____________________為依據(jù)。

答：________

42.期貨從業(yè)人員在宣傳推廣期貨業(yè)務(wù)時，應(yīng)當客觀、真實、準確，不得____________________。

答：________

43.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)當____________________，不得推諉或拒絕。

答：________

44.期貨從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當遵守____________________，不得泄露前公司未公開信息。

答：________

45.期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，應(yīng)當____________________，不得使用公司名義發(fā)布信息。

答：________

46.期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時，應(yīng)當確?？蛻糍Y金與公司自有資金____________________。

答：________

47.期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時，應(yīng)當____________________，不得誤導客戶。

答：________

48.期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，應(yīng)當____________________，不得利用職務(wù)便利獲取交易機會。

答：________

49.期貨從業(yè)人員在簽署執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)當承諾____________________。

答：________

50.期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)當____________________，不得威脅客戶。

答：________

五、簡答題（共5題，每題5分，共25分）

51.簡述期貨從業(yè)人員在宣傳推廣期貨業(yè)務(wù)時應(yīng)當遵守的規(guī)范。

答：________

52.簡述期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時應(yīng)當遵循的流程。

答：________

53.簡述期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時應(yīng)當注意的事項。

答：________

54.簡述期貨從業(yè)人員在離職后應(yīng)當遵守的競業(yè)限制協(xié)議的主要內(nèi)容。

答：________

55.簡述期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時應(yīng)當遵循的原則。

答：________

六、案例分析題（共2題，每題12.5分，共25分）

56.某期貨從業(yè)人員小張在社交媒體上發(fā)布信息時，提到自己操作的某交易品種“最近連續(xù)上漲，建議客戶立即買入”，但未說明市場風險。客戶小王看到后立即買入，但隨后市場下跌，小王虧損嚴重。小張的行為是否合規(guī)？請分析并說明理由。

答：________

57.某期貨從業(yè)人員小李在離職后，立即加入競爭對手公司，并向新公司介紹前公司多個客戶，導致前公司業(yè)務(wù)量大幅下降。小李的行為是否違反規(guī)定？請分析并說明理由。

答：________

一、單選題

1.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第15條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)活動時，應(yīng)當以期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則為依據(jù)。因此，C選項正確。A選項錯誤，因為客戶的口頭指示可能違反客戶指令；B選項錯誤，因為內(nèi)部規(guī)定不能凌駕于交易所規(guī)則之上；D選項錯誤，因為個人判斷需基于合規(guī)依據(jù)。

2.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當回避與期貨公司董事有利害關(guān)系、配偶在期貨交易所任職、親兄弟姐妹在競爭對手公司工作等情況，但自身持有某期貨公司的股份不在此列。因此，D選項錯誤。

3.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第12條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在宣傳推廣期貨業(yè)務(wù)時，應(yīng)當客觀、真實、準確，不得承諾最低收益率為10%（A選項錯誤）、夸大過往業(yè)績（B選項錯誤）、使用“內(nèi)幕消息”吸引客戶（D選項錯誤），但可以向客戶說明風險（C選項正確）。

4.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第17條規(guī)定，期貨從業(yè)人員因故無法履行告知義務(wù)時，應(yīng)當向期貨公司報告并尋求解決方案。因此，B選項正確。A選項錯誤，因為不能繼續(xù)等待；C選項錯誤，因為不能假裝問題不存在；D選項錯誤，因為不能由同事代為告知。

5.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第18條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當妥善保管客戶資料，不得將客戶資料用于個人投資決策（B選項錯誤）、向其他同事轉(zhuǎn)述客戶交易習慣（D選項錯誤），但可以使用資料在授權(quán)范圍內(nèi)工作（A、C選項正確）。

6.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第10條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，應(yīng)當避免直接推薦具體交易品種（C選項錯誤），但可以分享行業(yè)分析報告（A選項正確）、提及自身從業(yè)經(jīng)歷（B選項正確）、避免透露客戶姓名（D選項正確）。

7.B

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第45條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當定期開展合規(guī)培訓，管理從業(yè)人員行為。因此，B選項正確。A選項錯誤，因為合規(guī)管理不能僅靠業(yè)績考核；C選項錯誤，不能僅依靠客戶投訴；D選項錯誤，不能完全委托第三方。

8.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)當傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息（C選項正確），不能推諉（A選項錯誤）、直接轉(zhuǎn)交給上級（B選項錯誤）、威脅客戶（D選項錯誤）。

9.A

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第8條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，應(yīng)當避免利用職務(wù)便利獲取交易機會（A選項錯誤），但可以向客戶披露自身持倉（B選項正確）、避免使用公司資金（C選項正確）、遵循客戶指令（D選項正確）。

10.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第20條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離開原公司時，應(yīng)當遵守競業(yè)限制協(xié)議，不得在競業(yè)限制期內(nèi)從事同類業(yè)務(wù)（C選項錯誤），但可以向新公司介紹原公司客戶（A選項正確）、避免泄露原公司商業(yè)秘密（B選項正確）、向新公司說明原公司業(yè)務(wù)模式（D選項正確）。

11.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在簽署執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)當承諾遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德。因此，B選項正確。A選項錯誤，因為不能優(yōu)先保證自身利益；C選項錯誤，因為不能爭取更高的行業(yè)地位；D選項錯誤，因為不能將客戶利益作為唯一工作目標。

12.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第6條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在參加行業(yè)會議時，應(yīng)當避免泄露客戶交易策略（B選項錯誤），但可以分享公開的行業(yè)數(shù)據(jù)（A選項正確）、避免泄露公司內(nèi)部討論（C選項正確）、使用會議記錄進行商業(yè)分析（D選項正確）。

13.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第4條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在機構(gòu)利益與客戶利益沖突時，應(yīng)當優(yōu)先維護客戶利益。因此，B選項正確。A選項錯誤，因為不能優(yōu)先考慮機構(gòu)利益；C選項錯誤，不能僅限授權(quán)范圍內(nèi)；D選項錯誤，不能將機構(gòu)利益作為唯一目標。

14.C

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時，應(yīng)當為客戶開設(shè)獨立交易賬戶（A選項正確）、確?？蛻糍Y金與公司自有資金分離（B選項正確）、定期向客戶公示資金流水（D選項正確），但不得允許客戶使用其他人的資金交易（C選項錯誤）。

15.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時，應(yīng)當客觀說明交易風險（A選項正確）、使用專業(yè)術(shù)語解釋市場（B選項正確）、不得夸大交易收益的可能性（C選項錯誤）、提供基于公開信息的分析（D選項正確）。

16.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當遵守競業(yè)限制協(xié)議，不得向新公司介紹前公司客戶（B選項錯誤），但可以避免泄露前公司未公開信息（A選項正確）、避免從事同類業(yè)務(wù)（C選項正確）、向前公司同事提供行業(yè)分析（D選項正確）。

17.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第22條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當向公司報告并尋求解決方案，不得忽略利益沖突（A選項錯誤）、優(yōu)先考慮個人利益（C選項錯誤）、直接拒絕可能產(chǎn)生沖突的業(yè)務(wù)（D選項錯誤）。因此，B選項正確。

18.C

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第7條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，應(yīng)當避免直接推薦具體交易品種（C選項錯誤），但可以分享行業(yè)研究報告（A選項正確）、提及自身從業(yè)資格（B選項正確）、避免透露客戶姓名（D選項正確）。

19.D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)當傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息（A選項正確）、向客戶解釋合規(guī)流程（C選項正確），但不得威脅客戶（D選項錯誤）、直接轉(zhuǎn)交給上級（B選項錯誤）。

20.B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第5條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當避免參與可能損害行業(yè)形象的行為（B選項正確），但優(yōu)先追求個人業(yè)績（A選項錯誤）、僅限合規(guī)范圍內(nèi)服務(wù)（C選項錯誤）、向客戶解釋交易機制（D選項錯誤）。

二、多選題

21.A、D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第12條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在宣傳推廣期貨業(yè)務(wù)時，應(yīng)當客觀、真實、準確，不得承諾最低收益率為10%（E選項錯誤）、夸大過往業(yè)績（C選項錯誤）、使用“內(nèi)幕消息”吸引客戶（B選項錯誤），但可以向客戶說明風險（A選項正確）、解釋交易機制（D選項正確）。

22.A、B、C、D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當回避與期貨公司董事有利害關(guān)系（A選項正確）、配偶在期貨交易所任職（B選項正確）、親兄弟姐妹在競爭對手公司工作（C選項正確）、自身持有某期貨公司的股份（D選項正確），與客戶存在借貸關(guān)系（E選項未提及）不在此列。

23.A、B、D、E

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第7條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，應(yīng)當避免直接推薦具體交易品種（C選項錯誤），但可以分享行業(yè)研究報告（A選項正確）、提及自身從業(yè)資格（B選項正確）、避免透露客戶姓名（D選項正確）、使用公司名義發(fā)布信息（E選項錯誤）。

24.A、C、E

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)當傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息（A選項正確）、向客戶解釋合規(guī)流程（C選項正確）、向公司報告并尋求解決方案（E選項正確），但不得直接轉(zhuǎn)交給上級（B選項錯誤）、威脅客戶（D選項錯誤）。

25.B、C、D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當遵守競業(yè)限制協(xié)議（C選項錯誤），不得向新公司介紹前公司客戶（B選項錯誤）、泄露前公司未公開信息（A選項正確）、向前公司同事提供行業(yè)分析（D選項錯誤）。

26.B、C、E

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第5條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當避免參與可能損害行業(yè)形象的行為（B選項正確）、僅限合規(guī)范圍內(nèi)服務(wù)（C選項正確）、向監(jiān)管機構(gòu)報告違規(guī)行為（E選項正確），但優(yōu)先追求個人業(yè)績（A選項錯誤）、向客戶解釋交易機制（D選項錯誤）。

27.A、B、D

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時，應(yīng)當為客戶開設(shè)獨立交易賬戶（A選項正確）、確?？蛻糍Y金與公司自有資金分離（B選項正確）、定期向客戶公示資金流水（D選項正確），但不得允許客戶使用其他人的資金交易（C選項錯誤）、將客戶資金用于公司運營（E選項錯誤）。

28.B、C、E

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時，應(yīng)當使用專業(yè)術(shù)語解釋市場（B選項正確）、夸大交易收益的可能性（C選項錯誤）、提供基于公開信息的分析（D選項正確）、不得誤導客戶（A選項正確）、向客戶推薦與自己利益相關(guān)的交易品種（E選項錯誤）。

29.A、E

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第8條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，應(yīng)當避免利用職務(wù)便利獲取交易機會（A選項錯誤）、向客戶披露自身持倉（B選項正確）、避免使用公司資金進行交易（C選項正確）、在交易時遵循客戶指令（D選項正確）、向客戶推薦與自己利益相關(guān)的交易品種（E選項錯誤）。

30.A、D

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在簽署執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)當承諾遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德（A選項正確）、向公司承諾不離職（E選項錯誤），但不得優(yōu)先保證自身利益（B選項錯誤）、爭取更高的行業(yè)地位（C選項錯誤）、向公司承諾離職（D選項錯誤）。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第18條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當妥善保管客戶資料，不得透露客戶姓名。因此，本題說法錯誤。

32.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應(yīng)當傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息，不得推諉或直接轉(zhuǎn)交給上級。因此，本題說法錯誤。

33.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當遵守競業(yè)限制協(xié)議，不得向新公司介紹前公司客戶。因此，本題說法錯誤。

34.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第9條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時，不得承諾最低收益率為10%。因此，本題說法錯誤。

35.×

解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第46條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶資金時，不得允許客戶使用其他人的資金交易。因此，本題說法錯誤。

36.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第7條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在社交媒體上發(fā)布信息時，不得使用公司名義發(fā)布信息，需特別說明。因此，本題說法錯誤。

37.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在處理客戶投訴時，不得威脅客戶。因此，本題說法錯誤。

38.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第8條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在參與期貨交易時，應(yīng)當優(yōu)先維護客戶利益，不得優(yōu)先考慮個人利益。因此，本題說法錯誤。

39.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在簽署執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)當承諾遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德。因此，本題說法錯誤。

40.×

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在離職后，應(yīng)當遵守競業(yè)限制協(xié)議，不得立即從事同類業(yè)務(wù)。因此，本題說法錯誤。

四、填空題

41.期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

42.承諾最低收益率為10%、夸大過往業(yè)績、使用“內(nèi)幕消息”吸引客戶

43.傾聽客戶訴求并記錄關(guān)鍵信息

44.競業(yè)限制協(xié)議

45.避免使用公司名義發(fā)布信息

46.分離

47.客觀、真實、準確

48.遵守客戶指令

49.遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德

50.傾聽客戶訴