第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試舊制度及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營場(chǎng)所內(nèi)兼任哪些業(yè)務(wù)？

（A）投資咨詢業(yè)務(wù)

（B）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（C）證券自營業(yè)務(wù)

（D）融資融券業(yè)務(wù)

答：_________

2.下列哪種金融工具屬于衍生金融工具？

（A）股票

（B）債券

（C）期權(quán)

（D）銀行存款

答：_________

3.根據(jù)《證券法》，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶的保證金維持比例不得低于多少？

（A）50%

（B）100%

（C）150%

（D）200%

答：_________

4.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得泄露客戶的哪些信息？

（A）身份信息

（B）財(cái)產(chǎn)狀況

（C）投資建議

（D）以上都是

答：_________

5.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？

（A）利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并買賣證券

（B）非法獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人

（C）在內(nèi)幕信息公開前與他人協(xié)商買賣證券

（D）通過市場(chǎng)調(diào)研合理推測(cè)公司業(yè)績(jī)并交易

答：_________

6.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低要求是多少？

（A）5000萬元

（B）1億元

（C）5億元

（D）10億元

答：_________

7.下列哪種證券賬戶屬于記名式證券賬戶？

（A）信用證券賬戶

（B）非交易賬戶

（C）法人證券賬戶

（D）資金賬戶

答：_________

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶出示哪種文件？

（A）《證券公司信用業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

（B）《證券交易委托代理協(xié)議》

（C）《融資融券合同》

（D）《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

答：_________

9.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)不得超過多少？

（A）5%

（B）10%

（C）15%

（D）20%

答：_________

10.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易請(qǐng)求？

（A）僅執(zhí)行客戶明確要求的指令

（B）在符合規(guī)定的前提下優(yōu)先執(zhí)行客戶指令

（C）自行決定是否執(zhí)行客戶指令

（D）必須無條件執(zhí)行客戶指令

答：_________

11.下列哪種情形屬于操縱證券市場(chǎng)？

（A）利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券

（B）與他人串通買賣某種證券

（C）利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人買賣某種證券

（D）以上都是

答：_________

12.證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)核對(duì)客戶的哪些證件？

（A）身份證件

（B）居住證明

（C）收入證明

（D）以上都是

答：_________

13.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人是否可以兼任其他職務(wù)？

（A）可以兼任投資咨詢業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

（B）不得兼任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

（C）不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

（D）可以兼任任何職務(wù)

答：_________

14.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶收取哪些保證金？

（A）現(xiàn)金保證金

（B）證券保證金

（C）現(xiàn)金或證券保證金

（D）信用證保證金

答：_________

15.下列哪種行為不屬于欺詐客戶？

（A）虛假宣傳證券投資咨詢服務(wù)

（B）挪用客戶資金

（C）未按約定履行義務(wù)

（D）以上都是

答：_________

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何向客戶披露信息？

（A）至少每年披露一次

（B）至少每季度披露一次

（C）至少每月披露一次

（D）無需定期披露

答：_________

17.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的證券交易信息？

（A）嚴(yán)格保密，不得泄露

（B）可以適當(dāng)泄露給關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)

（C）無需保密，公開透明

（D）僅向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

答：_________

18.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行盡職調(diào)查義務(wù)？

（A）僅調(diào)查發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

（B）僅調(diào)查發(fā)行人的經(jīng)營狀況

（C）全面調(diào)查發(fā)行人的所有事項(xiàng)

（D）無需履行盡職調(diào)查義務(wù)

答：_________

19.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶說明哪些風(fēng)險(xiǎn)？

（A）信用風(fēng)險(xiǎn)

（B）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

（C）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（D）以上都是

答：_________

20.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？

（A）及時(shí)處理，并書面回復(fù)客戶

（B）拖延處理，避免引起糾紛

（C）不處理，由監(jiān)管部門處理

（D）僅口頭回復(fù)客戶

答：_________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格？

（A）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（B）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

（C）證券自營業(yè)務(wù)

（D）證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答：_________

22.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶出示哪些文件？

（A）《證券公司信用業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

（B）《融資融券合同》

（C）《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》

（D）《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

答：_________

23.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何控制風(fēng)險(xiǎn)？

（A）設(shè)置保證金維持比例

（B）實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

（C）加強(qiáng)客戶信用評(píng)估

（D）以上都是

答：_________

24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行信息披露義務(wù)？

（A）定期披露資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況

（B）及時(shí)披露重大事項(xiàng)

（C）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

（D）無需披露信息

答：_________

25.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易請(qǐng)求？

（A）確保指令執(zhí)行的真實(shí)性

（B）確保指令執(zhí)行的及時(shí)性

（C）確保指令執(zhí)行的正確性

（D）無需確保指令執(zhí)行的及時(shí)性

答：_________

26.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何防范風(fēng)險(xiǎn)？

（A）建立自營業(yè)務(wù)管理制度

（B）實(shí)行自營業(yè)務(wù)集中交易制度

（C）加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

（D）以上都是

答：_________

27.證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)核對(duì)客戶的哪些證件？

（A）身份證件

（B）居住證明

（C）收入證明

（D）證券賬戶卡

答：_________

28.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)？

（A）設(shè)置保證金維持比例

（B）實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

（C）加強(qiáng)客戶信用評(píng)估

（D）以上都是

答：_________

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行盡職調(diào)查義務(wù)？

（A）調(diào)查投資標(biāo)的的合規(guī)性

（B）調(diào)查投資標(biāo)的的盈利能力

（C）調(diào)查投資標(biāo)的的流動(dòng)性

（D）無需履行盡職調(diào)查義務(wù)

答：_________

30.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的投訴？

（A）及時(shí)處理，并書面回復(fù)客戶

（B）拖延處理，避免引起糾紛

（C）不處理，由監(jiān)管部門處理

（D）僅口頭回復(fù)客戶

答：_________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以未經(jīng)客戶同意將客戶資料提供給第三方。

答：_________

32.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，可以未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。

答：_________

33.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，無需向客戶說明風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

34.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，可以不設(shè)置保證金維持比例。

答：_________

35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以不履行信息披露義務(wù)。

答：_________

36.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以未經(jīng)客戶同意進(jìn)行證券交易。

答：_________

37.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，可以不建立自營業(yè)務(wù)管理制度。

答：_________

38.證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，可以不核對(duì)客戶證件。

答：_________

39.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，可以不實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

答：_________

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，可以不履行盡職調(diào)查義務(wù)。

答：_________

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循________原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

答：_________

42.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行________義務(wù)，確保發(fā)行人的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

答：_________

43.證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明________風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

44.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置________比例，控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何向客戶披露信息？至少________披露一次。

答：_________

46.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理客戶的交易請(qǐng)求？確保________執(zhí)行的真實(shí)性、及時(shí)性和正確性。

答：_________

47.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何防范風(fēng)險(xiǎn)？建立________制度，實(shí)行________制度，加強(qiáng)________監(jiān)控。

答：_________

48.證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶的________證件。

答：_________

49.證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)？實(shí)行________制度，加強(qiáng)________評(píng)估，設(shè)置________比例。

答：_________

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何履行盡職調(diào)查義務(wù)？調(diào)查________的合規(guī)性、________的盈利能力、________的流動(dòng)性。

答：_________

五、簡(jiǎn)答題（共25分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。

答：_________

52.簡(jiǎn)述證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的主要義務(wù)。

答：_________

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)應(yīng)說明的風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

54.簡(jiǎn)述證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)如何控制風(fēng)險(xiǎn)。

答：_________

55.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)如何履行信息披露義務(wù)。

答：_________

六、案例分析題（共15分）

56.某證券公司客戶張三在2023年5月10日開立信用證券賬戶，并申請(qǐng)融資買入10萬元股票。5月15日，市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致其信用證券賬戶內(nèi)證券市值下跌至8萬元，保證金維持比例降至120%。此時(shí)，證券公司向張三發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，但張三未采取任何措施。5月20日，其保證金維持比例進(jìn)一步下跌至100%，證券公司按規(guī)定強(qiáng)制平倉，導(dǎo)致張三損失2萬元。

問題：

（1）分析該案例中證券公司做法是否符合規(guī)定？

（2）分析該案例中張三損失的原因有哪些？

（3）提出針對(duì)類似案例的防范建議。

答：_________

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營場(chǎng)所內(nèi)兼任投資咨詢業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)等。因此，A選項(xiàng)正確。

2.C

解析：期權(quán)屬于衍生金融工具，其價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)。因此，C選項(xiàng)正確。

3.B

解析：根據(jù)《證券法》第八十四條，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，客戶的保證金維持比例不得低于100%。因此，B選項(xiàng)正確。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條，證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員從事業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得泄露客戶的身份信息、財(cái)產(chǎn)狀況、投資建議等信息。因此，D選項(xiàng)正確。

5.D

解析：根據(jù)《證券法》第八十五條，內(nèi)幕交易包括利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息并買賣證券、非法獲取內(nèi)幕信息并泄露給他人、在內(nèi)幕信息公開前與他人協(xié)商買賣證券等情形，但通過市場(chǎng)調(diào)研合理推測(cè)公司業(yè)績(jī)并交易不屬于內(nèi)幕交易。因此，D選項(xiàng)正確。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低要求為5億元。因此，C選項(xiàng)正確。

7.C

解析：法人證券賬戶屬于記名式證券賬戶，而信用證券賬戶、非交易賬戶和資金賬戶屬于非記名式證券賬戶。因此，C選項(xiàng)正確。

8.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶出示《證券公司信用業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。因此，A選項(xiàng)正確。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有該資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)不得超過10%。因此，B選項(xiàng)正確。

10.B

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在符合規(guī)定的前提下優(yōu)先執(zhí)行客戶指令。因此，B選項(xiàng)正確。

11.D

解析：根據(jù)《證券法》第八十六條，操縱證券市場(chǎng)包括利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某種證券、與他人串通買賣某種證券、利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人買賣某種證券等情形。因此，D選項(xiàng)正確。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條，證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)核對(duì)客戶的身份證件。因此，A選項(xiàng)正確。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條，證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其自營業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。因此，B選項(xiàng)正確。

14.C

解析：根據(jù)《證券法》第八十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向客戶收取現(xiàn)金或證券保證金。因此，C選項(xiàng)正確。

15.D

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十三條，欺詐客戶包括虛假宣傳證券投資咨詢服務(wù)、挪用客戶資金、未按約定履行義務(wù)等情形。因此，D選項(xiàng)正確。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少每年披露一次資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況。因此，A選項(xiàng)正確。

17.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十九條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露客戶的證券交易信息。因此，A選項(xiàng)正確。

18.C

解析：根據(jù)《證券法》第八十八條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面調(diào)查發(fā)行人的所有事項(xiàng)，履行盡職調(diào)查義務(wù)。因此，C選項(xiàng)正確。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶說明信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。因此，D選項(xiàng)正確。

20.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴，并書面回復(fù)客戶。因此，A選項(xiàng)正確。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，應(yīng)向客戶出示《證券公司信用業(yè)務(wù)客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《融資融券合同》、《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等文件。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第八十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置保證金維持比例、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、加強(qiáng)客戶信用評(píng)估、建立自營業(yè)務(wù)管理制度等，以控制風(fēng)險(xiǎn)。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期披露資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況、及時(shí)披露重大事項(xiàng)、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告等，以履行信息披露義務(wù)。因此，A、B、C選項(xiàng)均正確。

25.ABC

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保指令執(zhí)行的真實(shí)性、及時(shí)性、正確性。因此，A、B、C選項(xiàng)均正確。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立自營業(yè)務(wù)管理制度、實(shí)行自營業(yè)務(wù)集中交易制度、加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等，以防范風(fēng)險(xiǎn)。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

27.ABD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條，證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，應(yīng)核對(duì)客戶的身份證件、證券賬戶卡等證件。因此，A、B、D選項(xiàng)均正確。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券法》第八十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置保證金維持比例、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、加強(qiáng)客戶信用評(píng)估、建立自營業(yè)務(wù)管理制度等，以控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)。因此，A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

29.ABC

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查投資標(biāo)的的合規(guī)性、盈利能力、流動(dòng)性等，以履行盡職調(diào)查義務(wù)。因此，A、B、C選項(xiàng)均正確。

30.AD

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十七條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理客戶的投訴，并書面回復(fù)客戶。因此，A、D選項(xiàng)正確。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十九條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露客戶資料給第三方。因此，本題說法錯(cuò)誤。

32.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十五條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，必須取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。因此，本題說法錯(cuò)誤。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十六條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶時(shí)，必須向客戶說明風(fēng)險(xiǎn)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

34.×

解析：根據(jù)《證券法》第八十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須設(shè)置保證金維持比例。因此，本題說法錯(cuò)誤。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須履行信息披露義務(wù)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

36.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百一十八條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，必須經(jīng)客戶同意才能進(jìn)行證券交易。因此，本題說法錯(cuò)誤。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，必須建立自營業(yè)務(wù)管理制度。因此，本題說法錯(cuò)誤。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條，證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，必須核對(duì)客戶證件。因此，本題說法錯(cuò)誤。

39.×

解析：根據(jù)《證券法》第八十二條，證券公司辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，必須實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。因此，本題說法錯(cuò)誤。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，必須履行盡職調(diào)查義務(wù)。因此，本題說法錯(cuò)誤。

四、填空題

41.客戶優(yōu)先

答：客戶優(yōu)先

42.盡職調(diào)查

答：盡職調(diào)查

43.信用

答：信用

44.保證金維持

答：保證金維持

45.年

答：年

46.交易請(qǐng)求

答：交易請(qǐng)求

47.自營業(yè)務(wù)管理；自營業(yè)務(wù)集中交易；自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

答：自營業(yè)務(wù)管理；自營業(yè)務(wù)集中交易；自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

48.身份

答：身份

49.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；信用；保證金維持

答：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；信用；保證金維持

50.投資標(biāo)的；投資標(biāo)的；投資標(biāo)的

答：投資標(biāo)的；投資標(biāo)的；投資標(biāo)的

五、簡(jiǎn)答題

51.答：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)遵循以下基本原則：

①客戶