第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁正規(guī)的證券從業(yè)考試機(jī)構(gòu)及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的是哪個(gè)原則？

A.客戶資產(chǎn)獨(dú)立原則

B.誠實(shí)守信原則

C.風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性原則

D.不損害客戶利益原則

2.下列哪種金融工具不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的證券公司可以代銷的證券？

A.股票

B.債券

C.證券投資基金份額

D.保險(xiǎn)產(chǎn)品

3.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于推進(jìn)證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見》，證券公司營業(yè)部距離居民區(qū)不足多少米不得設(shè)立？

A.50米

B.100米

C.200米

D.300米

4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過多少？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

5.證券公司聘請境外服務(wù)提供商為境內(nèi)客戶提供證券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)備？

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國外匯管理局

6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于何種用途？

A.透支交易

B.融資買入證券

C.融券賣出證券

D.分紅派息

7.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守哪個(gè)機(jī)構(gòu)的自律規(guī)則？

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

8.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的是哪個(gè)禁止行為？

A.操縱市場

B.內(nèi)幕交易

C.信息披露不充分

D.商業(yè)賄賂

9.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立何種機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度的持續(xù)有效性？

A.內(nèi)部控制自我評估

B.內(nèi)部控制外部審計(jì)

C.內(nèi)部控制定期檢查

D.內(nèi)部控制持續(xù)改進(jìn)

10.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以何種方式履行適當(dāng)性義務(wù)？

A.僅根據(jù)客戶資產(chǎn)規(guī)模推薦產(chǎn)品

B.僅根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品

C.結(jié)合客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品

D.僅推薦高收益產(chǎn)品

11.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于營業(yè)場所的哪些要求？

A.面積不少于50平方米

B.面積不少于100平方米

C.面積不少于200平方米

D.面積不少于300平方米

12.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.證券公司聘請境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供證券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向哪個(gè)機(jī)構(gòu)報(bào)備服務(wù)協(xié)議？

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國外匯管理局

14.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用資金賬戶不得用于何種用途？

A.融資買入證券

B.支付證券交易費(fèi)用

C.融券賣出證券

D.透支購買理財(cái)產(chǎn)品

15.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的哪些特征？

A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

B.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.真實(shí)性、及時(shí)性、完整性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性

16.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用未公開信息進(jìn)行證券交易的是哪個(gè)禁止行為？

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.信息披露不充分

D.商業(yè)賄賂

17.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息系統(tǒng)安全的哪些要求？

A.具備防火墻和入侵檢測系統(tǒng)

B.具備防火墻和加密傳輸系統(tǒng)

C.具備入侵檢測系統(tǒng)和加密傳輸系統(tǒng)

D.具備防火墻、入侵檢測系統(tǒng)和加密傳輸系統(tǒng)

18.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資組合中，股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

19.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守哪個(gè)機(jī)構(gòu)的自律規(guī)則？

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

20.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以何種方式履行忠實(shí)義務(wù)？

A.僅維護(hù)公司利益

B.僅維護(hù)客戶利益

C.維護(hù)公司和客戶利益

D.維護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)利益

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？

A.客戶利益至上原則

B.風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性原則

C.公開透明原則

D.自我約束原則

22.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于哪些用途？

A.透支交易

B.融券賣出證券

C.融資買入證券

D.分紅派息

23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的哪些特征？

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時(shí)性

24.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于人員配備的哪些要求？

A.具備5名以上持證從業(yè)人員

B.具備10名以上持證從業(yè)人員

C.具備15名以上持證從業(yè)人員

D.具備20名以上持證從業(yè)人員

25.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資組合中，非股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的多少？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

26.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以何種方式履行適當(dāng)性義務(wù)？

A.僅根據(jù)客戶資產(chǎn)規(guī)模推薦產(chǎn)品

B.僅根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品

C.結(jié)合客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品

D.僅推薦高收益產(chǎn)品

27.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守哪個(gè)機(jī)構(gòu)的自律規(guī)則？

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

28.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用未公開信息進(jìn)行證券交易的是哪個(gè)禁止行為？

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.信息披露不充分

D.商業(yè)賄賂

29.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息系統(tǒng)安全的哪些要求？

A.具備防火墻和入侵檢測系統(tǒng)

B.具備防火墻和加密傳輸系統(tǒng)

C.具備入侵檢測系統(tǒng)和加密傳輸系統(tǒng)

D.具備防火墻、入侵檢測系統(tǒng)和加密傳輸系統(tǒng)

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。（×）

32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過500人。（√）

33.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（√）

34.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于營業(yè)場所的面積要求，面積不少于100平方米。（√）

35.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的50%。（√）

36.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以結(jié)合客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品的方式履行適當(dāng)性義務(wù)。（√）

37.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。（√）

38.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。（√）

39.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息系統(tǒng)安全的要求，具備防火墻和入侵檢測系統(tǒng)。（√）

40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資組合中，非股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的60%。（×）

41.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司和客戶利益的方式履行忠實(shí)義務(wù)。（√）

42.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的完整性和及時(shí)性。（√）

43.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于人員配備的要求，具備10名以上持證從業(yè)人員。（√）

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的30%。（√）

45.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用未公開信息進(jìn)行證券交易。（√）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循________________原則，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣。（客戶資產(chǎn)獨(dú)立）

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過________________人。（500）

48.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的________________、準(zhǔn)確性、完整性。（真實(shí)性）

49.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于________________的要求，面積不少于100平方米。（營業(yè)場所）

50.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過________________的50%。（凈資本）

51.證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以________________和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品的方式履行適當(dāng)性義務(wù)。（客戶資產(chǎn)規(guī)模）

52.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守________________的自律規(guī)則。（中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）

53.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用________________進(jìn)行證券交易。（內(nèi)幕信息）

54.證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于________________的要求，具備防火墻和入侵檢測系統(tǒng)。（信息系統(tǒng)安全）

55.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資組合中，非股票類資產(chǎn)市值不得超過________________的60%。（凈資本）

五、簡答題（共20分，每題5分）

56.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則。

答：①客戶利益至上原則；②風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性原則；③公開透明原則；④自我約束原則。

57.簡述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)確保的信息特征。

答：①真實(shí)性；②準(zhǔn)確性；③完整性；④及時(shí)性。

58.簡述證券公司設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于人員配備的要求。

答：①具備10名以上持證從業(yè)人員；②具備相應(yīng)的管理團(tuán)隊(duì)；③具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制人員。

59.簡述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

答：①自營投資規(guī)模不得超過凈資本的50%；②自營投資組合中，股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的60%；③非股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的40%。

六、案例分析題（共25分）

某證券公司營業(yè)部員工小李在為客戶提供服務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶張先生風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高，但希望投資低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品。小李為了完成業(yè)績指標(biāo)，仍然向張先生推薦了三只高風(fēng)險(xiǎn)股票，并承諾張先生可以獲得高額回報(bào)。張先生在簽字確認(rèn)投資協(xié)議后，投資損失慘重。

問題：

1.小李的行為是否符合證券公司從業(yè)人員的行為規(guī)范？

2.該案例中，張先生損失慘重的主要原因是什么？

3.證券公司應(yīng)當(dāng)如何防范類似案例的發(fā)生？

答：

1.小李的行為不符合證券公司從業(yè)人員的行為規(guī)范。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以客戶利益至上為原則，不得為了完成業(yè)績指標(biāo)而向客戶推薦不適合的產(chǎn)品。小李的行為違反了適當(dāng)性義務(wù)原則，屬于違規(guī)行為。

2.該案例中，張先生損失慘重的主要原因是小李違反了適當(dāng)性義務(wù)原則，向客戶推薦了不適合的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，導(dǎo)致客戶投資損失。此外，張先生在簽字確認(rèn)投資協(xié)議前沒有充分了解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，也是導(dǎo)致?lián)p失的重要原因。

3.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)，提高從業(yè)人員對適當(dāng)性義務(wù)的認(rèn)識；建立健全風(fēng)險(xiǎn)評估體系，確?？蛻敉顿Y產(chǎn)品的匹配性；加強(qiáng)對客戶的風(fēng)險(xiǎn)教育，提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識；完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.D

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格的是不損害客戶利益原則。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司可以代銷股票、債券、證券投資基金份額等證券，但不包括保險(xiǎn)產(chǎn)品。

3.C

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于推進(jìn)證券公司營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)管理的指導(dǎo)意見》，證券公司營業(yè)部距離居民區(qū)不足200米不得設(shè)立。

4.C

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過500人。

5.B

解析：證券公司聘請境外服務(wù)提供商為境內(nèi)客戶提供證券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備。

6.A

解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于透支交易。

7.B

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。

8.B

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。

9.D

解析：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，確保內(nèi)部控制制度的持續(xù)有效性。

10.C

解析：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品。

11.B

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于營業(yè)場所的面積要求，面積不少于100平方米。

12.D

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的50%。

13.B

解析：證券公司聘請境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供證券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備服務(wù)協(xié)議。

14.D

解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用資金賬戶不得用于透支購買理財(cái)產(chǎn)品。

15.A

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

16.A

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用未公開信息進(jìn)行證券交易。

17.D

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息系統(tǒng)安全的要求，具備防火墻、入侵檢測系統(tǒng)和加密傳輸系統(tǒng)。

18.C

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資組合中，股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的50%。

19.B

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。

20.C

解析：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司和客戶利益的方式履行忠實(shí)義務(wù)。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABC

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益至上原則、風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)性原則、公開透明原則、自我約束原則。

22.ABD

解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于透支交易、融券賣出證券、分紅派息。

23.ABCD

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性。

24.BC

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于人員配備的要求，具備10名以上持證從業(yè)人員和15名以上持證從業(yè)人員。

25.ABC

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資組合中，非股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的30%、40%、50%。

26.C

解析：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品。

27.BC

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。

28.AB

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用未公開信息進(jìn)行證券交易。

29.D

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息系統(tǒng)安全的要求，具備防火墻、入侵檢測系統(tǒng)和加密傳輸系統(tǒng)。

30.BD

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的30%和50%。

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.×

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。

32.√

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過500人。

33.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

34.√

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于營業(yè)場所的面積要求，面積不少于100平方米。

35.√

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的50%。

36.√

解析：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以結(jié)合客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品的方式履行適當(dāng)性義務(wù)。

37.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。

38.√

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。

39.√

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息系統(tǒng)安全的要求，具備防火墻和入侵檢測系統(tǒng)。

40.×

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資組合中，非股票類資產(chǎn)市值不得超過凈資本的40%。

41.√

解析：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司和客戶利益的方式履行忠實(shí)義務(wù)。

42.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的完整性和及時(shí)性。

43.√

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于人員配備的要求，具備10名以上持證從業(yè)人員。

44.√

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的30%。

45.√

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用未公開信息進(jìn)行證券交易。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.客戶資產(chǎn)獨(dú)立

解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶資產(chǎn)獨(dú)立原則，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣。

47.500

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)累計(jì)不得超過500人。

48.真實(shí)性

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)確保信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

49.營業(yè)場所

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于營業(yè)場所的要求，面積不少于100平方米。

50.凈資本

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的50%。

51.客戶資產(chǎn)規(guī)模

解析：證券公司及其從業(yè)人員在向客戶提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以客戶資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦產(chǎn)品的方式履行適當(dāng)性義務(wù)。

52.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。

53.內(nèi)幕信息

解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動(dòng)中，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。

54.信息系統(tǒng)安全

解析：證券公司設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息系統(tǒng)安全的要求，具備防火墻和入侵檢測系統(tǒng)。

55.凈資本

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投