第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試題型數(shù)量及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪種賬戶類型屬于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶？（）

A.證券公司自有資金賬戶

B.證券公司以客戶名義設(shè)立的資產(chǎn)管理賬戶

C.證券公司自有資金管理的投資賬戶

D.證券公司代客戶管理的資金賬戶

2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的（）倍？

A.1

B.2

C.4

D.5

3.下列哪種金融工具不屬于金融衍生品？（）

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.股票

D.互換合約

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時，客戶的保證金比例不得低于（）？（）

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應(yīng)當遵守的原則不包括？（）

A.知情權(quán)原則

B.客戶利益優(yōu)先原則

C.客戶適當性原則

D.收入最大化原則

6.證券公司內(nèi)部控制制度中，下列哪項不屬于不相容職務(wù)？（）

A.資金清算與投資決策

B.風險控制與業(yè)務(wù)操作

C.賬戶管理與分析報告

D.票據(jù)保管與資金調(diào)撥

7.證券公司發(fā)布證券研究報告時，下列哪種行為屬于禁止性行為？（）

A.客觀分析上市公司財務(wù)數(shù)據(jù)

B.對證券價格走勢進行預(yù)測

C.提供投資建議

D.引用權(quán)威機構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人員數(shù)量不得少于（）人？（）

A.5

B.10

C.15

D.20

9.證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是（）萬元人民幣以上？（）

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

10.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，下列哪種情形屬于禁止行為？（）

A.為客戶提供交易通道

B.提供市場信息

C.代客戶下單

D.收取傭金

11.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，保薦代表人數(shù)量不得少于（）人？（）

A.5

B.10

C.15

D.20

12.證券公司客戶信用交易擔保品管理中，下列哪種擔保品不屬于合格擔保品？（）

A.上市公司的股票

B.上市公司的債券

C.證券投資基金份額

D.非上市公司的股權(quán)

13.證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的真實性、準確性、完整性，下列哪種情形不屬于禁止行為？（）

A.提前泄露公司財務(wù)數(shù)據(jù)

B.誤導(dǎo)性陳述

C.惡意隱瞞重大信息

D.及時更新交易信息

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當實行（）管理？（）

A.分散

B.分類

C.分賬

D.分級

15.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，下列哪種行為屬于禁止行為？（）

A.保守客戶秘密

B.接受客戶賄賂

C.提供專業(yè)咨詢

D.遵守公司制度

16.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則不包括？（）

A.避免利益沖突

B.保持客觀公正

C.優(yōu)先客戶利益

D.遵守行業(yè)規(guī)范

17.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是（）萬元人民幣以上？（）

A.1000

B.2000

C.5000

D.10000

18.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，下列哪種情形屬于禁止行為？（）

A.為客戶提供交易通道

B.提供市場信息

C.代客戶下單

D.收取傭金

19.證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的真實性、準確性、完整性，下列哪種情形不屬于禁止行為？（）

A.提前泄露公司財務(wù)數(shù)據(jù)

B.誤導(dǎo)性陳述

C.惡意隱瞞重大信息

D.及時更新交易信息

20.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，下列哪種行為屬于禁止行為？（）

A.保守客戶秘密

B.接受客戶賄賂

C.提供專業(yè)咨詢

D.遵守公司制度

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列哪些賬戶類型屬于集合資產(chǎn)管理計劃賬戶？（）

A.證券公司自有資金賬戶

B.證券公司以客戶名義設(shè)立的資產(chǎn)管理賬戶

C.證券公司自有資金管理的投資賬戶

D.證券公司代客戶管理的資金賬戶

22.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵守的風險控制指標包括？（）

A.凈資本與自營規(guī)模的比率

B.凈資本與負債的比率

C.風險覆蓋率

D.資本充足率

23.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的原則包括？（）

A.客觀性原則

B.獨立性原則

C.及時性原則

D.收入最大化原則

24.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？（）

A.保守客戶秘密

B.避免利益沖突

C.誠實守信

D.收受客戶賄賂

25.證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的要求包括？（）

A.具有相應(yīng)的專業(yè)人員

B.具有完善的內(nèi)部控制制度

C.具有足夠的注冊資本

D.具有良好的市場聲譽

26.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，下列哪些情形屬于禁止行為？（）

A.為客戶提供交易通道

B.提供市場信息

C.代客戶下單

D.收取傭金

27.證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的真實性、準確性、完整性，下列哪些情形屬于禁止行為？（）

A.提前泄露公司財務(wù)數(shù)據(jù)

B.誤導(dǎo)性陳述

C.惡意隱瞞重大信息

D.及時更新交易信息

28.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，下列哪些行為屬于禁止行為？（）

A.保守客戶秘密

B.接受客戶賄賂

C.提供專業(yè)咨詢

D.遵守公司制度

29.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合的要求包括？（）

A.具有相應(yīng)的專業(yè)人員

B.具有完善的內(nèi)部控制制度

C.具有足夠的注冊資本

D.具有良好的市場聲譽

30.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括？（）

A.避免利益沖突

B.保持客觀公正

C.優(yōu)先客戶利益

D.遵守行業(yè)規(guī)范

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得被拆分。（）

32.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營規(guī)模不得超過凈資本的2倍。（）

33.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括避免利益沖突。（）

34.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括保守客戶秘密。（）

35.證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是2000萬元人民幣以上。（）

36.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代客戶下單屬于禁止行為。（）

37.證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的真實性、準確性、完整性。（）

38.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，接受客戶賄賂屬于禁止行為。（）

39.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是5000萬元人民幣以上。（）

40.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括保持客觀公正。（）

41.證券公司客戶信用交易擔保品管理中，上市公司的股票屬于合格擔保品。（）

42.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括誠實守信。（）

43.證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的要求包括具有相應(yīng)的專業(yè)人員。（）

44.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，收取傭金屬于禁止行為。（）

45.證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的及時更新。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得被________。（）

42.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營規(guī)模不得超過凈資本的________倍。（）

43.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括________。（）

44.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括________。（）

45.證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是________萬元人民幣以上。（）

46.證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，代客戶下單屬于________行為。（）

47.證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的________、準確性、完整性。（）

48.證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，接受客戶賄賂屬于________行為。（）

49.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是________萬元人民幣以上。（）

50.證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括________。（）

五、簡答題（共15分，每題5分）

51.簡述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立條件。

52.簡述證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的原則。

53.簡述證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

六、案例分析題（共25分）

54.案例背景：某證券公司投資銀行部門在承銷某上市公司股票時，發(fā)現(xiàn)公司財務(wù)數(shù)據(jù)存在重大問題，但為了完成承銷任務(wù)，部門負責人要求承銷人員隱瞞問題，并向市場發(fā)布虛假的財務(wù)報告。

問題：

（1）分析該案例中存在的違規(guī)行為及依據(jù)；

（2）提出相應(yīng)的解決措施；

（3）總結(jié)該案例的教訓。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：集合資產(chǎn)管理計劃是以客戶名義設(shè)立的資產(chǎn)管理賬戶，資金由證券公司管理，但賬戶歸屬客戶。A、C選項屬于證券公司自有資金賬戶，D選項屬于代客戶管理的資金賬戶。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的4倍。

3.C

解析：股票屬于股權(quán)類金融工具，不屬于衍生品。A、B、D選項均屬于衍生品。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第12條，客戶的保證金比例不得低于100%。

5.D

解析：證券投資顧問向客戶提供投資建議時，應(yīng)當遵守知情權(quán)原則、客戶利益優(yōu)先原則、客戶適當性原則，收入最大化原則不屬于合規(guī)原則。

6.A

解析：資金清算與投資決策屬于不相容職務(wù)，應(yīng)當分離管理。B、C、D選項均屬于相容職務(wù)。

7.B

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，可以對證券價格走勢進行預(yù)測，但應(yīng)當基于客觀分析，避免誤導(dǎo)性陳述。A、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，其投資管理人員數(shù)量不得少于10人。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是2000萬元人民幣以上。

10.D

解析：證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中，收取傭金屬于合規(guī)行為，A、B、C選項均屬于合規(guī)行為。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時，保薦代表人數(shù)量不得少于10人。

12.D

解析：非上市公司的股權(quán)不屬于合格擔保品。A、B、C選項均屬于合格擔保品。

13.D

解析：及時更新交易信息屬于合規(guī)行為，A、B、C選項均屬于禁止行為。

14.C

解析：證券公司客戶資產(chǎn)應(yīng)當實行分賬管理，確保客戶資產(chǎn)獨立、安全。

15.B

解析：接受客戶賄賂屬于禁止行為，A、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

16.C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守客戶利益優(yōu)先原則，但優(yōu)先客戶利益不屬于獨立性原則。

17.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是2000萬元人民幣以上。

18.D

解析：收取傭金屬于合規(guī)行為，A、B、C選項均屬于合規(guī)行為。

19.D

解析：及時更新交易信息屬于合規(guī)行為，A、B、C選項均屬于禁止行為。

20.B

解析：接受客戶賄賂屬于禁止行為，A、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

21.B

解析：集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得被拆分，A、C、D選項均屬于合規(guī)賬戶類型。

22.A、C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵守凈資本與自營規(guī)模的比率、風險覆蓋率等風險控制指標。

23.A、B、C

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守客觀性原則、獨立性原則、及時性原則。D選項不屬于合規(guī)原則。

24.A、B、C

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守保守客戶秘密、避免利益沖突、誠實守信等職業(yè)道德規(guī)范。D選項屬于禁止行為。

25.A、B、C

解析：證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合具有相應(yīng)的專業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有足夠的注冊資本等要求。D選項不屬于合規(guī)要求。

26.C

解析：代客戶下單屬于禁止行為，A、B、D選項均屬于合規(guī)行為。

27.A、B、C

解析：提前泄露公司財務(wù)數(shù)據(jù)、誤導(dǎo)性陳述、惡意隱瞞重大信息均屬于禁止行為。D選項屬于合規(guī)行為。

28.B

解析：接受客戶賄賂屬于禁止行為，A、C、D選項均屬于合規(guī)行為。

29.A、B、C

解析：證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合具有相應(yīng)的專業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有足夠的注冊資本等要求。D選項不屬于合規(guī)要求。

30.A、B、D

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守避免利益沖突、保持客觀公正、遵守行業(yè)規(guī)范等獨立性原則。C選項不屬于獨立性原則。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得被拆分。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營規(guī)模不得超過凈資本的2倍。

33.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括避免利益沖突。

34.√

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括保守客戶秘密。

35.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是2000萬元人民幣以上。

36.×

解析：代客戶下單屬于合規(guī)行為，不屬于禁止行為。

37.√

解析：證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的真實性、準確性、完整性。

38.√

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，接受客戶賄賂屬于禁止行為。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是5000萬元人民幣以上。

40.√

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括保持客觀公正。

41.拆分

解析：集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得被拆分，屬于合規(guī)要求。

42.4

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，其自營規(guī)模不得超過凈資本的4倍。

43.避免利益沖突

解析：證券公司發(fā)布證券研究報告時，應(yīng)當遵守的獨立性原則包括避免利益沖突。

44.保守客戶秘密

解析：證券公司從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中，應(yīng)當遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括保守客戶秘密。

45.2000

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第21條，證券公司設(shè)立投資銀行部門時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是2000萬元人民幣以上。

46.禁止

解析：代客戶下單屬于禁止行為，屬于合規(guī)要求。

47.真實性

解析：證券公司發(fā)布信息披露公告時，應(yīng)當保證內(nèi)容的真實性、準確性、完整性。

48.禁止

解析：接受客戶賄賂屬于禁止行為，屬于合規(guī)要求。

49.5000

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第22條，證券公司設(shè)立證券營業(yè)部時，應(yīng)當符合的注冊資本要求是5000萬元人民幣以上。

50