信息安全管理體系自查清單工具模板一、工具概述本模板旨在幫助組織系統化、規(guī)范化地開展信息安全管理體系（ISMS）自查工作，通過全面梳理信息安全控制措施的有效性，識別潛在風險與合規(guī)性差距，為體系持續(xù)改進提供依據。適用于各類已建立或計劃建立ISMS的組織，可作為內部審核、體系認證準備、監(jiān)管合規(guī)檢查或年度風險評估的輔助工具。二、適用范圍與使用場景（一）適用范圍企業(yè)、事業(yè)單位、機構等各類組織的信息安全管理部門；負責ISMS建立、維護與改進的管理人員；參與信息安全內部審核、風險評估的相關人員。（二）使用場景定期自查：每半年或每年按計劃開展全面自查，保證ISMS持續(xù)有效運行；體系認證前準備：對照認證標準（如ISO27001、GB/T22239）進行預自查，提升認證通過率；監(jiān)管合規(guī)檢查：應對網絡安全法、數據安全法等法規(guī)要求，開展合規(guī)性自查；安全事件后復盤：發(fā)生信息安全事件后，通過自查追溯管理漏洞，完善控制措施；系統重大變更前：如業(yè)務系統升級、網絡架構調整前，評估變更對信息安全的影響。三、自查流程與操作步驟（一）自查準備階段成立自查小組由信息安全負責人擔任組長，成員包括IT運維、業(yè)務部門、法務等相關崗位人員（如系統管理員、業(yè)務主管、合規(guī)專員等），明確分工與職責。保證小組具備必要的專業(yè)知識，必要時可邀請外部專家參與。明確自查依據收集并梳理適用的標準與法規(guī)，如：ISO/IEC27001:2023《信息安全、網絡安全和隱私保護信息安全管理體系要求》；《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》；組織內部ISMS文件（信息安全策略、管理制度、操作規(guī)程等）。制定自查計劃明確自查范圍（覆蓋ISMS所有控制域或重點領域）、時間節(jié)點（如X月X日-X月X日）、資源需求（工具、文檔權限等）。提前通知各部門自查安排，要求配合準備相關資料（如訪問控制記錄、系統日志、應急預案等）。（二）自查實施階段資料審查查閱ISMS相關文檔，包括：信息安全策略文件的審批版本與發(fā)布記錄；風險評估報告及風險處置記錄；員工安全培訓記錄、保密協議簽署文件；系統運維日志、訪問權限審批記錄、變更管理記錄；應急演練報告、事件處置記錄等?，F場檢查與訪談對物理環(huán)境（機房、辦公區(qū)域）進行現場核查，檢查門禁系統、監(jiān)控設備、消防設施等運行情況；抽查系統配置（如服務器、網絡設備、終端的安全設置），是否符合策略要求；與關鍵崗位人員（如系統管理員、數據庫管理員、業(yè)務操作人員）訪談，知曉其對安全制度的執(zhí)行情況及風險認知。問題記錄與判定對照檢查項逐項核對，記錄不符合項（如“未定期修改默認密碼”“未開展年度應急演練”）、觀察項（如“日志保留時間略低于要求，但未影響追溯”）；對不符合項進行判定，明確是“體系文件缺失”“執(zhí)行不到位”還是“記錄不完整”等原因。（三）問題整改與驗證制定整改方案針對不符合項，由責任部門（如IT部、人力資源部）分析根本原因，制定整改措施（如修訂制度、開展培訓、配置系統）、完成時限（如X個工作日內）及責任人（如運維工程師*）。跟蹤整改落實自查小組定期跟蹤整改進度，對延期整改的部門進行督促，保證措施有效執(zhí)行。整改效果驗證整改完成后，責任部門提供整改證明（如修訂后的文件、培訓簽到表、系統配置截圖），自查小組通過復查或現場驗證確認問題是否閉環(huán)。（四）總結與報告匯總自查結果統計自查覆蓋率（如“覆蓋15個控制域，100%檢查項完成核查”）、不符合項數量（如“共發(fā)覺5項不符合項，其中高風險1項、中風險3項、低風險1項”）。編制自查報告報告內容包括：自查背景與范圍、自查方法、發(fā)覺的主要問題、整改情況、體系有效性評價、改進建議等；報告經信息安全負責人*審核后，提交管理層審閱，作為ISMS管理評審的輸入。四、信息安全管理體系自查清單表格說明：檢查結果選項：√（符合）、×（不符合）、○（不適用）；風險等級：高風險（可能導致重大信息泄露、系統癱瘓）、中風險（可能導致一般數據泄露、業(yè)務中斷）、低風險（對信息安全影響較小，需持續(xù)關注）；“問題描述”需具體明確（如“服務器‘192.168.1.10’未安裝最新補丁，補丁編號MS23-0123未更新”）?？刂朴驒z查項檢查內容檢查方法檢查結果風險等級問題描述整改責任人整改期限信息安全策略策略文件版本與審批策略文件是否為最新版本，是否經管理層（如總經理*）審批發(fā)布查閱策略文件及審批記錄策略傳達與培訓是否向全體員工傳達策略內容，是否開展年度培訓并記錄查看培訓記錄、簽到表信息安全組織崗位職責與權限是否明確信息安全負責人、系統管理員等關鍵崗位的職責，是否書面授權查閱崗位職責說明書、授權文件外部方管理對外包服務商（如云服務商*）是否簽訂安全協議，明確信息安全責任查看服務合同、安全協議人力資源安全員工背景調查對接觸敏感信息的員工（如財務、研發(fā)）是否開展背景調查查閱背景調查記錄離職管理員工離職是否及時回收權限、移交資料，簽署保密協議查看離職交接記錄、保密協議資產管理資產分類與標識是否對信息資產（服務器、數據、終端等）分類分級，并標識敏感級別查閱資產清單、標識記錄資產維護是否定期檢查資產狀態(tài)，及時報廢或處置過期/失效設備查看資產維護記錄、報廢審批訪問控制用戶賬號管理員工賬號是否與崗位權限匹配，離職賬號是否及時禁用抽查系統賬號列表、離職記錄特權賬號管理管理員賬號是否定期修改密碼，是否啟用多因素認證查看系統配置、密碼修改記錄訪問路徑控制是否遵循“最小權限”原則，定期審查用戶權限查看權限審批記錄、審計日志密碼學密鑰管理密鑰是否定期更換，存儲是否加密（如使用硬件加密機）查閱密鑰管理規(guī)范、存儲記錄加密算法敏感數據（如客戶身份證號）是否采用國密算法或國際標準算法加密抽查數據加密配置物理與環(huán)境安全機房訪問控制機房是否實施門禁+人臉識別，非授權人員禁止進入現場測試門禁系統、查看訪問記錄設備與環(huán)境監(jiān)控機房是否配備溫濕度監(jiān)控、消防設備、UPS電源，定期記錄運行狀態(tài)查看監(jiān)控記錄、設備巡檢表運行安全漏洞管理是否定期開展漏洞掃描（如每月1次），高危漏洞是否及時修復（7天內）查看漏洞掃描報告、修復記錄日志管理系統日志（如登錄日志、操作日志）是否保留180天以上，日志是否防篡改查看日志配置、備份記錄通信安全網絡隔離業(yè)務網絡與互聯網是否部署防火墻、入侵檢測系統（IDS），隔離非法訪問查看網絡拓撲圖、防火墻策略數據傳輸加密遠程辦公（如VPN）、數據傳輸是否采用加密協議（如SSL/TLS）抽查VPN配置、抓包分析系統獲取/開發(fā)與維護開發(fā)安全管理自研系統是否在需求階段明確安全需求，開發(fā)過程進行代碼審計查閱開發(fā)文檔、代碼審計報告變更管理系統變更是否經過審批，測試驗證后方可上線查看變更申請單、測試記錄信息安全事件管理應急預案是否制定信息安全事件應急預案（如數據泄露、勒索病毒），每年至少演練1次查閱應急預案、演練記錄事件響應發(fā)生安全事件后是否按流程報告、處置，24小時內上報管理層*查看事件處置報告、上報記錄業(yè)務連續(xù)性管理業(yè)務影響分析是否對關鍵業(yè)務（如核心交易系統）開展業(yè)務影響分析，明確RTO/RPO查閱業(yè)務影響分析報告?zhèn)浞菖c恢復關鍵數據是否每日備份，備份數據是否定期恢復測試查看備份記錄、恢復測試報告合規(guī)性法律法規(guī)識別是否識別適用的信息安全法律法規(guī)（如《數據安全法》），定期更新合規(guī)清單查閱合規(guī)清單、更新記錄合規(guī)性檢查每年至少開展1次合規(guī)性自查，保證符合監(jiān)管要求查看合規(guī)自查報告五、自查工作注意事項（一）客觀性與公正性自查需基于事實和證據，避免主觀臆斷，對發(fā)覺的問題不得隱瞞或夸大；檢查過程可交叉驗證（如結合日志記錄與訪談結果），保證問題判定準確。（二）時效性與動態(tài)性自查頻率應結合組織風險狀況調整，高風險領域（如數據安全、系統運維）可增加自查頻次；當發(fā)生重大變更（如業(yè)務擴張、新技術引入）時，需及時啟動專項自查。（三）責任落實與閉環(huán)管理不符合項需明確責任部門和責任人，整改措施需具體可落地（避免“加強培訓”“完善制度”等籠統表述）；對未按期整改的問題，需升級處理，必要時納入績效考核。（四）保密性要求自查過程中接觸的敏感信息（如系統漏洞、業(yè)務數據）需嚴格保密，僅限自查小組成員知悉；自查報告應標注密級，按組織規(guī)定分發(fā)和存檔。（五）持續(xù)改進導向自查不僅是“發(fā)覺問題”，更是“優(yōu)化體系”，需從制度、流程