ICS73.040

D09

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/SXDZ---—2024

煤礦地質(zhì)工作科技成果評(píng)價(jià)管理規(guī)范

征求意見稿

2024----發(fā)布2024----實(shí)施

山西省煤炭地質(zhì)工程協(xié)會(huì)發(fā)布

T/SXDZ000—2024

目??次

前??言.............................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3申請?jiān)u價(jià)的條件和要求...............................................................1

4基本原則...........................................................................2

5評(píng)價(jià)形式...........................................................................3

6評(píng)價(jià)程序...........................................................................3

7評(píng)價(jià)要求...........................................................................5

8評(píng)價(jià)內(nèi)容和方法.....................................................................6

9評(píng)定管理...........................................................................7

I

T/SXDZ000—2024

煤礦地質(zhì)工作科技成果評(píng)價(jià)管理規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤礦地質(zhì)工作科技成果評(píng)價(jià)的條件、基本原則、評(píng)價(jià)形式、評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)內(nèi)容和方

法、評(píng)價(jià)管理等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于相關(guān)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)指標(biāo)，組織進(jìn)行煤礦地質(zhì)工作科技成果評(píng)價(jià)的活動(dòng)，其他類別

科技成果的評(píng)價(jià)可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中標(biāo)注日期的引用文件,

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件;不標(biāo)注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本

文件。

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號(hào)）

《煤礦安全規(guī)程》（應(yīng)急管理部令（第8號(hào)））

《煤礦地質(zhì)工作細(xì)則》（礦安﹝2023﹞192號(hào)）

《煤礦防治水細(xì)則》（煤安監(jiān)調(diào)查〔2018〕14號(hào)）

《防治煤礦沖擊地壓細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝﹝2018﹞8號(hào)）

《沖擊地壓礦井鑒定暫行辦法》（礦安﹝2023﹞58號(hào)）

《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》（煤安監(jiān)技裝[2019]28號(hào)）

《煤礦防滅火細(xì)則》（礦安﹝2021﹞256號(hào)）

《山西省煤礦老空水害防治工作規(guī)定》（晉政辦發(fā)〔2017〕36號(hào)）

各級(jí)行業(yè)主管部門的規(guī)范性文件

3申請?jiān)u價(jià)的條件和要求

3.1申請?jiān)u價(jià)的條件

1

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a)在技術(shù)（或方法）上有創(chuàng)新，解決了煤礦地質(zhì)工作中的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和關(guān)鍵技術(shù)問題，具有較強(qiáng)

的示范作用和推廣應(yīng)用價(jià)值;

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及成果歸屬權(quán)無爭議，完成單位和人員名次排列無異議；

c)成果應(yīng)是近五年內(nèi)通過鑒定、驗(yàn)收、評(píng)審或通過技術(shù)評(píng)估等形式的認(rèn)定；

d)技術(shù)文件與資料齊全，并符合規(guī)定。

3.2申請?jiān)u價(jià)的要求

a)獨(dú)家完成的項(xiàng)目由單位組織申報(bào)；

e)兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，由主持單位與其他完成單位協(xié)商一致后，由項(xiàng)目主持單

位組織申報(bào)。

4基本原則

4.1依法評(píng)價(jià)原則

煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)主要涉及成果評(píng)價(jià)委托方、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及評(píng)價(jià)專家三方面。有關(guān)各方必須遵循

相應(yīng)的法律法規(guī)，遵守有關(guān)約定，履行義務(wù)，承擔(dān)責(zé)任。

4.2獨(dú)立原則

煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)活動(dòng)依法獨(dú)立進(jìn)行，不受其他組織和個(gè)人的干預(yù)；評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)獨(dú)立地從事評(píng)價(jià)

組織與管理工作，評(píng)價(jià)專家獨(dú)立地向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供評(píng)價(jià)意見，評(píng)價(jià)專家提供評(píng)價(jià)意見時(shí)不受評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和

評(píng)價(jià)委托方的干預(yù)。

4.3公正原則

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須站在公正的立場上完成評(píng)價(jià)組織與管理工作。

4.4客觀原則

評(píng)價(jià)專家在提供評(píng)價(jià)意見的過程中，按照評(píng)價(jià)成果的客觀事實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議。評(píng)價(jià)報(bào)告和評(píng)

價(jià)意見中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、結(jié)論，都必須以客觀事實(shí)為依據(jù)。

4.5定性定量相結(jié)合原則

2

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為保證評(píng)價(jià)結(jié)論的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，針對煤礦地質(zhì)工作成果的特點(diǎn)，采用加權(quán)量化進(jìn)行定量評(píng)分，

然后在定量評(píng)分結(jié)果基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

5評(píng)價(jià)形式

煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)可以采取視頻會(huì)議評(píng)價(jià)、會(huì)議評(píng)價(jià)、函審評(píng)價(jià)三種形式。

5.1函審評(píng)價(jià)

由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)專家通過函審評(píng)價(jià)申報(bào)資料，適用于不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、答辯和討論即可作

出評(píng)價(jià)的煤礦地質(zhì)工作成果。函審評(píng)價(jià)必須由各位專家獨(dú)立提出書面評(píng)價(jià)意見，再由專家組長歸納每位

專家的評(píng)價(jià)意見形成綜合評(píng)價(jià)意見并由專家組簽字認(rèn)可。

5.2會(huì)議評(píng)價(jià)

由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織專家召開評(píng)價(jià)會(huì)，采用會(huì)議匯報(bào)、質(zhì)詢答辯等形式審查申報(bào)材料，并做出評(píng)價(jià)。

5.3視頻會(huì)議評(píng)價(jià)

需要對煤礦地質(zhì)工作成果進(jìn)行現(xiàn)場考察或演示才能做出評(píng)價(jià)的，可以采用視頻會(huì)議評(píng)價(jià)形式。

由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織評(píng)價(jià)專家采用會(huì)議與現(xiàn)場展示結(jié)合的形式對煤礦地質(zhì)工作成果做出評(píng)價(jià)。

6評(píng)價(jià)程序

6.1材料申報(bào)

6.1.1委托方向評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提出成果評(píng)價(jià)需求；

6.1.2提供完整、真實(shí)、清晰、可靠的成果申報(bào)材料：

a)委托表：委托表包括但不限于成果名稱、委托方、第一完成單位或個(gè)人以及委托方聲明等信息；

b)成果簡介包括但不限于成果應(yīng)用領(lǐng)域、創(chuàng)新點(diǎn)、技術(shù)指標(biāo)、轉(zhuǎn)化指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等內(nèi)容；

c)相關(guān)證明材料包括但不限于專利、專著、論文、標(biāo)準(zhǔn)、軟件著作權(quán)、獲獎(jiǎng)證書、轉(zhuǎn)讓合同、測

試報(bào)告、效益分析報(bào)告、應(yīng)用證明、成果參加人情況，國內(nèi)外研究現(xiàn)狀、國家法律法規(guī)要求的

行業(yè)審批文件以及其他反饋評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)容的證明材料的復(fù)印件，因提供虛假數(shù)據(jù)和資料而

產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任由委托方承擔(dān)。證明材料撰寫及引用方式應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范的要求。

3

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6.2初審

a)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)收到申報(bào)材料后，初步審查（或形式審查）委托方提交的技術(shù)資料，判斷委托方提出

的材料是否達(dá)到開展評(píng)價(jià)活動(dòng)的要求。

b)申報(bào)材料不齊全的，委托方應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)齊；

c)申報(bào)材料齊全且具有相符性，或委托方按照要求提交全部補(bǔ)正材料并符合要求的，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)予

以受理。

6.3受理委托

申報(bào)材料通過初步審查后，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)與委托方簽訂煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)委托書，約定有關(guān)評(píng)價(jià)

內(nèi)容、組織形式、評(píng)價(jià)費(fèi)用等事項(xiàng)。

6.4確定成果評(píng)價(jià)專家組

由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)選聘熟悉煤礦地質(zhì)工作業(yè)務(wù)的專家組成評(píng)價(jià)專家組，評(píng)價(jià)專家組人數(shù)一般不少于9名，

且應(yīng)為單數(shù)。。評(píng)價(jià)專家組名單由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)煤礦地質(zhì)工作成果的專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)屬性等因素綜合考

慮篩選確定，其中評(píng)價(jià)專家組組長由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)專家組中提名，經(jīng)評(píng)價(jià)專家組全體成員表決后通過。

評(píng)價(jià)專家組全體成員對評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。

6.5調(diào)研與問詢

對委托評(píng)價(jià)的煤礦地質(zhì)工作成果進(jìn)行針對性的調(diào)研與問詢，由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制定工作方案。

6.6專家評(píng)價(jià)

每位評(píng)價(jià)專家獨(dú)立評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)價(jià)專家組在綜合所有專家評(píng)價(jià)意見的基礎(chǔ)上，完成綜

合評(píng)價(jià)結(jié)論。評(píng)價(jià)結(jié)論應(yīng)由評(píng)價(jià)專家組一致通過，并由專家組組長簽字，每位專家的評(píng)價(jià)意見作為附件

6.7會(huì)議審定

評(píng)價(jià)會(huì)組織流程：

a)組織評(píng)價(jià)單位主持會(huì)議，宣讀和通過評(píng)價(jià)專家組名單；

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b)在評(píng)價(jià)專家組組長的主持下，進(jìn)行煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)專家組聽取成果匯報(bào)，審

查評(píng)價(jià)資料，并進(jìn)行質(zhì)詢與答疑。必要時(shí)，可以安排評(píng)價(jià)專家組專家對被評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場考

察或觀看有關(guān)多媒體資料；

c)評(píng)價(jià)專家組專家討論形成評(píng)價(jià)意見時(shí)，成果完成單位人員如無特殊原因，原則上應(yīng)回避；由于

解釋說明等原因確需在場的，可向組長和組織單位當(dāng)面提出申請。

6.8出具評(píng)價(jià)報(bào)告

向委托方交付評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)符合國家有關(guān)部門的規(guī)定。

6.9登記、報(bào)告?zhèn)浒?/p>

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行登記、歸檔保存。

7評(píng)價(jià)要求

7.1評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)條件

a)具有獨(dú)立法人資格，從事科技服務(wù)的社團(tuán)法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人等。

b)具有專業(yè)化的評(píng)價(jià)隊(duì)伍，具有相應(yīng)專業(yè)本科及以上學(xué)歷，且人員在專業(yè)分布上應(yīng)當(dāng)與科技成果

評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。

c)具備煤礦地質(zhì)工作成果評(píng)價(jià)專家資源。

d)有健全的內(nèi)部管理制度，包括制定的科技成果評(píng)價(jià)工作規(guī)則、評(píng)價(jià)程序等管理制度。

e)有固定的辦公場所和必要的辦公條件。

7.2評(píng)價(jià)專家

評(píng)價(jià)專家應(yīng)具備以下條件：

a)評(píng)價(jià)專家應(yīng)具有煤礦地質(zhì)工作相關(guān)專業(yè)副高及以上專業(yè)技術(shù)職稱、有10年以上礦山一線從業(yè)

經(jīng)歷或省級(jí)專業(yè)機(jī)構(gòu)副總師及以上的任職經(jīng)歷；

b)遵守國家法律法規(guī)和社會(huì)公德，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和良好的職業(yè)道德；

c)熟悉被評(píng)價(jià)成果所屬專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，具有豐富理論知識(shí)和實(shí)踐

經(jīng)驗(yàn)，能夠正確掌握評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)、獨(dú)立、公正地發(fā)表專家意見，秉公辦事；

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d)評(píng)價(jià)專家組組長和副組長要求為正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，在國內(nèi)及本省煤礦地質(zhì)工作領(lǐng)域具有較

高的影響力和知名度；

e)成果擬被評(píng)價(jià)為國內(nèi)領(lǐng)先水平時(shí)，須由2-3名中國科學(xué)院院士或中國工程院院士擔(dān)任評(píng)價(jià)專

家組的組長和副組長，且擁有正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的省外專家不少于5人；

f)成果擬被評(píng)價(jià)為國內(nèi)先進(jìn)水平時(shí)，須由1名中國科學(xué)院院士或中國工程院院士擔(dān)任評(píng)價(jià)專家組

的組長，且擁有正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱的省外專家不少于3人。

8評(píng)價(jià)內(nèi)容和方法

8.1成果評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：

a)技術(shù)創(chuàng)新程度及技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度；是否完成科研項(xiàng)目任務(wù)要求的指標(biāo)；

b)技術(shù)難度和復(fù)雜程度；

c)技術(shù)的重現(xiàn)性和成熟性；應(yīng)用技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進(jìn)性和成熟程度；

d)成果應(yīng)用價(jià)值與效果；

e)取得的生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益；

f)對相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動(dòng)作用；

g)應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用價(jià)值及推廣的條件和前景；

h)存在的問題及有關(guān)建議。

8.2評(píng)價(jià)方法

評(píng)價(jià)委員會(huì)按照評(píng)價(jià)指標(biāo)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，采用定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，確定被評(píng)價(jià)科技成果

的總體水平，做出評(píng)價(jià)結(jié)論。評(píng)價(jià)結(jié)論，即按照滿足6項(xiàng)具體指標(biāo)的不同要求，對科技成果的總體技

術(shù)水平