安全生產(chǎn)自檢自查記錄一、總則

1.1目的

安全生產(chǎn)自檢自查記錄是企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任、規(guī)范安全管理行為、預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故的重要工具。通過系統(tǒng)化記錄自檢自查過程與結(jié)果，可實現(xiàn)隱患排查的閉環(huán)管理，強(qiáng)化風(fēng)險管控能力，保障從業(yè)人員生命財產(chǎn)安全，同時為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、應(yīng)急管理體系完善及監(jiān)管部門監(jiān)督檢查提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐。

1.2依據(jù)

本記錄的編制與執(zhí)行嚴(yán)格遵循《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國消防法》《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理暫行規(guī)定》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）等法律法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)，同時結(jié)合行業(yè)特點和企業(yè)實際安全管理需求，確保記錄內(nèi)容合法合規(guī)、科學(xué)適用。

1.3適用范圍

本記錄適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位，包括但不限于礦山、建筑施工、危險化學(xué)品、煙花爆竹、交通運(yùn)輸、冶金、機(jī)械制造、建材、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營活動。記錄內(nèi)容覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營全流程、各環(huán)節(jié)的安全管理狀況，包括但不限于安全生產(chǎn)責(zé)任制落實、安全管理制度建設(shè)、從業(yè)人員安全培訓(xùn)、設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境安全條件、應(yīng)急管理能力等方面。

1.4基本原則

安全生產(chǎn)自檢自查記錄遵循以下基本原則：一是全面性原則，確保覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)備設(shè)施、人員及管理活動，不留死角；二是針對性原則，結(jié)合企業(yè)風(fēng)險辨識結(jié)果，聚焦重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重大危險源；三是客觀性原則，如實記錄檢查情況，避免主觀臆斷或隱瞞信息；四是可追溯性原則，明確檢查人員、時間、內(nèi)容及整改責(zé)任，確保問題可查、責(zé)任可究；五是動態(tài)性原則，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營變化及外部監(jiān)管要求，定期更新記錄內(nèi)容與頻次。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.1組織架構(gòu)設(shè)置

2.1.1領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)成立安全生產(chǎn)自檢自查領(lǐng)導(dǎo)小組，作為自檢自查工作的決策和統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管安全負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，成員包括各生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、人力資源等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括審定自檢自查工作計劃、協(xié)調(diào)解決自查過程中的重大問題、督促整改落實情況，以及審定自檢自查結(jié)果報告。領(lǐng)導(dǎo)小組每月至少召開一次專題會議，分析安全生產(chǎn)形勢，部署階段性自查重點，確保自檢自查工作與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動同步推進(jìn)。

2.1.2執(zhí)行機(jī)構(gòu)

安全管理部門作為自檢自查工作的日常執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織實施。安全管理部門應(yīng)設(shè)立自檢自查工作小組，配備專職安全管理人員，其中工作小組組長由安全管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由各專業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)骨干組成，如設(shè)備管理員、工藝工程師、安全工程師等。執(zhí)行機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括制定詳細(xì)的自檢自查實施方案、設(shè)計檢查表單、組織現(xiàn)場檢查、匯總檢查數(shù)據(jù)、跟蹤隱患整改進(jìn)度，以及建立自檢自查檔案。執(zhí)行機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)特點，將自檢自查分為日常巡查、專項檢查、季節(jié)性檢查和綜合性檢查四種類型，明確各類檢查的頻次、范圍和參與人員。

2.1.3監(jiān)督機(jī)構(gòu)

企業(yè)內(nèi)部審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門作為自檢自查工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對自查過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括檢查自查記錄的真實性、驗證隱患整改的落實情況、評估自查工作的有效性，以及對自查工作中不作為、亂作為的行為進(jìn)行問責(zé)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)采取“四不兩直”（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）的方式進(jìn)行抽查，確保自查工作不走過場、不留死角。每季度，監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)向領(lǐng)導(dǎo)小組提交監(jiān)督報告，指出自查工作中存在的問題并提出改進(jìn)建議。

2.2職責(zé)分工

2.2.1主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全生產(chǎn)自檢自查工作的第一責(zé)任人，對自查工作負(fù)全面責(zé)任。其主要職責(zé)包括保障自查工作所需的人員、經(jīng)費(fèi)和物資投入，批準(zhǔn)自檢自查工作計劃和重大隱患整改方案，組織召開領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究解決自查中的重大問題，以及向企業(yè)職工代表大會或員工報告自查工作開展情況。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每半年至少帶隊開展一次綜合性檢查，重點檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制落實、重大危險源管控、應(yīng)急準(zhǔn)備等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對發(fā)現(xiàn)的問題親自督辦整改。

2.2.2安全管理部門職責(zé)

安全管理部門是自檢自查工作的具體實施部門，對自查過程和結(jié)果負(fù)直接責(zé)任。其主要職責(zé)包括制定年度和階段性自查工作計劃，設(shè)計符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)實際的檢查表單，組織開展各類檢查活動，對檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分類、定級，并建立隱患臺賬，跟蹤隱患整改的“五落實”措施（責(zé)任、措施、資金、時限、預(yù)案）。安全管理部門還應(yīng)定期組織自查業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升檢查人員的專業(yè)能力，每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組和監(jiān)管部門提交自查工作報告，報告內(nèi)容包括檢查開展情況、隱患數(shù)量及整改率、存在的主要問題及下一步工作計劃。

2.2.3業(yè)務(wù)部門職責(zé)

各業(yè)務(wù)部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部、技術(shù)部等）是本部門領(lǐng)域自檢自查的責(zé)任主體，對自查范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)狀況負(fù)直接責(zé)任。其主要職責(zé)包括制定本部門的自查實施細(xì)則，明確檢查頻次、內(nèi)容和人員，組織開展日常自查和專項檢查，對檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患立即組織整改，暫時不能整改的采取臨時安全措施并及時上報安全管理部門。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)每周至少組織一次本部門的隱患排查，重點檢查設(shè)備運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境安全、人員操作規(guī)范等，將自查情況記錄在案，并納入本部門的績效考核。

2.2.4崗位人員職責(zé)

崗位人員是自檢自查工作的基礎(chǔ)參與者，對崗位安全負(fù)直接責(zé)任。其主要職責(zé)包括嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，作業(yè)前對所使用的設(shè)備、工具和作業(yè)環(huán)境進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)異常情況立即停止作業(yè)并報告班組長或部門負(fù)責(zé)人；作業(yè)中對自身操作行為和周邊環(huán)境進(jìn)行動態(tài)檢查，及時發(fā)現(xiàn)并處置不安全因素；作業(yè)后對設(shè)備、工具進(jìn)行清理和檢查，確保處于安全狀態(tài)。崗位人員應(yīng)參加企業(yè)組織的安全培訓(xùn)和自查技能培訓(xùn)，掌握崗位風(fēng)險辨識和隱患排查方法，如實記錄崗位自查情況，填寫《崗位安全檢查記錄表》。

2.3人員保障

2.3.1人員配備要求

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身規(guī)模、風(fēng)險等級和生產(chǎn)經(jīng)營特點，配備足夠的自檢自查人員。其中，高危行業(yè)（如礦山、危險化學(xué)品、建筑施工等）的企業(yè)，專職安全管理人員占從業(yè)人員總數(shù)的比例不低于2%；其他行業(yè)不低于1%。自檢自查人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，如安全管理人員應(yīng)具備注冊安全工程師資格或中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，設(shè)備檢查人員應(yīng)具備相應(yīng)的設(shè)備操作和維修資質(zhì)，作業(yè)環(huán)境檢查人員應(yīng)熟悉職業(yè)衛(wèi)生和消防知識。對于小型企業(yè)，可委托安全生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展自查工作，但企業(yè)仍需明確專人負(fù)責(zé)自查工作的協(xié)調(diào)和落實。

2.3.2人員能力建設(shè)

企業(yè)應(yīng)建立自檢自查人員培訓(xùn)制度，定期開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升其專業(yè)能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、風(fēng)險辨識方法、隱患排查技巧、檢查表單填寫要求、應(yīng)急處置措施等。培訓(xùn)分為崗前培訓(xùn)、年度培訓(xùn)和專項培訓(xùn)三種類型：崗前培訓(xùn)針對新配備的自查人員，培訓(xùn)時間不少于16學(xué)時；年度培訓(xùn)針對所有自查人員，每年至少一次，每次不少于8學(xué)時；專項培訓(xùn)針對特定風(fēng)險領(lǐng)域（如有限空間作業(yè)、高處作業(yè)等），根據(jù)實際需要開展。培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)進(jìn)行考核，考核不合格的人員不得從事自檢自查工作。此外，企業(yè)應(yīng)鼓勵自查人員參加繼續(xù)教育、學(xué)術(shù)交流和行業(yè)研討，及時了解安全生產(chǎn)新技術(shù)、新方法，提升自查工作的科學(xué)性和有效性。

2.3.3人員考核機(jī)制

企業(yè)應(yīng)建立自檢自查人員考核機(jī)制，將自查工作納入績效考核體系，與獎懲掛鉤?？己藘?nèi)容包括自查工作完成情況（如檢查頻次、覆蓋率）、隱患發(fā)現(xiàn)數(shù)量及整改率、自查記錄的完整性和準(zhǔn)確性、培訓(xùn)參與情況等。考核分為月度考核、季度考核和年度考核：月度考核由安全管理部門組織，重點考核日常自查和專項檢查的開展情況；季度考核由領(lǐng)導(dǎo)小組組織，結(jié)合監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督結(jié)果，評估自查工作的整體成效；年度考核由企業(yè)人力資源部門組織，作為評優(yōu)評先、職務(wù)晉升的重要依據(jù)。對考核優(yōu)秀的自查人員，給予表彰和物質(zhì)獎勵；對考核不合格或因工作不力導(dǎo)致事故發(fā)生的，按規(guī)定追究責(zé)任。通過考核機(jī)制的建立，激勵自查人員認(rèn)真履職，確保自檢自查工作落到實處。

三、檢查內(nèi)容與方法

3.1檢查內(nèi)容分類

3.1.1設(shè)施設(shè)備安全檢查

設(shè)施設(shè)備安全檢查聚焦生產(chǎn)經(jīng)營活動中使用的各類設(shè)備、設(shè)施的安全狀態(tài)，確保其符合運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。檢查范圍包括特種設(shè)備（如鍋爐、壓力容器、起重機(jī)械等）的定期檢驗情況、安全附件（如安全閥、壓力表、液位計等）的有效性、常規(guī)設(shè)備（如機(jī)床、傳送帶、泵類等）的防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕等）完整性，以及電氣設(shè)備的接地保護(hù)、線路絕緣、負(fù)荷平衡等情況。對于特種設(shè)備，需核查使用登記證、檢驗報告及操作人員資質(zhì)證書，確保設(shè)備在檢驗有效期內(nèi)運(yùn)行，操作人員持證上崗。常規(guī)設(shè)備需檢查運(yùn)行參數(shù)是否在允許范圍，有無異常聲響、振動、過熱等現(xiàn)象，安全警示標(biāo)識是否清晰醒目。

3.1.2作業(yè)環(huán)境安全檢查

作業(yè)環(huán)境安全檢查關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)營場所的環(huán)境條件是否滿足安全要求，重點排查物理環(huán)境、化學(xué)環(huán)境和作業(yè)空間中的潛在風(fēng)險。物理環(huán)境方面，檢查照明亮度是否符合標(biāo)準(zhǔn)（如作業(yè)區(qū)域不低于200lux），通風(fēng)設(shè)施（如排風(fēng)扇、除塵系統(tǒng)）是否正常運(yùn)行，噪聲是否控制在85dB以下，高溫、低溫等異常環(huán)境是否采取防護(hù)措施?；瘜W(xué)環(huán)境方面，針對使用危險化學(xué)品的企業(yè)，需檢查化學(xué)品的儲存條件（如分類存放、通風(fēng)防爆）、泄漏檢測裝置（如氣體報警器）的靈敏度，以及作業(yè)人員是否配備適用的防護(hù)用品（如防毒面具、防護(hù)服）。作業(yè)空間方面，核查通道寬度是否不小于1.2米，物料堆放高度是否不超過1.5米，作業(yè)區(qū)域有無雜物堆積，樓梯、平臺、護(hù)欄等是否完好，應(yīng)急疏散通道是否暢通無阻。

3.1.3人員操作安全檢查

人員操作安全檢查旨在規(guī)范從業(yè)人員的作業(yè)行為，減少因操作不當(dāng)導(dǎo)致的安全風(fēng)險。檢查內(nèi)容包括作業(yè)人員是否嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，特殊工種（如電工、焊工、叉車司機(jī)等）是否持證上崗，作業(yè)前是否進(jìn)行安全交底（如告知風(fēng)險點、控制措施），作業(yè)中是否按規(guī)定佩戴個人防護(hù)用品（如安全帽、安全帶、防護(hù)眼鏡等），以及有無違章操作（如超速運(yùn)行、違規(guī)檢修、疲勞作業(yè)等）現(xiàn)象。同時，檢查人員需觀察作業(yè)人員的應(yīng)急處置能力，如發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常時能否立即停機(jī)并報告，火災(zāi)初期時能否正確使用滅火器材等。此外，還需核查企業(yè)是否定期開展安全培訓(xùn)和應(yīng)急演練，培訓(xùn)記錄是否完整，演練效果是否達(dá)標(biāo)。

3.1.4管理制度執(zhí)行檢查

管理制度執(zhí)行檢查評估企業(yè)安全生產(chǎn)管理體系的運(yùn)行效果，確保各項制度落地見效。檢查內(nèi)容涵蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況，如各級負(fù)責(zé)人是否簽訂責(zé)任書，責(zé)任目標(biāo)是否分解到崗位；安全管理制度是否健全，包括安全生產(chǎn)例會制度、隱患排查治理制度、危險作業(yè)審批制度、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度等，制度內(nèi)容是否符合企業(yè)實際且具有可操作性；安全記錄是否規(guī)范，如安全檢查記錄、培訓(xùn)記錄、演練記錄、設(shè)備檢修記錄等，記錄內(nèi)容是否真實、完整，有無漏填、錯填現(xiàn)象；以及應(yīng)急預(yù)案是否定期修訂，應(yīng)急物資（如急救箱、消防器材、應(yīng)急照明等）是否配備齊全且在有效期內(nèi)。

3.2檢查方法應(yīng)用

3.2.1現(xiàn)場檢查法

現(xiàn)場檢查法是最直接、最常用的檢查方法，通過實地查看、測量、試驗等方式獲取第一手資料。檢查人員需攜帶必要的工具（如卷尺、測溫儀、測厚儀、萬用表等），按照檢查表逐項核對現(xiàn)場情況。例如，檢查電氣線路時，可用萬用表測量絕緣電阻，確保不小于0.5MΩ；檢查消防設(shè)施時，需進(jìn)行功能試驗，如開啟消火栓看水壓是否正常，按下手動報警器看聯(lián)動設(shè)備是否啟動?，F(xiàn)場檢查時需注意“看、聽、問、測”四個環(huán)節(jié)：“看”即觀察設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境條件、標(biāo)識標(biāo)識；“聽”即聽取設(shè)備運(yùn)行聲音、人員操作反饋；“問”即詢問作業(yè)人員對安全規(guī)程的掌握情況；“測”即用工具測量關(guān)鍵參數(shù)。檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題需拍照或錄像留存，確?？勺匪?。

3.2.2資料查閱法

資料查閱法通過審閱企業(yè)安全管理文件、記錄、臺賬等資料，評估管理制度的執(zhí)行情況。檢查人員需重點查閱以下資料：安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)文件；安全評價報告、應(yīng)急預(yù)案及評審記錄；安全培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)教材、考核試卷及簽到表；設(shè)備臺賬、檢驗報告、維護(hù)保養(yǎng)記錄；隱患排查治理臺賬，包括隱患描述、整改措施、責(zé)任人、完成時限等；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案，如員工體檢報告、職業(yè)病危害因素檢測報告等。查閱資料時需注意文件的時效性、完整性和規(guī)范性，例如培訓(xùn)記錄需有培訓(xùn)時間、地點、講師、內(nèi)容、簽到等要素，隱患整改記錄需有整改前后的對比照片。對發(fā)現(xiàn)的問題，需標(biāo)注頁碼并復(fù)印相關(guān)頁面作為證據(jù)。

3.2.3人員詢問法

人員詢問法通過與不同層級、不同崗位的人員交流，了解安全管理的實際效果和員工的安全意識。詢問對象包括企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、班組長、一線作業(yè)人員等，詢問內(nèi)容根據(jù)崗位特點有所側(cè)重。例如，詢問負(fù)責(zé)人時，重點了解企業(yè)安全投入、隱患整改決策、安全會議召開等情況；詢問安全管理人員時，重點了解隱患排查流程、培訓(xùn)組織、應(yīng)急演練策劃等情況；詢問作業(yè)人員時，重點了解崗位風(fēng)險、操作規(guī)程、防護(hù)用品使用、應(yīng)急處置方法等情況。詢問時需采用開放式提問，如“你認(rèn)為本崗位最大的風(fēng)險是什么？”“發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常你會怎么處理？”，避免引導(dǎo)性問題。對回答模糊或矛盾的地方，需進(jìn)一步追問核實，確保信息真實準(zhǔn)確。

3.2.4儀器檢測法

儀器檢測法借助專業(yè)設(shè)備對設(shè)施設(shè)備、作業(yè)環(huán)境的技術(shù)參數(shù)進(jìn)行量化檢測，判斷是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)。檢測范圍包括電氣安全檢測（如接地電阻測試、絕緣電阻測試、漏電保護(hù)器動作特性測試）、消防設(shè)施檢測（如滅火器噴射性能測試、消火栓水壓試驗、火災(zāi)報警控制器功能測試）、職業(yè)衛(wèi)生檢測（如噪聲測量、粉塵濃度檢測、有毒氣體濃度檢測）等。檢測前需校準(zhǔn)儀器，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；檢測時需按照標(biāo)準(zhǔn)方法操作，如噪聲測量需在作業(yè)人員耳旁位置，測量時間不少于1分鐘；檢測后需出具檢測報告，標(biāo)明檢測值、標(biāo)準(zhǔn)值、結(jié)論及建議。例如，檢測發(fā)現(xiàn)某區(qū)域噪聲超標(biāo)（實測92dB，標(biāo)準(zhǔn)85dB），需建議企業(yè)采取隔聲、降噪措施，并為作業(yè)人員配備耳塞等防護(hù)用品。

3.3檢查頻次與流程

3.3.1檢查頻次確定

檢查頻次根據(jù)企業(yè)風(fēng)險等級、設(shè)備特性、季節(jié)特點等因素科學(xué)確定，確保檢查的及時性和針對性。日常檢查由崗位人員每日作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后各進(jìn)行一次，重點檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境變化、人員操作規(guī)范性等，發(fā)現(xiàn)問題立即處理。專項檢查針對特定風(fēng)險領(lǐng)域或活動開展，如節(jié)假日檢查（節(jié)前、節(jié)中、節(jié)后各一次）、季節(jié)性檢查（夏季防暑降溫、冬季防寒防凍、雨季防汛）、危險作業(yè)檢查（動火、有限空間、高處作業(yè)前），頻次根據(jù)活動周期確定，一般每周或每月一次。綜合性檢查由企業(yè)安全管理部門組織，每季度至少一次，覆蓋所有檢查內(nèi)容，全面評估企業(yè)安全生產(chǎn)狀況。對于高風(fēng)險企業(yè)（如?；贰⒌V山），需增加檢查頻次，綜合性檢查每月一次，專項檢查每周一次。

3.3.2檢查流程規(guī)范

檢查流程分為準(zhǔn)備、實施、記錄、整改、復(fù)核五個環(huán)節(jié)，確保檢查工作有序開展。準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括制定檢查計劃（明確檢查時間、范圍、人員、內(nèi)容）、編制檢查表（根據(jù)檢查內(nèi)容列出檢查項目、標(biāo)準(zhǔn)、方法）、準(zhǔn)備工具資料（儀器設(shè)備、記錄表格、相關(guān)文件）。實施環(huán)節(jié)按照檢查表逐項檢查，采用多種方法相結(jié)合，對發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場指出并記錄，必要時拍照取證。記錄環(huán)節(jié)需填寫《安全生產(chǎn)自檢自查記錄表》，內(nèi)容包括檢查時間、地點、人員、問題描述、風(fēng)險等級（一般隱患、重大隱患）、整改要求等，記錄需字跡清晰、信息完整，并由檢查人員和被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。整改環(huán)節(jié)要求責(zé)任單位制定整改方案（明確措施、責(zé)任人、完成時限），一般隱患立即整改，重大隱患停產(chǎn)整改，整改完成后提交整改報告。復(fù)核環(huán)節(jié)由安全管理部門對整改情況進(jìn)行驗收，檢查整改是否到位、措施是否有效，驗收合格后閉環(huán)歸檔，未通過驗收的需重新整改。

3.3.3檢查結(jié)果應(yīng)用

檢查結(jié)果是企業(yè)安全管理的重要依據(jù)，需用于改進(jìn)工作、考核評價和持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)建立檢查結(jié)果分析機(jī)制，每月對隱患數(shù)量、類型、分布進(jìn)行統(tǒng)計分析，找出管理薄弱環(huán)節(jié)，如某類設(shè)備隱患頻發(fā)，需加強(qiáng)該類設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)；某區(qū)域環(huán)境問題突出，需優(yōu)化作業(yè)環(huán)境管控措施。檢查結(jié)果應(yīng)納入績效考核，對隱患發(fā)現(xiàn)及時、整改到位的部門和個人給予獎勵，對檢查不力、整改拖延的進(jìn)行問責(zé)。同時，檢查結(jié)果應(yīng)作為企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評審、應(yīng)急預(yù)案修訂、安全培訓(xùn)計劃制定的重要參考，例如根據(jù)檢查中發(fā)現(xiàn)的員工技能短板，調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容；根據(jù)應(yīng)急物資檢查情況，補(bǔ)充或更換過期物資。通過檢查結(jié)果的多維度應(yīng)用，形成“檢查-整改-提升”的閉環(huán)管理，持續(xù)提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平。

四、記錄與歸檔管理

4.1記錄內(nèi)容設(shè)計

4.1.1基礎(chǔ)信息要素

安全生產(chǎn)自檢自查記錄需包含核心基礎(chǔ)信息，確?？勺匪菪耘c完整性。檢查時間應(yīng)精確到具體日期和時段，如“2023年10月15日14:00-16:30”；檢查地點需明確具體區(qū)域或設(shè)備位置，如“3號車間A線沖壓工位”“儲罐區(qū)T-101儲罐”；檢查人員需登記姓名、職務(wù)及資質(zhì)編號，如“張三（安全工程師，安注字2023-0123）”；被檢查部門或崗位應(yīng)標(biāo)注責(zé)任主體，如“生產(chǎn)二班”“設(shè)備維護(hù)組”。記錄表單應(yīng)設(shè)置編號規(guī)則，采用“年份-月份-流水號”格式，如“202310-007”，便于后續(xù)檢索與管理。

4.1.2檢查結(jié)果要素

檢查結(jié)果需客觀描述發(fā)現(xiàn)的問題，包含具體現(xiàn)象、位置及初步風(fēng)險判定。問題描述應(yīng)避免模糊表述，例如“機(jī)床防護(hù)罩缺失”需補(bǔ)充“型號XJ-2023，位于進(jìn)料口側(cè)，無固定螺栓”；風(fēng)險等級依據(jù)《事故隱患排查治理通則》分為“一般隱患”和“重大隱患”，重大隱患需標(biāo)注判定依據(jù)，如“依據(jù)《危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》第八條”。整改要求需明確具體措施，如“立即停機(jī)維修，更換防護(hù)罩，10月20日前完成”。

4.1.3閉環(huán)管理要素

記錄需體現(xiàn)整改全流程，包含整改責(zé)任人、完成時限、驗收情況。責(zé)任人應(yīng)登記姓名及職務(wù)，如“李四（設(shè)備部主管）”；時限需標(biāo)注具體日期，如“2023年10月20日17:00前”；驗收結(jié)果需記錄驗收人、驗收時間及結(jié)論，如“王五（安全部經(jīng)理），2023年10月21日09:30，驗收合格”。對于未按期整改的隱患，需記錄延期原因及新時限，如“配件到貨延遲，延期至10月25日”。

4.2記錄填寫規(guī)范

4.2.1填寫責(zé)任主體

記錄填寫實行“誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”原則?，F(xiàn)場檢查人員由安全管理部門專職人員或部門指定人員擔(dān)任，需具備相應(yīng)資質(zhì)；檢查記錄由檢查人員現(xiàn)場填寫，不得事后補(bǔ)填；部門負(fù)責(zé)人需對記錄的真實性進(jìn)行審核簽字。對于跨部門檢查，需由牽頭部門負(fù)責(zé)人組織會簽，確保責(zé)任清晰。

4.2.2填寫質(zhì)量要求

記錄內(nèi)容需真實、準(zhǔn)確、完整，禁止涂改或使用修正液。發(fā)現(xiàn)錯誤時，應(yīng)在錯誤處劃單橫線，在旁邊更正并簽字確認(rèn)，如“防護(hù)罩缺失（劃掉）→防護(hù)罩松動（張三簽）”。描述性語言需簡潔明了，避免主觀臆斷，例如不說“設(shè)備看起來很舊”，而寫“設(shè)備外殼銹蝕面積超過30%，存在漏電風(fēng)險”。數(shù)值類數(shù)據(jù)需標(biāo)注單位，如“噪聲85dB（A）”“接地電阻4.2Ω”。

4.2.3填寫時限要求

現(xiàn)場檢查記錄需在檢查結(jié)束后24小時內(nèi)完成初稿；部門審核需在初稿完成后48小時內(nèi)完成；歸檔需在審核通過后72小時內(nèi)完成。對于緊急隱患，如立即可能導(dǎo)致事故的，需在整改完成后立即填寫《緊急隱患處置記錄》，并同步錄入電子系統(tǒng)。

4.3檔案管理流程

4.3.1紙質(zhì)檔案管理

紙質(zhì)記錄需使用企業(yè)統(tǒng)一印制的表單，采用A4紙張，單面打印。歸檔前需按時間順序排序，加裝封面和目錄，封面注明“2023年10月安全生產(chǎn)自檢自查檔案”“歸檔部門：安全部”。檔案盒需標(biāo)注年份、月份及檔案編號，如“202310-001至050”。檔案存放環(huán)境需滿足防潮、防火、防蟲要求，溫度控制在14-24℃，濕度控制在45-60%。借閱需履行登記手續(xù)，借閱人簽字確認(rèn)，限期歸還。

4.3.2電子檔案管理

電子記錄需同步錄入企業(yè)安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)，采用“云存儲+本地服務(wù)器”雙備份模式。系統(tǒng)需設(shè)置分級權(quán)限，檢查人員僅可查看本部門記錄，安全管理部門可全系統(tǒng)查詢。電子記錄需保留原始掃描件或照片，不得僅錄入文字描述。系統(tǒng)需具備自動備份功能，每日增量備份，每周全量備份，備份數(shù)據(jù)至少保存3年。

4.3.3檔案保管期限

根據(jù)問題風(fēng)險等級確定保管期限：一般隱患記錄保管1年；重大隱患記錄保管3年；涉及事故的調(diào)查記錄永久保存。超過保管期限的檔案需經(jīng)安全管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀，銷毀過程需雙人監(jiān)銷，填寫《檔案銷毀清單》，并由監(jiān)銷人簽字確認(rèn)。銷毀清單需永久保存?zhèn)洳椤?/p>

五、整改與提升機(jī)制

5.1整改實施管理

5.1.1責(zé)任分工落實

隱患整改實行“五定”原則，即定責(zé)任人、定措施、定資金、定時限、定預(yù)案。責(zé)任人需為直接管理該區(qū)域或設(shè)備的部門負(fù)責(zé)人，如生產(chǎn)車間主任、設(shè)備主管等；措施需具體可行，如“更換老化電纜”“增設(shè)防護(hù)欄”；資金由財務(wù)部門專項列支，納入年度安全預(yù)算；時限根據(jù)風(fēng)險等級設(shè)定，一般隱患不超過7天，重大隱患不超過30天；預(yù)案需明確應(yīng)急處置流程，如“泄漏事故現(xiàn)場處置方案”。企業(yè)需建立整改責(zé)任清單，每月公示整改進(jìn)度，對未按時完成的責(zé)任人進(jìn)行約談。

5.1.2整改流程規(guī)范

整改流程分為啟動、實施、驗收三個階段。啟動階段由安全管理部門下發(fā)《隱患整改通知書》，明確隱患描述、整改要求及截止日期；實施階段責(zé)任部門制定整改方案，報安全管理部門備案后執(zhí)行，整改過程需留存影像資料；驗收階段由安全管理部門組織驗收小組，檢查整改效果是否符合標(biāo)準(zhǔn)，如“防護(hù)欄高度不低于1.2米”“消防器材壓力在正常范圍”。驗收通過后簽署《整改驗收單》，未通過的需重新制定方案并實施。

5.1.3資源保障措施

企業(yè)需設(shè)立專項整改資金，按年營業(yè)收入的1.5%-2%計提，用于設(shè)備更新、技術(shù)改造和應(yīng)急物資采購。人力資源部門需調(diào)配專業(yè)技術(shù)人員參與整改，如電工、焊工等。物資部門需建立應(yīng)急物資儲備庫，確保防護(hù)用品、備品備件等隨時可用。對于技術(shù)難度高的整改項目，可委托第三方機(jī)構(gòu)實施，但需簽訂安全協(xié)議，明確雙方責(zé)任。

5.2整改效果評估

5.2.1驗收標(biāo)準(zhǔn)制定

驗收標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合國家規(guī)范和企業(yè)實際，量化可測。例如，電氣設(shè)備整改后需滿足“絕緣電阻≥0.5MΩ”“接地電阻≤4Ω”；安全通道整改后需確?！皩挾取?.2米”“無障礙物堆放”；消防設(shè)施整改后需驗證“滅火器壓力表指針在綠區(qū)”“應(yīng)急照明持續(xù)供電≥30分鐘”。標(biāo)準(zhǔn)需在整改方案中明確，避免驗收時爭議。

5.2.2驗收方法應(yīng)用

驗收采用“現(xiàn)場核查+資料審查+人員訪談”三結(jié)合方式?，F(xiàn)場核查用專業(yè)儀器檢測，如用絕緣電阻測試儀測量電氣設(shè)備；資料審查檢查整改記錄、采購憑證、檢測報告；人員訪談詢問操作人員對新措施的掌握情況，如“是否清楚新防護(hù)裝置的使用方法”。驗收過程需全程錄像，確保可追溯。

5.2.3效果跟蹤機(jī)制

驗收后1個月內(nèi)，安全管理部門需進(jìn)行效果跟蹤，檢查隱患是否復(fù)發(fā)。例如，對更換的設(shè)備每周檢查運(yùn)行參數(shù)，對新增的安全設(shè)施每月抽查完好率。跟蹤發(fā)現(xiàn)新問題的，需重新啟動整改流程。同時，分析整改案例，總結(jié)成功經(jīng)驗，如“某車間通過安裝聯(lián)鎖裝置有效預(yù)防了機(jī)械傷害”，形成《優(yōu)秀整改案例集》供其他部門參考。

5.3持續(xù)改進(jìn)體系

5.3.1問題根源分析

對重復(fù)發(fā)生的隱患或重大隱患，需召開專題會議進(jìn)行根源分析。采用“5Why分析法”，層層追問原因。例如，某區(qū)域連續(xù)發(fā)生滑倒事故，分析鏈條為“地面濕滑→清潔不及時→清潔工具不足→預(yù)算未審批→管理流程缺失”。分析結(jié)果需形成《隱患根源報告》，提出系統(tǒng)性改進(jìn)建議。

5.3.2制度流程優(yōu)化

根據(jù)根源分析結(jié)果，修訂相關(guān)制度。例如，若發(fā)現(xiàn)“危險作業(yè)審批流程繁瑣導(dǎo)致員工冒險作業(yè)”，需簡化審批環(huán)節(jié)，推行電子化審批；若“安全培訓(xùn)內(nèi)容與實際脫節(jié)”，需增加實操演練比例。修訂后的制度需通過員工代表審議，并組織培訓(xùn)宣貫。

5.3.3能力提升計劃

針對整改中暴露的能力短板，制定專項提升計劃。例如，若維修人員對新型設(shè)備不熟悉，需邀請廠家開展專項培訓(xùn)；若管理人員風(fēng)險辨識能力不足，需組織案例研討。培訓(xùn)后需通過實操考核，確保能力達(dá)標(biāo)。同時，建立“師帶徒”機(jī)制，由經(jīng)驗豐富的員工指導(dǎo)新員工，提升整體安全技能。

六、監(jiān)督與考核機(jī)制

6.1監(jiān)督體系建設(shè)

6.1.1內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

企業(yè)應(yīng)建立多層級內(nèi)部監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，確保自檢自查工作有效落實。安全管理部門作為日常監(jiān)督主體，每月至少組織一次抽查，重點核查檢查記錄的真實性與整改情況。各業(yè)務(wù)部門需設(shè)立兼職安全監(jiān)督員，負(fù)責(zé)本部門自查過程的日常監(jiān)督，每周提交監(jiān)督報告。企業(yè)高層管理人員每季度帶隊開展一次突擊檢查，采用“四不兩直”方式，直接深入生產(chǎn)一線驗證自查效果。監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題需當(dāng)場指出，并要求責(zé)任單位立即整改，無法當(dāng)場整改的需明確時限并跟蹤督辦。

6.1.2外部監(jiān)督協(xié)作

企業(yè)應(yīng)主動接受政府監(jiān)管部門監(jiān)督，積極配合安全檢查、專項整治行動，及時提交自檢自查報告。與行業(yè)協(xié)會建立定期溝通機(jī)制，參與行業(yè)安全互查活動，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗。引入第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展獨(dú)立評估，每年至少一次，重點檢查自查工作的系統(tǒng)性與有效性。對于重大風(fēng)險領(lǐng)域，可邀請專家進(jìn)行專項指導(dǎo)，如?；菲髽I(yè)可邀請化工安全專家參與隱患排查。外部監(jiān)督結(jié)果需納入企業(yè)內(nèi)部整改計劃，并作為管理改進(jìn)的重要依據(jù)。

6.1.3監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用

建立監(jiān)督結(jié)果通報制度，對發(fā)現(xiàn)的問題按月匯總分析，形成《監(jiān)督情況通報》在企業(yè)內(nèi)部公示。對重復(fù)出現(xiàn)的問題或整改不力的單位，由分管負(fù)責(zé)人約談部門負(fù)責(zé)人，并納入績效考核負(fù)面清單。監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的管理漏洞，需及時修訂相關(guān)制度，如某車間因檢查流于形式導(dǎo)致隱患未被發(fā)現(xiàn)，則需完善檢查表單設(shè)計，增加關(guān)鍵項權(quán)重。監(jiān)督結(jié)果還應(yīng)作為企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化評審、信用評價的重要參考，提升監(jiān)督工作的權(quán)威性。

6.2考核評價體系

6.2.1考核指標(biāo)設(shè)計

考核指標(biāo)應(yīng)全面覆蓋自檢自查工作各環(huán)節(jié)，量化可測?；A(chǔ)指標(biāo)包括檢查覆蓋率（應(yīng)查區(qū)域100%覆蓋）、檢查頻次達(dá)標(biāo)率（日常檢查每日1次、專項檢查每周1次）、隱患發(fā)現(xiàn)及時率（一般隱患24小時內(nèi)上報）。過程指標(biāo)包括記錄完整性（表單填寫無遺漏）、整改落實率（一般隱患7日內(nèi)整改完成）、培訓(xùn)參與率（全員年度培訓(xùn)不少于8學(xué)時）。結(jié)果指標(biāo)包括隱患整改合格率（驗收通過率100%）、事故發(fā)生率（較上年下降5%以上）