醫(yī)院信息系統(tǒng)安全管理規(guī)范一、總則1.1目的與意義為規(guī)范醫(yī)院信息系統(tǒng)的安全管理，保障患者信息、醫(yī)療數(shù)據(jù)及系統(tǒng)資源的機(jī)密性、完整性和可用性，維護(hù)醫(yī)院正常的醫(yī)療秩序和服務(wù)質(zhì)量，防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)，特制定本規(guī)范。本規(guī)范旨在為醫(yī)院信息系統(tǒng)安全建設(shè)與管理提供系統(tǒng)性指導(dǎo)，促進(jìn)醫(yī)院信息化建設(shè)健康、可持續(xù)發(fā)展。1.2適用范圍本規(guī)范適用于醫(yī)院內(nèi)部所有信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和廢止等全生命周期管理活動(dòng)。涵蓋醫(yī)院各類業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、終端設(shè)備以及相關(guān)的管理制度、技術(shù)措施和人員行為。醫(yī)院所屬各部門、科室及所有使用、管理醫(yī)院信息系統(tǒng)的人員均須遵守本規(guī)范。1.3基本原則醫(yī)院信息系統(tǒng)安全管理應(yīng)遵循以下基本原則：*安全第一，預(yù)防為主：將信息安全置于優(yōu)先地位，采取主動(dòng)預(yù)防措施，降低安全事件發(fā)生的可能性。*統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)：建立健全信息安全管理組織體系，明確各級(jí)各類人員的安全職責(zé)。*全面防護(hù)，重點(diǎn)突出：對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全方位安全防護(hù)，同時(shí)針對(duì)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和關(guān)鍵系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)保護(hù)。*合規(guī)合法，風(fēng)險(xiǎn)可控：遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。*技術(shù)與管理并重：既要采用先進(jìn)的安全技術(shù)手段，也要建立完善的安全管理制度和流程。*持續(xù)改進(jìn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整：根據(jù)信息技術(shù)發(fā)展、安全威脅變化和醫(yī)院業(yè)務(wù)需求，定期評(píng)估安全狀況，持續(xù)優(yōu)化安全策略和措施。二、組織與人員管理2.1安全組織架構(gòu)醫(yī)院應(yīng)成立由院領(lǐng)導(dǎo)牽頭的信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)醫(yī)院信息安全工作，決策重大安全事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)信息安全管理辦公室（通常設(shè)在信息科或相關(guān)職能部門），具體負(fù)責(zé)信息安全日常管理、制度執(zhí)行、監(jiān)督檢查和技術(shù)支持。各業(yè)務(wù)科室應(yīng)指定信息安全聯(lián)絡(luò)員，協(xié)助落實(shí)本科室的信息安全工作。2.2人員資質(zhì)與能力從事醫(yī)院信息系統(tǒng)管理、運(yùn)維和開發(fā)的技術(shù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，并通過必要的培訓(xùn)和考核。關(guān)鍵崗位人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和保密意識(shí)，建立人員背景審查機(jī)制。鼓勵(lì)相關(guān)人員獲取行業(yè)認(rèn)可的信息安全專業(yè)資質(zhì)。2.3人員職責(zé)與權(quán)限明確各類人員（如系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員、普通用戶等）在信息系統(tǒng)使用和管理中的具體職責(zé)和操作權(quán)限。遵循最小權(quán)限原則和職責(zé)分離原則，避免權(quán)限過于集中。建立崗位責(zé)任制，確保各項(xiàng)安全職責(zé)落實(shí)到人。2.4人員行為規(guī)范與保密制定并嚴(yán)格執(zhí)行人員信息安全行為規(guī)范，包括但不限于：遵守賬號(hào)密碼管理規(guī)定、不隨意泄露敏感信息、不私自安裝軟件、不訪問非法網(wǎng)站、不傳播惡意代碼等。加強(qiáng)保密教育，與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議，明確其對(duì)所接觸敏感信息的保密義務(wù)和法律責(zé)任。2.5人員離崗離職管理建立規(guī)范的人員離崗離職處理流程。對(duì)于離崗或離職人員，應(yīng)及時(shí)收回其系統(tǒng)訪問權(quán)限、注銷賬號(hào)、收回相關(guān)設(shè)備和資料，并進(jìn)行保密提醒和審計(jì)確認(rèn)，確保其不再接觸或持有醫(yī)院敏感信息。三、制度與流程管理3.1安全管理制度體系建立健全覆蓋信息系統(tǒng)全生命周期的安全管理制度體系，包括但不限于：總體安全策略、系統(tǒng)建設(shè)安全制度、運(yùn)行維護(hù)安全制度、數(shù)據(jù)安全管理制度、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、安全審計(jì)制度、保密制度等。制度應(yīng)具有可操作性，并定期評(píng)審和修訂。3.2系統(tǒng)建設(shè)與開發(fā)安全管理在信息系統(tǒng)立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開發(fā)、測(cè)試、驗(yàn)收和上線等各個(gè)階段，應(yīng)融入安全理念和要求。遵循安全開發(fā)生命周期（SDL）方法論，進(jìn)行安全需求分析、安全設(shè)計(jì)、安全編碼、安全測(cè)試和安全評(píng)審。采購第三方軟件或服務(wù)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)估和選型，并簽訂安全協(xié)議。3.3系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)安全管理制定詳細(xì)的系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)操作規(guī)程。包括機(jī)房環(huán)境管理、設(shè)備巡檢與維護(hù)、系統(tǒng)監(jiān)控、賬號(hào)口令管理、補(bǔ)丁管理、變更管理、配置管理等。確保系統(tǒng)穩(wěn)定、可靠、安全運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。3.4應(yīng)急響應(yīng)與災(zāi)難恢復(fù)管理制定完善的信息系統(tǒng)安全事件應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。明確應(yīng)急響應(yīng)組織架構(gòu)、響應(yīng)流程、處置措施、資源保障和恢復(fù)策略。定期組織應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案的有效性和可操作性，持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急能力。建立重要數(shù)據(jù)和系統(tǒng)的備份機(jī)制，確保數(shù)據(jù)丟失或系統(tǒng)癱瘓后能夠快速恢復(fù)。3.5數(shù)據(jù)安全管理制定數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理制度，對(duì)患者信息、診療數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等核心敏感數(shù)據(jù)實(shí)施重點(diǎn)保護(hù)。明確數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、共享、銷毀等各環(huán)節(jié)的安全要求。建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，防止未授權(quán)訪問、泄露、篡改和濫用。3.6安全審計(jì)與監(jiān)督建立信息系統(tǒng)安全審計(jì)機(jī)制，對(duì)系統(tǒng)用戶操作、重要數(shù)據(jù)變更、系統(tǒng)配置更改、網(wǎng)絡(luò)訪問行為等進(jìn)行記錄和審計(jì)。定期對(duì)安全制度執(zhí)行情況、系統(tǒng)安全狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查和合規(guī)性審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患和違規(guī)行為，并督促整改。四、技術(shù)與設(shè)施安全4.1物理環(huán)境安全保障機(jī)房、辦公區(qū)域等信息系統(tǒng)物理環(huán)境的安全。包括門禁控制、視頻監(jiān)控、防火、防盜、防水、防潮、防雷、防靜電、溫濕度控制、電力保障（UPS）等措施。非授權(quán)人員不得進(jìn)入機(jī)房等重要區(qū)域。4.2網(wǎng)絡(luò)安全構(gòu)建安全的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，合理劃分網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、DMZ區(qū)），實(shí)施網(wǎng)絡(luò)隔離和訪問控制。部署防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)行為管理、防病毒網(wǎng)關(guān)等安全設(shè)備。加強(qiáng)無線網(wǎng)絡(luò)安全管理，采用強(qiáng)加密認(rèn)證方式。定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全掃描和滲透測(cè)試，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修復(fù)網(wǎng)絡(luò)漏洞。保障網(wǎng)絡(luò)設(shè)備自身安全，如強(qiáng)化配置、定期更換口令等。4.3主機(jī)與服務(wù)器安全加強(qiáng)服務(wù)器（包括數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、應(yīng)用服務(wù)器、Web服務(wù)器等）和重要主機(jī)的安全防護(hù)。采用安全的操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件，及時(shí)安裝安全補(bǔ)丁。禁用不必要的服務(wù)和端口，強(qiáng)化系統(tǒng)賬號(hào)和口令管理。部署主機(jī)入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)、終端安全管理軟件。對(duì)服務(wù)器進(jìn)行定期安全檢查和漏洞掃描。4.4應(yīng)用系統(tǒng)安全確保醫(yī)院各類業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)（如HIS、LIS、PACS、EMR等）的安全。在應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)階段引入安全編碼規(guī)范，進(jìn)行安全測(cè)試。啟用應(yīng)用系統(tǒng)自身的安全功能，如用戶認(rèn)證、權(quán)限控制、數(shù)據(jù)加密、日志審計(jì)等。定期對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估，修復(fù)已知漏洞。防范SQL注入、跨站腳本（XSS）、跨站請(qǐng)求偽造（CSRF）等常見Web應(yīng)用攻擊。4.5終端安全加強(qiáng)對(duì)醫(yī)院內(nèi)部計(jì)算機(jī)、移動(dòng)設(shè)備（如醫(yī)生工作站、護(hù)士工作站、平板電腦、手機(jī)等）的安全管理。安裝防病毒軟件和終端安全管理軟件，及時(shí)更新病毒庫和系統(tǒng)補(bǔ)丁。設(shè)置開機(jī)密碼和屏幕保護(hù)密碼。禁止私自安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件，限制外接存儲(chǔ)設(shè)備的使用或進(jìn)行嚴(yán)格管控。規(guī)范終端接入醫(yī)院網(wǎng)絡(luò)的行為。4.6身份認(rèn)證與訪問控制技術(shù)采用強(qiáng)身份認(rèn)證機(jī)制，如多因素認(rèn)證，對(duì)關(guān)鍵系統(tǒng)和敏感數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行嚴(yán)格控制。密碼應(yīng)符合復(fù)雜度要求，并定期更換。采用集中化的身份管理和訪問控制平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)用戶身份生命周期和權(quán)限的統(tǒng)一管理。對(duì)特權(quán)賬號(hào)進(jìn)行重點(diǎn)管理和審計(jì)。五、安全意識(shí)與培訓(xùn)5.1安全意識(shí)教育定期對(duì)醫(yī)院全體員工（包括醫(yī)護(hù)人員、行政人員、后勤人員等）開展信息安全意識(shí)教育和宣傳活動(dòng)，提高全員安全防范意識(shí)和自我保護(hù)能力。內(nèi)容可包括常見安全威脅（如釣魚郵件、勒索病毒）的識(shí)別與防范、密碼安全、數(shù)據(jù)保護(hù)、移動(dòng)設(shè)備安全、網(wǎng)絡(luò)行為規(guī)范等。5.2專項(xiàng)技能培訓(xùn)針對(duì)信息安全管理人員、技術(shù)運(yùn)維人員、開發(fā)人員以及關(guān)鍵崗位人員，開展信息安全專項(xiàng)技能培訓(xùn)，提升其安全技術(shù)水平和應(yīng)急處置能力。培訓(xùn)內(nèi)容可包括安全技術(shù)原理、安全產(chǎn)品配置與管理、安全事件分析與響應(yīng)、安全法律法規(guī)等。5.3培訓(xùn)記錄與考核建立培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)時(shí)間和考核結(jié)果。定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，確保培訓(xùn)的有效性。將信息安全培訓(xùn)納入員工繼續(xù)教育體系。六、安全評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)6.1定期安全評(píng)估醫(yī)院應(yīng)定期（如每年至少一次）或在發(fā)生重大變更后，組織對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面的安全評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、漏洞掃描、滲透測(cè)試等。評(píng)估范圍應(yīng)覆蓋網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、物理環(huán)境和管理流程等各個(gè)方面。6.2安全漏洞管理建立安全漏洞發(fā)現(xiàn)、報(bào)告、評(píng)估、修復(fù)和驗(yàn)證的閉環(huán)管理流程。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)漏洞和安全隱患，應(yīng)根據(jù)其嚴(yán)重程度制定修復(fù)計(jì)劃，明確責(zé)任人及完成時(shí)限，并跟蹤整改情況，確保漏洞得到及時(shí)有效的修復(fù)。6.3安全事件響應(yīng)與總結(jié)發(fā)生信息安全事件后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，按照規(guī)定流程進(jìn)行處置，最大限度降低事件造成的損失和影響。事件處置結(jié)束后，應(yīng)組織對(duì)事件原因、經(jīng)過、損失、處置措施和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。6.4規(guī)范修訂與完善根據(jù)國家法律法規(guī)的更新、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變化、安全技術(shù)的發(fā)展、安全評(píng)估結(jié)果以及實(shí)際運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，定期對(duì)本規(guī)范及相關(guān)的制度、流程進(jìn)行評(píng)審