安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的一、總則

1.1目的與依據(jù)

為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，規(guī)范企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建科學(xué)、高效的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，有效防范和遏制生產(chǎn)安全事故，保障從業(yè)人員生命財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（AQ/T3022-2019）等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定本制度。

1.2適用范圍

本制度適用于企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)、各層級(jí)、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，涵蓋生產(chǎn)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、使用、廢棄處置等全生命周期環(huán)節(jié)，包括但不限于設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、人員操作、環(huán)境條件、管理措施等方面的安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)所屬各單位、承包商、供應(yīng)商及相關(guān)方在廠區(qū)內(nèi)從事的各類活動(dòng)，應(yīng)遵守本制度要求。

1.3基本原則

（1）源頭管控原則：從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)環(huán)節(jié)入手，通過(guò)技術(shù)優(yōu)化、工藝改進(jìn)、流程再造等措施，降低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生根源，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全。

（2）分級(jí)負(fù)責(zé)原則：按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)”要求，明確各級(jí)管理人員、崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，形成“公司-車間-班組-崗位”四級(jí)責(zé)任體系。

（3）動(dòng)態(tài)管理原則：建立風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估與更新機(jī)制，當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)重新辨識(shí)、評(píng)估和管控風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)信息實(shí)時(shí)有效。

（4）全員參與原則：通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、激勵(lì)等方式，提升全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控能力，鼓勵(lì)員工主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)排查、隱患治理，形成“人人有責(zé)、人人盡責(zé)”的安全管理氛圍。

（5）分級(jí)管控原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取差異化管控措施，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控、專項(xiàng)治理，對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)常態(tài)化管控，確保風(fēng)險(xiǎn)可控在控。

1.4術(shù)語(yǔ)定義

（1）安全風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或其他不良后果的潛在危險(xiǎn)源，及其引發(fā)事故的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。

（2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源，并確定其特性的過(guò)程。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的可能性及后果嚴(yán)重程度進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。

（4）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)從高到低的順序劃分為重大、較大、一般、低四個(gè)等級(jí)（通常采用紅、橙、黃、藍(lán)四色標(biāo)識(shí)）。

（5）風(fēng)險(xiǎn)管控：為降低風(fēng)險(xiǎn)而采取的工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)、應(yīng)急等措施，包括風(fēng)險(xiǎn)消除、降低、個(gè)體防護(hù)等。

（6）隱患治理：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)或可能導(dǎo)致事故的缺陷，采取整改、完善等措施，使風(fēng)險(xiǎn)降至可接受水平的過(guò)程。

二、組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

2.1組織架構(gòu)

2.1.1領(lǐng)導(dǎo)小組

企業(yè)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，分管安全、生產(chǎn)、技術(shù)等工作的負(fù)責(zé)人為副組長(zhǎng)，各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、車間主任為成員的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組作為企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、重大事項(xiàng)決策、資源配置和監(jiān)督考核。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)專題會(huì)議，研究解決風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中的重大問(wèn)題，審批重大風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案，確保管控工作與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)一致。

2.1.2工作辦公室

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作辦公室，辦公室設(shè)在安全管理部門(mén)，由安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員。辦公室作為日常管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制度起草、培訓(xùn)組織、風(fēng)險(xiǎn)信息匯總、動(dòng)態(tài)更新、監(jiān)督檢查和考核評(píng)價(jià)等具體工作。辦公室每月召開(kāi)工作例會(huì)，協(xié)調(diào)各部門(mén)、各車間的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，跟蹤重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。

2.1.3基層單位

各車間、班組設(shè)立安全風(fēng)險(xiǎn)管控小組，車間主任為第一責(zé)任人，班組長(zhǎng)為直接責(zé)任人，配備兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員?；鶎訂挝回?fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控措施的具體實(shí)施，組織開(kāi)展班前風(fēng)險(xiǎn)交底、崗位風(fēng)險(xiǎn)排查和隱患整改，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)到每個(gè)崗位、每位員工。

2.2職責(zé)分工

2.2.1領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

（1）貫徹落實(shí)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，審定企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度及相關(guān)工作方案；

（2）審批企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控目標(biāo)和應(yīng)急預(yù)案，確保資源投入；

（3）協(xié)調(diào)解決風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中的跨部門(mén)問(wèn)題，督促各部門(mén)、各單位落實(shí)管控責(zé)任；

（4）組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控工作考核，對(duì)履職不力的單位和個(gè)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

2.2.2工作辦公室職責(zé)

（1）組織制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及管控流程，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控手冊(cè)；

（2）組織開(kāi)展全員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估培訓(xùn)，指導(dǎo)各部門(mén)、各單位規(guī)范開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

（3）匯總分析各部門(mén)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)信息，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

（4）監(jiān)督檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改要求并跟蹤驗(yàn)證；

（5）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險(xiǎn)管控工作報(bào)告，提出改進(jìn)建議。

2.2.3業(yè)務(wù)部門(mén)職責(zé)

（1）生產(chǎn)部門(mén)：負(fù)責(zé)生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，評(píng)估工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)，制定操作規(guī)程和應(yīng)急處置措施；

（2）技術(shù)部門(mén)：負(fù)責(zé)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備應(yīng)用前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，從源頭降低風(fēng)險(xiǎn)；

（3）設(shè)備管理部門(mén)：負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管控，制定設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，確保設(shè)備運(yùn)行安全；

（4）人力資源部門(mén)：負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)管控納入員工培訓(xùn)體系，開(kāi)展崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)技能培訓(xùn)，考核員工風(fēng)險(xiǎn)管控能力；

（5）采購(gòu)部門(mén)：負(fù)責(zé)供應(yīng)商及相關(guān)方的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，簽訂安全協(xié)議，監(jiān)督其落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

2.2.4安全管理部門(mén)職責(zé)

（1）監(jiān)督各部門(mén)、各單位執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行日常檢查；

（2）組織或參與重大風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)評(píng)估，制定并監(jiān)督落實(shí)管控措施；

（3）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控信息的統(tǒng)計(jì)分析，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

（4）參與事故調(diào)查，分析事故中的風(fēng)險(xiǎn)管控漏洞，提出改進(jìn)措施。

2.2.5車間職責(zé)

（1）組織本車間員工開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，建立車間風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管控措施和責(zé)任人；

（2）落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，配備應(yīng)急器材；

（3）開(kāi)展班組風(fēng)險(xiǎn)交底活動(dòng)，指導(dǎo)員工正確識(shí)別和應(yīng)對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)；

（4）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)變化情況，組織隱患排查和整改。

2.2.6班組職責(zé)

（1）每日開(kāi)展班前風(fēng)險(xiǎn)提示，明確當(dāng)班作業(yè)中的主要風(fēng)險(xiǎn)及防控要點(diǎn)；

（2）組織崗位員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自查，發(fā)現(xiàn)異常情況立即上報(bào)并采取臨時(shí)措施；

（3）參與風(fēng)險(xiǎn)管控措施的修訂，反饋一線員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的意見(jiàn)和建議；

（4）記錄班組風(fēng)險(xiǎn)管控工作，定期向車間上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

2.2.7崗位員工職責(zé)

（1）熟悉本崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，掌握風(fēng)險(xiǎn)管控措施和應(yīng)急處置方法；

（2）嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，正確佩戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品；

（3）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或異常情況，立即停止作業(yè)并報(bào)告；

（4）參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和培訓(xùn)，主動(dòng)提出風(fēng)險(xiǎn)管控改進(jìn)建議。

2.3協(xié)同機(jī)制

2.3.1信息共享機(jī)制

企業(yè)建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享。各部門(mén)、各單位通過(guò)平臺(tái)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果、管控措施落實(shí)情況及隱患整改信息，辦公室定期匯總分析，形成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖和管控報(bào)告。平臺(tái)設(shè)置預(yù)警功能，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)生變化時(shí)，自動(dòng)向相關(guān)責(zé)任人發(fā)送預(yù)警信息，確保信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確。

2.3.2聯(lián)合排查機(jī)制

對(duì)跨部門(mén)、跨車間的復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)，由工作辦公室組織相關(guān)部門(mén)、車間開(kāi)展聯(lián)合排查。排查前制定工作方案，明確排查范圍、方法和責(zé)任分工；排查中采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料核查、員工訪談等方式，全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；排查后形成問(wèn)題清單，明確整改責(zé)任和時(shí)限，跟蹤整改效果。例如，針對(duì)危化品儲(chǔ)存區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)，由安全、生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展專項(xiàng)排查，確保儲(chǔ)存設(shè)施、消防系統(tǒng)、應(yīng)急通道等符合安全要求。

2.3.3考核聯(lián)動(dòng)機(jī)制

將風(fēng)險(xiǎn)管控工作納入企業(yè)安全生產(chǎn)績(jī)效考核體系，與部門(mén)、車間及個(gè)人的薪酬、評(píng)優(yōu)直接掛鉤?？己藘?nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的全面性、評(píng)估的準(zhǔn)確性、管控措施的落實(shí)率、隱患整改的及時(shí)性等。對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管控工作中表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)未履行風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)導(dǎo)致事故發(fā)生的，嚴(yán)肅追究責(zé)任?？己私Y(jié)果每季度通報(bào)一次，督促各單位持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估

3.1辨識(shí)準(zhǔn)備

3.1.1資料收集

開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前，需全面收集企業(yè)基礎(chǔ)信息，包括但不限于：生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、歷史事故記錄、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、同行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例等。資料收集由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭，安全管理部門(mén)審核，確保信息的完整性和時(shí)效性。例如，化工企業(yè)需重點(diǎn)收集反應(yīng)裝置操作規(guī)程、危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（SDS）、歷年泄漏事故分析報(bào)告等。

3.1.2團(tuán)組建制

根據(jù)辨識(shí)范圍組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)，成員應(yīng)涵蓋工藝、設(shè)備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術(shù)人員，以及一線班組長(zhǎng)和崗位操作代表。團(tuán)隊(duì)規(guī)模根據(jù)作業(yè)復(fù)雜程度確定，一般每類作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施配備3-5名成員。團(tuán)隊(duì)由安全管理部門(mén)組織培訓(xùn)，明確辨識(shí)目標(biāo)、方法分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

3.1.3方法選擇

常用辨識(shí)方法包括工作危害分析（JHA）、安全檢查表（SCL）、故障類型和影響分析（FMEA）、危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）等。針對(duì)不同場(chǎng)景選擇適宜方法：

-動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)（如高處作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)）采用JHA，分解步驟識(shí)別每步風(fēng)險(xiǎn)；

-靜態(tài)設(shè)備設(shè)施（如壓力容器、電氣系統(tǒng)）采用SCL，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查；

-復(fù)雜工藝系統(tǒng)（如化工反應(yīng)裝置）采用HAZOP，分析偏差原因及后果。

3.1.4辨識(shí)范圍

覆蓋企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括：

-常規(guī)作業(yè)（生產(chǎn)操作、設(shè)備維護(hù)、檢維修）；

-非常規(guī)作業(yè)（開(kāi)停車、試生產(chǎn)、應(yīng)急演練）；

-臨時(shí)性活動(dòng)（承包商作業(yè)、外來(lái)人員參觀）；

-環(huán)境因素（自然災(zāi)害、極端天氣）；

-管理缺陷（制度缺失、培訓(xùn)不足）。

3.2辨識(shí)實(shí)施

3.2.1現(xiàn)場(chǎng)觀察與訪談

團(tuán)隊(duì)深入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，通過(guò)“看、問(wèn)、查、測(cè)”方式收集信息：

-看：觀察員工操作行為、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、環(huán)境整潔度；

-問(wèn)：詢問(wèn)員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知、異常處置經(jīng)驗(yàn)；

-查：核查設(shè)備維護(hù)記錄、安全防護(hù)裝置有效性；

-測(cè)：檢測(cè)有毒有害氣體濃度、噪聲強(qiáng)度等環(huán)境參數(shù)。

例如，在機(jī)械加工車間，觀察員工操作旋轉(zhuǎn)設(shè)備時(shí)是否佩戴防護(hù)眼鏡，詢問(wèn)緊急停機(jī)按鈕位置是否明確。

3.2.2危險(xiǎn)源識(shí)別

基于能量意外釋放理論，從以下維度識(shí)別危險(xiǎn)源：

-物理性：機(jī)械傷害、觸電、高處墜落、噪聲振動(dòng)；

-化學(xué)性：有毒有害物質(zhì)泄漏、粉塵爆炸、腐蝕；

-生物性：病原微生物感染、蚊蟲(chóng)叮咬；

-行為性：違章操作、指揮失誤、監(jiān)護(hù)缺失；

-環(huán)境性：暴雨引發(fā)洪水、高溫導(dǎo)致中暑；

-管理性：安全培訓(xùn)不到位、應(yīng)急預(yù)案缺失。

識(shí)別結(jié)果需記錄在《危險(xiǎn)源辨識(shí)清單》中，明確危險(xiǎn)源名稱、位置、存在狀態(tài)。

3.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

采用LEC法（可能性、暴露頻率、后果嚴(yán)重性）或風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

-LEC法：對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源分別取值L（1-10）、E（1-10）、C（1-100），計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值D=L×E×C，根據(jù)D值劃分等級(jí)：

-重大風(fēng)險(xiǎn)（D≥320）：紅色標(biāo)識(shí)，需專項(xiàng)管控；

-較大風(fēng)險(xiǎn)（160≤D<320）：橙色標(biāo)識(shí)，需重點(diǎn)監(jiān)控；

-一般風(fēng)險(xiǎn)（70≤D<160）：黃色標(biāo)識(shí)，需常規(guī)管理；

-低風(fēng)險(xiǎn)（D<70）：藍(lán)色標(biāo)識(shí)，需保持關(guān)注。

-風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：將可能性（極高/高/中/低/極低）與后果（災(zāi)難性/嚴(yán)重/中等/輕微/可忽略）交叉，確定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

3.3評(píng)估結(jié)果應(yīng)用

3.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)施差異化管控：

-重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：制定專項(xiàng)管控方案，明確技術(shù)措施（如安裝聯(lián)鎖裝置）、管理措施（如領(lǐng)導(dǎo)帶班）、應(yīng)急措施（如專項(xiàng)預(yù)案），每日檢查，每月評(píng)估；

-較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：制定操作規(guī)程，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，定期檢測(cè)，每季度復(fù)查；

-一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：納入日常管理，班前提示，定期培訓(xùn)；

-低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：保持現(xiàn)有措施，定期巡查。

例如，對(duì)重大危險(xiǎn)源液氨儲(chǔ)罐，除設(shè)置緊急切斷閥外，還安裝泄漏檢測(cè)報(bào)警儀，配備正壓式空氣呼吸器，每半年開(kāi)展專項(xiàng)應(yīng)急演練。

3.3.2動(dòng)態(tài)更新機(jī)制

當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，重新開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估：

-新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備投用前；

-法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)更新時(shí)；

-發(fā)生事故或未遂事件后；

-歷史風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)；

-員工反饋新增風(fēng)險(xiǎn)時(shí)。

更新后的風(fēng)險(xiǎn)清單需經(jīng)安全管理部門(mén)審核，并通過(guò)企業(yè)信息平臺(tái)實(shí)時(shí)發(fā)布。

四、風(fēng)險(xiǎn)管控措施

4.1工程控制

4.1.1技術(shù)優(yōu)化

針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先采用工程技術(shù)手段從源頭消除或降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，化工企業(yè)對(duì)易燃易爆區(qū)域采用防爆電氣設(shè)備，安裝可燃?xì)怏w檢測(cè)報(bào)警器并聯(lián)動(dòng)通風(fēng)系統(tǒng)；機(jī)械加工設(shè)備加裝光電保護(hù)裝置，防止人員接觸危險(xiǎn)運(yùn)動(dòng)部件；高處作業(yè)平臺(tái)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化防護(hù)欄桿，確保高度超過(guò)1.2米時(shí)全部封閉。技術(shù)改造需經(jīng)過(guò)專業(yè)評(píng)估，優(yōu)先選擇本質(zhì)安全型設(shè)計(jì)，如用自動(dòng)化流水線替代人工高危作業(yè)環(huán)節(jié)。

4.1.2隔離防護(hù)

對(duì)無(wú)法通過(guò)技術(shù)手段消除的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施物理隔離。具體措施包括：在危險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置實(shí)體隔離墻或安全通道，如?；穫}(cāng)庫(kù)與生產(chǎn)車間保持30米以上安全距離；高溫設(shè)備表面包裹隔熱材料，防止?fàn)C傷；旋轉(zhuǎn)機(jī)械安裝防護(hù)罩，防護(hù)網(wǎng)孔尺寸小于手指直徑；放射源使用鉛罐儲(chǔ)存并設(shè)置雙鎖管理。隔離設(shè)施需定期檢查完整性，破損時(shí)立即停用維修。

4.1.3安全聯(lián)鎖

對(duì)關(guān)鍵工藝參數(shù)實(shí)施自動(dòng)聯(lián)鎖保護(hù)。例如，壓力容器設(shè)置超壓泄放裝置，當(dāng)壓力超過(guò)設(shè)定值時(shí)自動(dòng)泄壓；反應(yīng)釜安裝溫度連鎖系統(tǒng)，異常升溫時(shí)自動(dòng)進(jìn)料降溫；電梯門(mén)鎖與運(yùn)行機(jī)構(gòu)互鎖，門(mén)未關(guān)閉時(shí)無(wú)法啟動(dòng)。聯(lián)鎖裝置每月測(cè)試一次，確保功能可靠，測(cè)試記錄存檔備查。

4.1.4通風(fēng)降噪

改善作業(yè)環(huán)境降低職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)生粉塵的場(chǎng)所安裝高效除塵系統(tǒng)，如木工車間配備布袋除塵器；存在有毒氣體的區(qū)域設(shè)置局部排風(fēng)裝置，確保換氣次數(shù)達(dá)到8次/小時(shí)；高噪聲設(shè)備單獨(dú)設(shè)置隔音間，廠界噪聲控制在65分貝以下。通風(fēng)系統(tǒng)每季度檢測(cè)一次，保證風(fēng)量、風(fēng)壓符合設(shè)計(jì)要求。

4.2管理措施

4.2.1操作規(guī)程

針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)化操作流程。例如，動(dòng)火作業(yè)實(shí)行“作業(yè)許可”制度，需經(jīng)審批、檢測(cè)、監(jiān)護(hù)三重確認(rèn)；進(jìn)入受限空間執(zhí)行“先通風(fēng)、再檢測(cè)、后作業(yè)”原則，氧含量保持在19.5%~23.5%；高處作業(yè)必須系掛雙鉤安全帶，高掛低用。操作規(guī)程每?jī)赡晷抻喴淮?，工藝變更后及時(shí)更新。

4.2.2人員培訓(xùn)

分層級(jí)開(kāi)展針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)。新員工三級(jí)培訓(xùn)中增加崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容，考核合格后方可上崗；班組長(zhǎng)每季度組織風(fēng)險(xiǎn)交底會(huì)，結(jié)合近期事故案例講解防控要點(diǎn)；特種作業(yè)人員持證上崗，證書(shū)到期前30天復(fù)訓(xùn)。培訓(xùn)采用“理論+實(shí)操”模式，如消防演練要求員工3分鐘內(nèi)完成滅火器操作。

4.2.3巡檢維護(hù)

建立設(shè)備設(shè)施全生命周期巡檢制度。每日開(kāi)機(jī)前操作工按清單檢查安全裝置；專業(yè)維保人員每周檢測(cè)關(guān)鍵設(shè)備參數(shù)，如電機(jī)溫度、軸承振動(dòng)；每月對(duì)安全閥、壓力表等強(qiáng)檢器具校驗(yàn)。巡檢發(fā)現(xiàn)異常立即掛牌停用，維修后經(jīng)確認(rèn)方可復(fù)位，記錄留存三年。

4.2.4標(biāo)識(shí)警示

在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置醒目安全標(biāo)識(shí)。例如，配電室懸掛“當(dāng)心觸電”警示牌并上鎖管理；危險(xiǎn)化學(xué)品容器粘貼GHS標(biāo)簽，注明理化特性和應(yīng)急措施；廠區(qū)道路限速標(biāo)識(shí)配合減速帶使用；消防器材箱標(biāo)注“火情請(qǐng)勿遮擋”。標(biāo)識(shí)每半年檢查一次，褪色或損壞及時(shí)更換。

4.3應(yīng)急準(zhǔn)備

4.3.1預(yù)案體系

編制專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并定期演練。針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)制定專項(xiàng)預(yù)案，如?；沸孤┈F(xiàn)場(chǎng)處置方案、大面積停電應(yīng)急響應(yīng)程序；車間級(jí)預(yù)案明確班組先期處置措施；崗位處置卡簡(jiǎn)化為“三步法”：停車-撤離-報(bào)警。預(yù)案每年評(píng)審一次，演練后組織評(píng)估改進(jìn)。

4.3.2物資儲(chǔ)備

按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)配置應(yīng)急物資。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域配備正壓式空氣呼吸器、重型防化服；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)置應(yīng)急洗眼器、急救箱；全廠配置應(yīng)急照明、防爆通訊設(shè)備。物資存放點(diǎn)標(biāo)識(shí)清晰，每月檢查有效期，消耗品及時(shí)補(bǔ)充。

4.3.3應(yīng)急演練

采用“雙盲”形式檢驗(yàn)應(yīng)急能力。每半年組織一次綜合性演練，模擬真實(shí)場(chǎng)景如儲(chǔ)罐泄漏、火災(zāi)爆炸；每季度開(kāi)展桌面推演，重點(diǎn)檢驗(yàn)信息傳遞和決策流程；演練后24小時(shí)內(nèi)編制評(píng)估報(bào)告，48小時(shí)內(nèi)完成問(wèn)題整改。

4.4持續(xù)改進(jìn)

4.4.1風(fēng)險(xiǎn)看板

在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置可視化風(fēng)險(xiǎn)看板?？窗鍢?biāo)注本區(qū)域重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管控措施和責(zé)任人；用紅黃藍(lán)綠四色標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；更新上月隱患整改情況。員工可掃碼查看風(fēng)險(xiǎn)詳情，掃碼次數(shù)納入安全績(jī)效考核。

4.4.2閉環(huán)管理

建立隱患整改閉環(huán)機(jī)制。檢查發(fā)現(xiàn)隱患登記臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人、措施和時(shí)限；整改完成后由安全員驗(yàn)收，重大隱患報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)核；未按期整改的啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。每月生成隱患分析報(bào)告，找出管理漏洞并優(yōu)化制度。

4.4.3創(chuàng)新激勵(lì)

鼓勵(lì)員工參與風(fēng)險(xiǎn)管控創(chuàng)新。設(shè)立“金點(diǎn)子”獎(jiǎng)勵(lì)基金，對(duì)提出有效風(fēng)險(xiǎn)防控建議的員工給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；每年評(píng)選“安全標(biāo)兵”，優(yōu)先考慮在風(fēng)險(xiǎn)管控中表現(xiàn)突出的個(gè)人；將風(fēng)險(xiǎn)管控成果納入職稱評(píng)審加分項(xiàng)。

五、監(jiān)督與考核

5.1日常監(jiān)督

5.1.1三級(jí)巡查機(jī)制

企業(yè)建立公司級(jí)、車間級(jí)、班組級(jí)三級(jí)巡查體系。公司級(jí)由安全管理部門(mén)牽頭，每周組織跨部門(mén)聯(lián)合檢查，重點(diǎn)抽查重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；車間級(jí)由車間主任帶隊(duì)，每日開(kāi)展區(qū)域巡查，覆蓋所有作業(yè)環(huán)節(jié)；班組級(jí)由班組長(zhǎng)執(zhí)行班前班后檢查，確認(rèn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)狀態(tài)。巡查記錄通過(guò)移動(dòng)終端實(shí)時(shí)上傳至安全信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)題可追溯。

5.1.2關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)控

對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施全程視頻監(jiān)控。例如，受限空間作業(yè)前安裝臨時(shí)攝像頭，監(jiān)控氣體檢測(cè)、人員防護(hù)等環(huán)節(jié)；動(dòng)火作業(yè)時(shí)記錄監(jiān)護(hù)人履職情況；高處作業(yè)重點(diǎn)檢查安全帶系掛點(diǎn)是否牢固。監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)保存不少于30天，異常情況自動(dòng)觸發(fā)報(bào)警。

5.1.3員工行為觀察

推行“安全行為觀察”制度。各級(jí)管理人員每月至少完成5次現(xiàn)場(chǎng)觀察，重點(diǎn)檢查員工操作規(guī)范性、防護(hù)用品佩戴、應(yīng)急處置能力等。觀察采用“正面激勵(lì)”方式，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即糾正并記錄，表現(xiàn)優(yōu)異者給予安全積分獎(jiǎng)勵(lì)。

5.2專項(xiàng)檢查

5.2.1季度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

每季度組織第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽(tīng)匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)），檢查風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)準(zhǔn)確性、管控措施有效性。評(píng)估結(jié)果形成報(bào)告，對(duì)偏差項(xiàng)下達(dá)整改指令，明確責(zé)任人和完成時(shí)限。

5.2.2專項(xiàng)治理行動(dòng)

針對(duì)季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展專項(xiàng)治理。夏季重點(diǎn)檢查防暑降溫措施落實(shí)，高溫時(shí)段室外作業(yè)限制作業(yè)時(shí)長(zhǎng)；冬季強(qiáng)化防寒防凍措施，確保管道保溫層完好；節(jié)假日前開(kāi)展“零隱患”排查，關(guān)閉非必要設(shè)備電源。每次專項(xiàng)行動(dòng)結(jié)束后，組織“回頭看”驗(yàn)證整改效果。

5.2.3應(yīng)急能力測(cè)試

每半年開(kāi)展“雙盲”應(yīng)急演練。隨機(jī)選擇演練時(shí)間與場(chǎng)景，模擬設(shè)備故障、泄漏事故等突發(fā)狀況，檢驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)速度、物資調(diào)配能力、信息傳遞效率。演練后24小時(shí)內(nèi)完成評(píng)估，重點(diǎn)分析預(yù)案缺陷和協(xié)調(diào)漏洞，修訂完善應(yīng)急體系。

5.3考核評(píng)估

5.3.1指標(biāo)量化考核

建立包含20項(xiàng)核心指標(biāo)的考核體系。其中過(guò)程性指標(biāo)占60%，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)更新及時(shí)率、隱患整改完成率、培訓(xùn)覆蓋率等；結(jié)果性指標(biāo)占40%，包括事故起數(shù)、違章次數(shù)、應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間等?？己瞬捎冒俜种?，80分以下視為不合格，連續(xù)兩次不合格單位主要負(fù)責(zé)人需述職。

5.3.2結(jié)果運(yùn)用機(jī)制

實(shí)行“雙掛鉤”制度?？己私Y(jié)果與部門(mén)績(jī)效工資直接掛鉤，優(yōu)秀單位獎(jiǎng)勵(lì)績(jī)效總額的5%，不合格單位扣減3%；與個(gè)人晉升發(fā)展掛鉤，連續(xù)三年考核優(yōu)秀的員工優(yōu)先晉升，考核不合格者取消評(píng)優(yōu)資格。重大風(fēng)險(xiǎn)管控失職實(shí)行“一票否決”，取消年度評(píng)先資格。

5.3.3持續(xù)改進(jìn)循環(huán)

建立PDCA閉環(huán)管理流程。計(jì)劃階段制定年度風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)；執(zhí)行階段分解任務(wù)到月度；檢查階段通過(guò)數(shù)據(jù)分析找出薄弱環(huán)節(jié)；改進(jìn)階段優(yōu)化制度流程。每季度召開(kāi)分析會(huì)，對(duì)重復(fù)發(fā)生的問(wèn)題組織專題攻關(guān)，形成“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題-整改落實(shí)-效果評(píng)估-標(biāo)準(zhǔn)固化”的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。

六、保障機(jī)制

6.1組織保障

6.1.1領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實(shí)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，需親自審定制度方案、審批重大風(fēng)險(xiǎn)清單、協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)問(wèn)題。分管安全負(fù)責(zé)人具體牽頭實(shí)施，每月組織專題會(huì)議分析風(fēng)險(xiǎn)管控成效。各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署責(zé)任狀，將風(fēng)險(xiǎn)管控納入部門(mén)年度目標(biāo)，與績(jī)效直接掛鉤。責(zé)任落實(shí)情況每季度在內(nèi)部公示欄公示，接受全員監(jiān)督。

6.1.2專職團(tuán)隊(duì)建設(shè)

安全管理部門(mén)配備不少于3名專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，具備注冊(cè)安全工程師或同等專業(yè)資質(zhì)?；鶎訂挝辉O(shè)置兼職風(fēng)險(xiǎn)管理員，由經(jīng)驗(yàn)豐富的班組長(zhǎng)擔(dān)任，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)信息收集。團(tuán)隊(duì)每年參加不少于40學(xué)時(shí)的專業(yè)培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)新技術(shù)、應(yīng)急處置新方法。建立人才梯隊(duì)培養(yǎng)計(jì)劃，通過(guò)輪崗鍛煉提升綜合能力。

6.1.3外部資源整合

與專業(yè)安全技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，每半年開(kāi)展一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。聘請(qǐng)行業(yè)專家組成顧問(wèn)團(tuán)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案進(jìn)行論證。與周邊企業(yè)建立應(yīng)急聯(lián)動(dòng)機(jī)制，共享應(yīng)急物資和救援力量。定期參加政府監(jiān)管部門(mén)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)，及時(shí)掌握最新法規(guī)要求。

6.2資金保障

6.2.1專項(xiàng)預(yù)算管理

每年按營(yíng)業(yè)收入的1.5%-2%計(jì)提安全生產(chǎn)費(fèi)用，其中30%專項(xiàng)用于風(fēng)險(xiǎn)管控。預(yù)算編制采用“自下而上、分級(jí)審核”流程：基層單位提出需求，安全管理部門(mén)匯總評(píng)估，財(cái)務(wù)部門(mén)測(cè)算總額，總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)。預(yù)算執(zhí)行實(shí)行“雙控”管理，既控制總額又控制項(xiàng)目進(jìn)度。

6.2.2重點(diǎn)投入方向

優(yōu)先保障重大風(fēng)險(xiǎn)管控資金需求：本質(zhì)安全改造項(xiàng)目投入占比不低于40%，如自動(dòng)化控制系統(tǒng)升級(jí)；安全防護(hù)設(shè)施投入占比不低于25%，如防爆設(shè)備購(gòu)置；應(yīng)急能力建設(shè)投入占比不低于20%，如救援裝備采購(gòu)；培訓(xùn)教育投入占比不低于15%，如VR實(shí)訓(xùn)系統(tǒng)建設(shè)。投入效果每季度進(jìn)行績(jī)效評(píng)估。

6.2.3資金使用監(jiān)督

建立資金使用臺(tái)賬，詳細(xì)記錄項(xiàng)目名稱、金額、實(shí)施進(jìn)度。財(cái)務(wù)部門(mén)每月審核支出合規(guī)性，重點(diǎn)檢查是否專款專用、是否超預(yù)算。審計(jì)部門(mén)每半年開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估資金使用效益。對(duì)截留、挪用資金的行為實(shí)行“零容忍”，一經(jīng)查實(shí)嚴(yán)肅追責(zé)。

6.3技術(shù)保障

6.3.1信息化平臺(tái)建設(shè)

搭建集風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控于一體的智能管理平臺(tái)。平臺(tái)具備以下功能：風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)采集，通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)傳感器監(jiān)測(cè)設(shè)備參數(shù)；風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)可視化，用熱力圖展示風(fēng)險(xiǎn)分布；預(yù)警智能推送，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值超標(biāo)時(shí)自動(dòng)發(fā)送通知；移動(dòng)終端應(yīng)用，支持現(xiàn)場(chǎng)掃碼查看風(fēng)險(xiǎn)信息。平臺(tái)采用云架構(gòu)部署，確保數(shù)據(jù)安全可靠。

6.3.2技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用

引入先進(jìn)技術(shù)提升風(fēng)險(xiǎn)管控效能：在?；穬?chǔ)存區(qū)應(yīng)用電子圍欄技術(shù)，未經(jīng)授權(quán)人員無(wú)法進(jìn)入；采用機(jī)器視覺(jué)識(shí)別員工違章行為，如未佩戴安全帽自動(dòng)報(bào)警；利用數(shù)字孿生技術(shù)模擬事故場(chǎng)景，優(yōu)化應(yīng)急處置方案；引入AR眼鏡輔助巡檢，實(shí)時(shí)顯示設(shè)備歷史故障數(shù)據(jù)。新技術(shù)應(yīng)