深圳安全生產許可證一、深圳安全生產許可證概述及政策背景

（一）安全生產許可證的定義與法律屬性

深圳安全生產許可證是指由深圳市應急管理部門依法對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）頒發(fā)的，準予企業(yè)從事生產經營活動的行政許可文件。其法律屬性源于《安全生產許可證條例》（國務院令第397號）及《廣東省安全生產條例》《深圳市安全生產條例》等法規(guī)，是企業(yè)安全生產條件達標、具備法定安全生產能力的法定憑證，未取得許可證的企業(yè)不得從事相關生產經營活動。

（二）政策背景與立法演進

深圳作為中國特色社會主義先行示范區(qū)，經濟密度高、產業(yè)集聚強，安全生產監(jiān)管面臨特殊挑戰(zhàn)。2004年《安全生產許可證條例》實施以來，深圳市逐步構建起“國家-省-市”三級安全生產許可管理體系。2021年新修訂的《安全生產許可證條例》強化了企業(yè)主體責任，將“三項人員”安全培訓、應急預案備案等納入許可條件；2023年深圳市出臺《深圳市安全生產許可實施辦法》，進一步細化了電子化申報、分類監(jiān)管、動態(tài)核查等本地化管理措施，形成了“源頭嚴防、過程嚴管、風險嚴控”的許可監(jiān)管閉環(huán)。

（三）核發(fā)管理的核心目標

深圳安全生產許可證核發(fā)以“防范化解重大安全風險、堅決遏制重特大事故”為核心目標，通過許可準入倒逼企業(yè)提升安全生產標準化水平。具體包括：一是篩選具備安全生產基礎能力的企業(yè)，淘汰不合規(guī)市場主體；二是推動企業(yè)建立全員安全生產責任制，落實“三管三必須”要求；三是通過許可后的監(jiān)督檢查，確保企業(yè)持續(xù)符合安全生產條件，實現(xiàn)從“準入管控”到“全周期監(jiān)管”的轉變。

（四）適用范圍與行業(yè)界定

根據深圳市產業(yè)特點，安全生產許可證適用范圍明確為以下六類高危行業(yè)企業(yè)：1.礦山企業(yè)，包括地下開采和露天開采的礦山；2.建筑施工企業(yè)，涵蓋房屋建筑、市政基礎設施、軌道交通等工程建設單位；3.危險化學品生產企業(yè)，涉及“兩重點一重大”（重點監(jiān)管危險化工工藝、重點監(jiān)管危險化學品和重大危險源）的企業(yè)；4.危險化學品經營企業(yè)（儲存量構成重大危險源的）；5.煙花爆竹生產企業(yè)（深圳市已逐步限制，僅保留少量特許企業(yè)）；6.民用爆炸物品生產企業(yè)。此外，深圳市對新興行業(yè)（如鋰電池、氫能等）的安全生產許可管理，參照國家應急部相關指導意見執(zhí)行。

（五）許可流程與監(jiān)管機制

深圳市安全生產許可證核發(fā)實行“企業(yè)申請、受理審查、現(xiàn)場核查、決定發(fā)證、公告公開”的流程，全程通過“深圳市政務服務網”線上辦理。監(jiān)管機制采用“雙隨機、一公開”抽查與重點行業(yè)專項檢查結合的方式，對企業(yè)安全生產條件、應急預案演練、安全投入提取等情況進行動態(tài)評估。對許可證有效期屆滿未辦理延期、或條件不再符合的企業(yè)，依法暫扣或吊銷許可證，形成“準入-監(jiān)管-退出”的良性循環(huán)。

二、深圳安全生產許可證申請條件與材料準備

（一）申請主體的基本資格要求

1.依法注冊的法人實體申請企業(yè)須為在深圳市行政區(qū)域內依法注冊的法人單位，具備獨立承擔民事責任的能力。營業(yè)執(zhí)照經營范圍需明確包含從事礦山開采、建筑施工、危險化學品生產或經營（儲存量構成重大危險源）、煙花爆竹或民用爆炸物品生產等相關高危行業(yè)內容。對于分公司或分支機構申請，需由總公司出具授權委托書，并分公司具備獨立核算的安全生產管理能力。

2.無嚴重違法記錄申請企業(yè)及其法定代表人、主要負責人近三年內未發(fā)生重大及以上生產安全責任事故，未因安全生產違法行為受到過責令停產停業(yè)、吊銷許可證件等行政處罰，未被列入安全生產失信聯(lián)合懲戒名單。若存在上述情形，需已整改完畢并經應急管理部門核查確認，消除不良影響。

3.經營狀態(tài)正常申請企業(yè)須處于正常經營狀態(tài)，未被列入經營異常名錄或嚴重違法失信企業(yè)名單。對于停產超過6個月的企業(yè)，需提交停產原因說明及恢復生產經營的安全保障措施，經應急管理部門現(xiàn)場核查后方可申請。

（二）安全生產條件具體標準

1.安全生產責任體系建立企業(yè)需建立覆蓋全員、全崗位的安全生產責任制，明確主要負責人（法定代表人、實際控制人）為安全生產第一責任人，分管負責人、各部門負責人及一線從業(yè)人員的具體安全職責。責任文件需經企業(yè)主要負責人簽字確認，并在作業(yè)場所公示。例如，建筑施工企業(yè)應明確項目經理、安全員、班組長等崗位的安全管理職責，危險化學品生產企業(yè)需明確車間主任、班組長、操作工的崗位安全責任。

2.安全管理制度健全完善企業(yè)需制定符合行業(yè)特點的安全生產管理制度，包括但不限于：安全生產會議制度、安全培訓教育制度、隱患排查治理制度、危險作業(yè)管理制度（如動火、高處、有限空間作業(yè)）、特種作業(yè)人員管理制度、設備設施安全管理制度、勞動防護用品管理制度、應急管理制度等。制度內容需結合企業(yè)實際操作流程，具有針對性和可操作性，例如，礦山企業(yè)的井下作業(yè)需制定專門的通風、防塵、防火管理制度，危險化學品企業(yè)需制定“兩重點一重大”環(huán)節(jié)的安全操作規(guī)程。

3.安全投入保障到位企業(yè)需按照《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》（財企〔2012〕16號）及相關行業(yè)規(guī)定，足額提取安全生產費用，并建立專門臺賬，確保?？顚Ｓ?。安全投入需覆蓋設備設施更新、安全培訓、隱患整改、應急物資儲備等方面。例如，建筑施工企業(yè)需按照工程造價的1.5%-2.5%提取安全生產費用，用于腳手架、模板支撐、臨時用電等安全設施的搭設與維護；危險化學品企業(yè)需將安全投入納入年度預算，用于自動化控制、緊急停車系統(tǒng)等安全設施的升級改造。

4.從業(yè)人員安全培訓達標企業(yè)需對從業(yè)人員進行“三級”安全培訓（公司級、車間級、班組級），培訓內容包括安全生產法律法規(guī)、安全操作規(guī)程、應急處置技能等，培訓時長不少于國家及行業(yè)標準規(guī)定（如新員工崗前培訓不少于24學時，每年再培訓不少于8學時）。特種作業(yè)人員（如電工、焊工、危險化學品操作工等）需持有效的特種作業(yè)操作證上崗，并按規(guī)定定期復審。企業(yè)需建立從業(yè)人員安全培訓檔案，記錄培訓時間、內容、考核結果等信息，確保培訓可追溯。

5.設備設施安全合規(guī)企業(yè)使用的設備、設施需符合國家或行業(yè)標準，并定期進行檢測檢驗。例如，礦山企業(yè)的提升設備、通風設備、防爆電器需經具有資質的機構檢測合格；建筑施工企業(yè)的起重機械、腳手架、模板支撐體系需驗收合格后方可使用；危險化學品企業(yè)的壓力容器、壓力管道需定期進行內外部檢驗。企業(yè)需建立設備設施臺賬，記錄設備名稱、型號、購置日期、檢測日期、檢測結果等信息，確保設備設施處于安全運行狀態(tài)。

6.應急救援能力具備企業(yè)需制定生產安全事故應急救援預案，預案需符合《生產安全事故應急條例》要求，包括組織機構（應急指揮部、救援隊伍）、職責分工、響應流程、處置措施、物資保障（如急救箱、消防器材、應急照明等）等內容。對于涉及重大危險源的企業(yè)，需制定專項應急預案，并定期組織演練（每年至少一次綜合演練、每半年至少一次專項演練）。企業(yè)需建立應急救援隊伍，或與專業(yè)應急救援隊伍簽訂救援協(xié)議，確保事故發(fā)生時能及時有效處置。

（三）申請材料清單及規(guī)范

1.基本申請材料（1）《深圳安全生產許可證申請表》：需填寫企業(yè)基本信息、申請許可范圍、安全生產條件概述等內容，并由企業(yè)法定代表人簽字、加蓋公章；（2）營業(yè)執(zhí)照副本復印件：需加蓋公章，并注明“與原件一致”；（3）安全生產責任制文件：包括全員安全生產責任制及各崗位安全職責清單，需經企業(yè)主要負責人簽字確認；（4）安全管理制度清單及文本：包括各項安全生產管理制度、安全操作規(guī)程等，需加蓋公章；（5）安全投入證明：包括安全生產費用提取臺賬、使用憑證、財務報表等，需經會計師事務所審計或企業(yè)財務負責人簽字確認；（6）從業(yè)人員安全培訓檔案：包括培訓記錄、考核結果、特種作業(yè)人員證書復印件等；（7）設備設施檢測檢驗報告：包括主要設備設施的檢測報告、驗收記錄等；（8）應急救援預案及演練記錄：包括綜合預案、專項預案、現(xiàn)場處置方案，以及演練記錄、照片或視頻等。

2.補充材料（根據企業(yè)類型）（1）礦山企業(yè)：需提交采礦許可證、礦山安全設施設計審查意見書、井下開采的通風系統(tǒng)圖、頂板管理制度等；（2）建筑施工企業(yè)：需提交資質證書、安全生產許可證（若為總承包企業(yè)）、項目安全施工組織設計、腳手架模板支撐體系驗收記錄等；（3）危險化學品生產企業(yè)：需提交危險化學品建設項目安全設施“三同時”審查意見書、工藝卡片、操作規(guī)程、重大危險源辨識報告等；（4）危險化學品經營企業(yè)（儲存量構成重大危險源）：需提交經營許可證、儲存設施設計審查意見書、儲存區(qū)安全管理制度、泄漏應急處置方案等；（5）煙花爆竹或民用爆炸物品生產企業(yè)：需提交生產許可證、產品安全性能檢測報告、原材料儲存管理制度、成品倉庫安全管理制度等。

3.材料格式與真實性要求所有申請材料需采用A4紙打印或復印，逐頁加蓋企業(yè)公章，復印件需注明“與原件一致”并由經辦人簽字。材料需按清單順序裝訂成冊，封面注明企業(yè)名稱、申請許可范圍、申請日期等信息。企業(yè)需對材料的真實性、完整性負責，若提供虛假材料，應急管理部門將不予受理，并納入安全生產失信名單。

（四）特殊情形的補充要求

1.企業(yè)名稱、變更處理企業(yè)名稱變更的，需提交變更前后的營業(yè)執(zhí)照復印件、工商行政管理部門出具的名稱變更通知書，以及原安全生產許可證正副本，申請辦理許可證變更手續(xù)。企業(yè)地址變更的，若仍在深圳市行政區(qū)域內，需提交新地址的場地證明（如產權證或租賃合同）及安全設施情況說明；若遷出深圳市，需向原發(fā)證機關申請注銷許可證。

2.合并分立后的申請流程企業(yè)合并的，由合并后的法人主體申請安全生產許可證，需提交合并協(xié)議、合并前各企業(yè)的安全生產許可證注銷證明、合并后的安全生產責任制及安全管理制度等材料。企業(yè)分立的，需由分立后的法人主體分別申請許可證，提交分立協(xié)議、分立后的企業(yè)概況、安全生產條件說明等材料，分立后的企業(yè)需符合申請主體的基本資格要求。

3.許可證延續(xù)與升級要求安全生產許可證有效期為3年，企業(yè)需在有效期屆滿前3個月內向原發(fā)證機關提出延續(xù)申請。延續(xù)申請需提交延續(xù)申請表、原許可證正副本、近三年安全生產情況報告（包括事故情況、隱患整改、安全投入等）、從業(yè)人員安全培訓記錄、設備設施檢測報告等材料。若企業(yè)在許可證有效期內發(fā)生過重大生產安全責任事故或受到過重大行政處罰，應急管理部門將不予延續(xù)。企業(yè)升級的（如建筑施工企業(yè)從三級資質升到二級），需提交升級后的資質證書、安全生產條件提升證明（如增加安全設施、擴大應急救援隊伍等），重新申請許可證。

三、深圳安全生產許可證申請流程與審批規(guī)范

（一）申請流程全解析

1.線上申報階段

企業(yè)需通過“深圳市政務服務網”進入“安全生產許可證辦理”專題模塊，完成線上申報流程。首先，注冊并登錄政務服務賬號，選擇“安全生產許可”事項，根據企業(yè)類型（礦山、建筑施工、危險化學品等）填寫對應的申請表單，內容包括企業(yè)基本信息、申請許可范圍、法定代表人聯(lián)系方式、安全生產負責人信息等。其次，上傳申請材料電子版，需按第二章要求的清單順序掃描成PDF格式，單個文件不超過10MB，總大小不超過50MB。系統(tǒng)自動校驗材料格式，若不符合要求（如非PDF格式、文件模糊），會提示企業(yè)重新上傳。最后，確認提交申請，系統(tǒng)生成《申請受理通知書》，企業(yè)可通過系統(tǒng)查詢申請進度。

對于不具備線上申報條件的企業(yè)，可前往深圳市行政服務大廳應急管理局窗口提交紙質材料，窗口工作人員協(xié)助錄入系統(tǒng)并生成受理通知書。線上申報時間為工作日9:00-12:00、14:00-18:00，法定節(jié)假日除外。

2.受理與補正階段

應急管理部門在收到企業(yè)申請后1個工作日內完成形式審查，重點核對申請材料是否齊全、是否符合法定形式。審查通過的，系統(tǒng)自動受理并生成受理編號；審查不通過的，通過系統(tǒng)或窗口一次性告知企業(yè)需補正的材料內容、補正方式及時限。補正時限為5個工作日，逾期未補正的，視為撤回申請。

例如，某建筑施工企業(yè)申報時遺漏了“安全生產費用提取臺賬”，應急管理部門在受理后1個工作日內通過系統(tǒng)發(fā)送補正通知，企業(yè)需在5個工作日內上傳臺賬掃描件，逾期則申請終止。若企業(yè)在補正期限內提交材料，應急管理部門重新啟動審查流程。

3.現(xiàn)場核查階段

受理通過后，應急管理部門根據企業(yè)類型及風險等級確定核查主體：礦山企業(yè)、危險化學品生產企業(yè)（涉及“兩重點一重大”的）由深圳市應急管理局組織核查；建筑施工企業(yè)、其他危險化學品經營企業(yè)由所在區(qū)應急管理局組織核查；煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業(yè)由深圳市應急管理局聯(lián)合公安部門核查。

核查組由2-3名具備相應資質的執(zhí)法人員組成，必要時邀請行業(yè)專家參與。核查內容包括：安全生產責任制是否落實、安全管理制度是否健全、安全投入是否到位、從業(yè)人員培訓是否達標、設備設施是否合規(guī)、應急救援能力是否具備等。核查前，核查組提前1個工作日通知企業(yè)核查時間、內容及需配合的事項；核查時，企業(yè)需安排主要負責人、安全負責人陪同，提供相關資料原件，并配合現(xiàn)場檢查。

核查結論分為“通過”“不通過”“需整改”三類。若“通過”，核查組出具《現(xiàn)場核查記錄表》，企業(yè)負責人簽字確認；若“不通過”或“需整改”，核查組出具《現(xiàn)場核查意見書》，明確整改內容及期限（一般為15個工作日），企業(yè)整改完成后需提交《整改報告》及佐證材料，核查組進行復核。

4.決定與發(fā)證階段

核查通過后，應急管理部門在5個工作日內作出行政許可決定，制作《深圳安全生產許可證》正、副本，證書編號為“深應急許+年份+企業(yè)類型代碼+流水號”（如“深應急建20230001”）。許可證有效期為3年，載明企業(yè)名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、許可范圍、發(fā)證日期、有效期等內容。

企業(yè)可通過“深圳市政務服務網”選擇郵寄送達（到付）或現(xiàn)場領?。ㄉ钲谑行姓沾髲d應急管理局窗口）。領取時需提供法定代表人身份證原件及復印件、受理通知書，委托領取的還需提供授權委托書及受托人身份證原件。若應急管理部門作出不予許可決定，需在5個工作日內書面通知企業(yè)，說明理由及救濟途徑（如行政復議、行政訴訟）。

（二）審批標準與規(guī)范

1.形式審查要點

形式審查是審批的第一道關口，重點審查以下內容：

（1）申請表填寫是否完整：包括企業(yè)基本信息、申請許可范圍、法定代表人簽字、企業(yè)蓋章等，無漏填、錯填項；

（2）營業(yè)執(zhí)照是否有效：營業(yè)執(zhí)照在有效期內，經營范圍包含申請許可的高危行業(yè)內容，復印件需注明“與原件一致”并加蓋公章；

（3）材料清單是否齊全：按第二章要求提交所有材料，無遺漏（如礦山企業(yè)需提交采礦許可證，建筑施工企業(yè)需提交資質證書）；

（4）材料格式是否符合要求：所有材料為A4紙打印或復印，逐頁加蓋公章，復印件清晰可辨，電子版材料為PDF格式。

例如，某危險化學品生產企業(yè)提交的《安全管理制度清單》未加蓋公章，形式審查將視為材料不齊，需企業(yè)補充蓋章后重新提交。

2.實質審查標準

實質審查是對企業(yè)安全生產條件的全面評估，核心標準包括：

（1）安全生產責任體系：是否建立覆蓋全員的責任制，明確各崗位安全職責，主要負責人是否履行安全生產第一責任人職責；

（2）安全管理制度：是否制定符合行業(yè)特點的管理制度（如危險作業(yè)管理制度、隱患排查治理制度），制度內容是否具有可操作性；

（3）安全投入：是否足額提取安全生產費用，臺賬是否清晰，使用是否合規(guī)（如用于安全設施改造、培訓演練等）；

（4）從業(yè)人員培訓：新員工是否完成“三級”培訓，特種作業(yè)人員是否持證上崗，培訓檔案是否完整；

（5）設備設施：主要設備是否定期檢測檢驗（如起重機械、壓力容器），設備臺賬是否齊全，運行記錄是否規(guī)范；

（6）應急救援：是否制定綜合預案、專項預案及現(xiàn)場處置方案，是否定期組織演練，應急救援物資是否充足。

審查過程中，若發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在“未建立安全生產責任制”“特種作業(yè)人員無證上崗”“重大危險源未備案”等嚴重問題，直接判定為“不通過”；若存在“安全培訓記錄不完整”“設備檢測報告過期”等一般問題，判定為“需整改”。

3.分級分類審批機制

為提高審批效率，深圳市實行分級分類審批制度，根據企業(yè)風險等級劃分審批層級：

（1）A級（高風險企業(yè)）：礦山企業(yè)、危險化學品生產企業(yè)（涉及“兩重點一重大”）、民用爆炸物品生產企業(yè)，由深圳市應急管理局審批；

（2）B級（中風險企業(yè)）：建筑施工企業(yè)（總承包資質一級及以上）、其他危險化學品生產企業(yè)、煙花爆竹生產企業(yè)，由所在區(qū)應急管理局審批；

（3）C級（低風險企業(yè)）：建筑施工企業(yè)（總承包資質二級及以下）、危險化學品經營企業(yè)（儲存量不構成重大危險源），由所在街道應急管理部門審批。

分級分類審批機制實現(xiàn)了“高風險嚴審、低風險快辦”，例如，C級企業(yè)的審批時限縮短至15個工作日，比A級企業(yè)的20個工作日減少5個工作日，提高了審批效率。

（三）常見問題處理

1.材料補正與延期申請

（1）材料補正：企業(yè)在受理階段接到補正通知后，需在5個工作日內提交補正材料。若因特殊情況無法按時補正，可向應急管理部門申請延期，延長期限不超過3個工作日，需提交《延期補正申請書》及證明材料（如醫(yī)院診斷證明、不可抗力事件說明）。逾期未補正且未申請延期的，視為撤回申請。

（2）延期申請：企業(yè)需在安全生產許可證有效期屆滿前3個月提出延續(xù)申請，若因企業(yè)自身原因（如內部整改、資料整理）無法按時申請，可向應急管理部門申請延期，延長期限不超過1個月，需提交《延期申請表》及延期理由說明。逾期未申請延續(xù)的，許可證自動失效，企業(yè)需重新申請。

2.核查不通過的情形及整改

（1）核查不通過的情形：主要包括“安全生產條件不達標”“材料虛假”“不符合行業(yè)準入要求”三類。例如，某礦山企業(yè)未建立井下通風系統(tǒng)管理制度，核查組判定為“不通過”；某建筑施工企業(yè)偽造特種作業(yè)人員證書，核查組直接終止審批并納入安全生產失信名單。

（2）整改要求：核查“需整改”的企業(yè)，需在15個工作日內完成整改，提交《整改報告》及佐證材料（如整改后的管理制度、設備檢測報告、培訓記錄）。核查組在收到整改材料后5個工作日內完成復核，復核通過的，進入決定階段；復核不通過的，企業(yè)需重新申請。

例如，某危險化學品生產企業(yè)因“未制定重大危險源應急預案”被要求整改，企業(yè)聘請專家編制預案，組織員工演練，提交《整改報告》及演練視頻，核查組復核通過后，進入決定階段。

3.許可證變更與注銷

（1）變更情形：企業(yè)名稱、地址、法定代表人、許可范圍等發(fā)生變化時，需向應急管理部門申請變更。例如，某建筑施工企業(yè)因更名需辦理變更手續(xù)，需提交《變更申請表》、工商行政管理部門出具的名稱變更通知書、原許可證正副本，應急管理部門在5個工作日內完成變更，換發(fā)新許可證。

（2）注銷情形：企業(yè)不再從事許可范圍內的生產經營活動、破產、解散或被依法吊銷許可證的，需申請注銷。例如，某危險化學品生產企業(yè)因停產1年不再從事生產，需提交《注銷申請表》、營業(yè)執(zhí)照復印件、停產說明，應急管理部門在3個工作日內完成注銷，收回許可證正副本。

企業(yè)未按規(guī)定辦理變更或注銷手續(xù)的，應急管理部門將責令限期辦理，逾期不辦理的，向社會公告許可證作廢，并納入安全生產失信名單。

四、深圳安全生產許可證使用與監(jiān)管機制

（一）許可證使用規(guī)范

1.正副本管理要求

企業(yè)取得安全生產許可證后，需將正本懸掛在生產經營場所的顯著位置，如辦公樓入口、車間主通道等區(qū)域，確保員工和訪客可清晰查看。副本由企業(yè)安全管理部門專人保管，用于日常檢查、資質申報等場景。許可證正副本需妥善保管，不得涂改、損毀或轉借。若正本遺失或損毀，企業(yè)需在市級以上報刊刊登遺失聲明，并申請補發(fā)，提交補發(fā)申請表、遺失聲明原件及企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件。

例如，某建筑施工企業(yè)將正本懸掛在項目部會議室，副本存放在安全科檔案柜，并建立《許可證臺賬》記錄使用情況。每次檢查時，企業(yè)主動出示副本，執(zhí)法人員核對正副本信息是否一致。

2.許可范圍界定

許可證明確標注企業(yè)可從事的生產經營活動范圍，企業(yè)需嚴格按照許可范圍開展業(yè)務。超出許可范圍的行為屬于違規(guī)，如建筑施工企業(yè)僅取得房屋建筑工程資質，卻擅自承攬市政工程；危險化學品生產企業(yè)未取得“劇毒化學品”生產許可卻生產相關產品。企業(yè)新增業(yè)務時，若超出原許可范圍，需向應急管理部門申請變更許可范圍，提交新增業(yè)務的安全生產條件證明材料，經核查合格后方可開展。

3.公示與備案要求

企業(yè)需在深圳市應急管理局官網“安全生產許可證查詢”專欄公示許可證信息，包括企業(yè)名稱、許可證編號、有效期、許可范圍等。同時，企業(yè)需將許可證復印件在項目施工現(xiàn)場、危險化學品倉庫等關鍵場所公示，接受社會監(jiān)督。對于涉及重大危險源的企業(yè)，還需在重大危險源所在區(qū)域設置明顯的安全警示標志，并注明企業(yè)安全生產許可證信息。

（二）日常監(jiān)管措施

1.“雙隨機、一公開”檢查

應急管理部門建立企業(yè)監(jiān)管名錄，按風險等級隨機抽取檢查對象（高風險企業(yè)每年至少檢查1次，中風險企業(yè)每2年至少1次，低風險企業(yè)每3年至少1次），隨機選派執(zhí)法檢查人員，檢查結果及時向社會公開。檢查內容包括：許可證是否在有效期內、許可范圍與實際業(yè)務是否一致、安全生產責任制落實情況、安全管理制度執(zhí)行情況等。例如，某化工企業(yè)被隨機抽中檢查，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)其許可證已過期3個月，當即下達《責令停產停業(yè)通知書》，并督促企業(yè)申請延續(xù)。

2.重點行業(yè)專項檢查

針對礦山、危險化學品、建筑施工等高風險行業(yè)，應急管理部門定期組織專項檢查。礦山行業(yè)重點檢查通風系統(tǒng)、頂板管理、井下排水設施；危險化學品行業(yè)重點檢查“兩重點一重大”環(huán)節(jié)的安全設施、自動化控制系統(tǒng)、泄漏應急處置能力；建筑施工行業(yè)重點檢查深基坑、高支模、起重機械等危大工程的安全措施。專項檢查通常聯(lián)合行業(yè)主管部門、專家團隊共同開展，形成問題清單，督促企業(yè)限期整改。

3.信息化動態(tài)監(jiān)測

深圳市應急管理局建立安全生產監(jiān)管信息平臺，整合企業(yè)許可證信息、隱患排查記錄、事故數據等，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測。企業(yè)需通過平臺每月上報隱患排查治理情況，系統(tǒng)自動分析企業(yè)風險等級，對風險升高的企業(yè)觸發(fā)預警，執(zhí)法人員可針對性開展現(xiàn)場檢查。例如，某危險化學品企業(yè)連續(xù)3個月上報重大隱患未整改，系統(tǒng)自動將其風險等級調高，執(zhí)法人員立即上門核查。

（三）許可證變更與注銷

1.變更情形與流程

企業(yè)名稱、地址、法定代表人、許可范圍等發(fā)生變化時，需在變更后30日內申請變更。名稱變更需提交工商部門出具的名稱變更通知書、原許可證正副本；地址變更需提交新地址的產權證明或租賃合同、安全設施說明；法定代表人變更需提交任免文件、新任負責人的安全資格證書；許可范圍變更需提交新增業(yè)務的安全生產條件證明材料。變更申請通過線上或線下提交，應急管理部門在5個工作日內完成審核，換發(fā)新許可證。

例如，某建筑施工企業(yè)因更名申請變更，提交了名稱變更通知書、原許可證正副本及新營業(yè)執(zhí)照，執(zhí)法人員核查無誤后，當場換發(fā)新許可證，舊許可證收回作廢。

2.注銷情形與流程

企業(yè)不再從事許可范圍內的生產經營活動、破產、解散或被依法吊銷許可證的，需申請注銷。注銷需提交《注銷申請表》、營業(yè)執(zhí)照復印件、不再從事相關業(yè)務的說明材料。應急管理部門在3個工作日內完成審核，收回許可證正副本，并在官網公告注銷信息。若企業(yè)未主動申請注銷，應急管理部門可依職權注銷，并公告許可證作廢。

例如，某礦山企業(yè)因資源枯竭關閉，提交了注銷申請、采礦許可證注銷證明及關閉報告，應急管理部門審核后辦理注銷，并在官網公告許可證失效。

（四）違規(guī)行為處理

1.無證或超范圍經營

企業(yè)未取得安全生產許可證擅自從事生產經營活動，或超出許可范圍經營的，應急管理部門責令停止違法行為，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下罰款；造成事故的，依法追究刑事責任。例如，某無證經營的危險化學品企業(yè)被查處，應急管理部門沒收違法所得12萬元，并處罰款30萬元，企業(yè)負責人被行政拘留。

2.許可證過期或偽造

企業(yè)使用過期許可證或偽造許可證的，應急管理部門責令停產停業(yè)，沒收違法所得，并處5萬元以上20萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。例如，某建筑施工企業(yè)使用過期的安全生產許可證承接項目，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)后立即責令停工，企業(yè)被罰款8萬元，并被列入安全生產失信名單。

3.提供虛假材料

企業(yè)在申請許可證或辦理變更、延續(xù)時提供虛假材料的，應急管理部門不予受理或不予許可，并處1萬元以上3萬元以下罰款；已取得許可證的，吊銷許可證。例如，某危險化學品企業(yè)偽造特種作業(yè)人員證書申請許可證，被吊銷許可證，并處罰款2萬元，企業(yè)納入失信名單。

4.未履行變更或注銷義務

企業(yè)未按規(guī)定辦理變更或注銷手續(xù)的，應急管理部門責令限期辦理，逾期不辦理的，處5000元以上2萬元以下罰款，并公告許可證作廢。例如，某企業(yè)地址變更后未申請變更，執(zhí)法人員下達《責令改正通知書》，逾期未改，企業(yè)被罰款1萬元，許可證公告作廢。

五、深圳安全生產許可證延續(xù)與升級管理

（一）延續(xù)管理

1.延續(xù)申請的基本條件

企業(yè)需在安全生產許可證有效期屆滿前3個月向原發(fā)證機關提出延續(xù)申請，且必須滿足以下條件：一是許可證處于有效狀態(tài)，無被暫扣、吊銷等限制情形；二是近3年內未發(fā)生重大及以上生產安全責任事故，未因安全生產違法行為受到過責令停產停業(yè)、吊銷許可證等行政處罰；三是安全生產條件持續(xù)符合許可要求，包括安全生產責任制落實、安全管理制度健全、安全投入足額提取、從業(yè)人員培訓達標、設備設施定期檢測、應急救援能力完備等；四是企業(yè)名稱、地址、法定代表人等基本信息未發(fā)生變更，或已按規(guī)定完成變更手續(xù)。例如，某建筑施工企業(yè)許可證有效期至2024年6月，需在2024年3月前提交延續(xù)申請，且需提供2021-2023年無重大事故的證明及近一年的安全培訓記錄。

2.延續(xù)申請的流程規(guī)范

延續(xù)申請全程通過“深圳市政務服務網”線上辦理，流程包括：企業(yè)登錄系統(tǒng)選擇“安全生產許可證延續(xù)”事項，填寫《延續(xù)申請表》，注明企業(yè)名稱、許可證編號、有效期屆滿日期、延續(xù)理由等基本信息；上傳申請材料電子版，包括原許可證正副本掃描件、近3年安全生產情況報告（需加蓋公章，內容包括事故情況、隱患整改、安全投入等）、從業(yè)人員安全培訓記錄、設備設施檢測報告、應急救援預案演練記錄等；提交申請后，系統(tǒng)生成《受理通知書》，企業(yè)可實時查詢審批進度。應急管理部門在收到申請后5個工作日內完成形式審查，材料齊全的予以受理，材料不齊的一次性告知補正內容，補正時限為5個工作日。

現(xiàn)場核查并非必須環(huán)節(jié)，但對高風險企業(yè)（如礦山、危險化學品生產企業(yè)）或應急管理部門認為有必要核查的企業(yè)，將組織核查組進行現(xiàn)場檢查。核查重點包括安全生產責任制是否持續(xù)落實、安全管理制度是否更新完善、設備設施是否正常運行、應急救援物資是否充足等。核查通過的，進入決定階段；核查不通過的，企業(yè)需在15個工作日內完成整改并提交整改報告，復核通過后方可決定。

3.延續(xù)材料的具體要求

延續(xù)申請材料需嚴格按照清單提交，確保真實、完整、規(guī)范?！堆永m(xù)申請表》需由法定代表人簽字并加蓋公章，內容與原許可證信息一致；近3年安全生產情況報告需詳細說明企業(yè)安全生產狀況，包括事故統(tǒng)計（若有，需說明原因及整改措施）、隱患排查治理情況（重大隱患整改閉環(huán)證明）、安全投入提取及使用情況（需附財務報表或審計報告）；從業(yè)人員安全培訓記錄需包含新員工“三級”培訓、特種作業(yè)人員復審、全員年度再培訓等內容，培訓檔案需完整可追溯；設備設施檢測報告需為主要設備（如建筑施工企業(yè)的起重機械、危險化學品企業(yè)的壓力容器）的定期檢測合格證明，檢測日期需在有效期內；應急救援預案演練記錄需包含近1年內的綜合演練或專項演練方案、照片、視頻及總結評估報告。

對于企業(yè)名稱、地址等基本信息發(fā)生變更的，需在延續(xù)申請前完成變更手續(xù)，提交變更后的營業(yè)執(zhí)照復印件及相關部門出具的變更證明，確保申請材料與當前企業(yè)信息一致。例如，某危險化學品企業(yè)因地址搬遷需先向應急管理部門申請地址變更，提交新地址的產權證明及安全設施遷移說明，變更通過后再提交延續(xù)申請。

4.延續(xù)申請的特殊情形處理

許可證有效期屆滿未申請延續(xù)的，企業(yè)需停止生產經營活動，并重新申請安全生產許可證，重新申請流程與首次申請一致，但需提交原許可證注銷證明（或有效期屆滿證明）。企業(yè)因不可抗力（如自然災害、疫情防控）無法按時申請延續(xù)的，可向應急管理部門申請延期，延長期限不超過1個月，需提交《延期申請表》及不可抗力事件證明（如政府部門發(fā)布的封控通知、氣象災害預警等）。

企業(yè)在許可證有效期內發(fā)生過一般生產安全責任事故或受到過較小數額罰款的行政處罰，需在延續(xù)申請中提交事故整改報告及行政處罰整改證明，說明事故原因、整改措施及落實情況，經應急管理部門核查確認整改到位后方可延續(xù)。例如，某建筑施工企業(yè)在2023年發(fā)生一起腳手架坍塌事故，造成1人輕傷，需提交事故調查報告、整改方案（如增加腳手架驗收頻次、加強員工培訓）及整改完成證明，方可申請延續(xù)。

（二）升級管理

1.升級情形的界定范圍

企業(yè)升級是指因資質提升、業(yè)務范圍擴大或生產規(guī)模增加，導致原有安全生產許可證無法覆蓋新增生產經營活動，需申請擴大許可范圍或提升許可等級的情形。主要包括三類：一是企業(yè)資質升級，如建筑施工企業(yè)從總承包三級資質升級到二級，需申請增加相應的工程類別許可范圍；二是業(yè)務范圍擴大，如危險化學品生產企業(yè)新增“劇毒化學品”生產項目，或煙花爆竹生產企業(yè)新增“組合煙花”生產品種；三是生產規(guī)模擴大，如礦山企業(yè)設計產能從50萬噸/年提升到100萬噸/年，或危險化學品企業(yè)新增一套生產裝置。

企業(yè)需在開展升級業(yè)務前完成安全生產許可證升級手續(xù)，不得無證從事超出原許可范圍的生產經營活動。例如，某建筑施工企業(yè)取得房屋建筑工程總承包三級資質后，承接了市政公用工程，但因許可證未包含市政工程范圍，需先申請升級，提交市政工程資質證書及相應的安全生產條件證明材料，經審批通過后方可承接項目。

2.升級條件的核心要求

企業(yè)申請升級需滿足比首次申請更嚴格的安全生產條件，核心要求包括：一是安全生產責任制需覆蓋新增業(yè)務范圍，明確新增崗位的安全職責，如危險化學品企業(yè)新增劇毒化學品生產，需制定劇毒化學品儲存、運輸、使用等環(huán)節(jié)的崗位安全職責；二是安全管理制度需完善新增業(yè)務的管理規(guī)程，如建筑施工企業(yè)升級后需增加深基坑、高支模等危大工程的安全管理制度；三是安全投入需滿足新增業(yè)務的需求，如礦山企業(yè)產能提升后，需增加通風、排水、提升等系統(tǒng)的安全設施投入，并提供資金使用計劃；四是設備設施需符合新增業(yè)務的標準，如煙花爆竹企業(yè)新增組合煙花生產，需購置符合國家標準的生產設備，并提供設備檢測報告；五是從業(yè)人員需具備新增業(yè)務的操作技能，如特種作業(yè)人員需新增相應工種的操作證書，并完成專項培訓。

例如，某危險化學品企業(yè)申請新增“劇毒化學品”生產許可，需提交劇毒化學品生產安全專項評價報告、劇毒化學品儲存設施的設計審查意見、劇毒化學品泄漏應急處置方案等材料，證明企業(yè)具備劇毒化學品生產的安全生產條件。

3.升級審批的流程特點

升級審批流程與首次申請流程基本一致，但增加了“專家評審”環(huán)節(jié)，針對高風險升級項目（如礦山產能提升、劇毒化學品生產新增），應急管理部門將組織行業(yè)專家進行技術評審，重點評估新增業(yè)務的安全風險及防控措施。企業(yè)需提交《安全生產許可證升級申請表》、新增業(yè)務的資質證明材料、安全生產條件提升報告、設備設施檢測報告、從業(yè)人員培訓記錄等材料，通過線上系統(tǒng)提交。

應急管理部門在受理后10個工作日內完成形式審查，審查通過的，組織現(xiàn)場核查及專家評審（若需要）。核查組重點檢查新增業(yè)務的安全設施是否到位、安全管理制度是否完善、應急救援能力是否具備等。專家評審會對新增業(yè)務的安全風險進行評估，提出改進意見，企業(yè)需根據評審意見完成整改，提交整改報告。核查及評審均通過的，應急管理部門在5個工作日內作出許可決定，換發(fā)包含新增許可范圍的安全生產許可證。

4.升級后的監(jiān)管銜接

企業(yè)取得升級后的安全生產許可證后，應急管理部門將增加監(jiān)管頻次，重點核查新增業(yè)務的安全措施落實情況。例如，建筑施工企業(yè)升級后承接的危大工程，應急管理部門將在施工過程中進行專項檢查，核查危大工程專項施工方案是否審批、安全技術交底是否到位、現(xiàn)場監(jiān)護是否到位等。危險化學品企業(yè)新增劇毒化學品生產后，應急管理部門將每季度檢查一次，重點檢查劇毒化學品儲存?zhèn)}庫的安全設施、出入庫登記制度、應急處置物資儲備等。

企業(yè)需在升級后1年內提交《安全生產升級后評估報告》，說明新增業(yè)務的安全運行情況、存在的問題及改進措施。應急管理部門將對評估報告進行審核，對未按要求提交報告或評估發(fā)現(xiàn)問題的企業(yè)，責令限期整改，情節(jié)嚴重的暫扣許可證。例如，某煙花爆竹企業(yè)升級后新增組合煙花生產，需在1年內提交評估報告，說明生產過程中的安全風險控制情況，若發(fā)現(xiàn)生產車間通風不足的問題，需立即整改并提交整改報告。

（三）常見問題應對

1.延續(xù)申請被拒的處理方式

延續(xù)申請被拒的主要原因是企業(yè)安全生產條件不達標或存在嚴重違法記錄。企業(yè)需根據應急管理部門出具的《不予延續(xù)決定書》，明確拒絕理由（如“特種作業(yè)人員無證上崗”“重大危險源未備案”等），制定整改計劃，在30日內完成整改并提交《整改報告》及佐證材料。應急管理部門在收到整改材料后5個工作日內完成復核，整改到位的，準予延續(xù)；整改不到位的，企業(yè)需重新申請。

例如，某建筑施工企業(yè)因“安全費用提取不足”被拒延續(xù)，需提交整改后的安全費用提取臺賬及財務審計報告，證明已按工程造價的2%提取安全生產費用，并用于腳手架安全改造、員工培訓等，復核通過后方可延續(xù)。

2.升級材料問題的解決策略

企業(yè)在升級申請中常出現(xiàn)材料不完善的問題，如新增業(yè)務的安全方案未通過專家評審、設備檢測報告過期等。針對安全方案問題，企業(yè)需聘請具有資質的安全評價機構編制《新增業(yè)務安全專項評價報告》，根據評審意見完善方案；針對設備檢測問題，需聯(lián)系具有資質的檢測機構對新增設備進行檢測，確保檢測報告在有效期內。例如，某礦山企業(yè)升級產能時，因提升設備檢測報告過期，需重新委托檢測機構進行檢測，提交合格的檢測報告后方可繼續(xù)審批。

企業(yè)需提前3個月準備升級材料，預留充足時間整改問題，避免因材料問題導致審批延誤。應急管理部門也會提供“預審查”服務，企業(yè)可在正式申請前提交材料初稿，由工作人員提前審核，指出問題，幫助企業(yè)完善材料。

3.延續(xù)與升級的協(xié)同辦理

企業(yè)在延續(xù)的同時申請升級的，可合并提交申請材料，填寫《延續(xù)及升級申請表》，注明延續(xù)原因及升級內容。應急管理部門將合并審查，先核查延續(xù)條件，再核查升級條件，核查通過的，換發(fā)包含新許可范圍的許可證，有效期從原許可證有效期屆滿之日起計算。例如，某建筑施工企業(yè)許可證有效期屆滿同時申請資質升級，需提交延續(xù)申請材料及升級材料，應急管理部門合并核查，通過后換發(fā)有效期3年的新許可證，包含升級后的工程類別范圍。

企業(yè)需注意，延續(xù)與升級的審批時限可能相互影響，若升級材料問題較多，可能導致延續(xù)申請無法按時完成，因此需優(yōu)先解決升級材料問題，確保在許可證有效期屆滿前完成審批。

六、深圳安全生產許可證風險防控與合規(guī)建議

（一）常見風險識別

1.申請環(huán)節(jié)風險

企業(yè)在申請階段易出現(xiàn)材料不實、條件不符等問題。例如，某建筑施工企業(yè)為加快審批進度，偽造特種作業(yè)人員證書，導致許可證被吊銷并納入失信名單。部分企業(yè)對安全生產條件理解偏差，如未建立全員責任制或安全投入不足，在核查環(huán)節(jié)被判定為不通過。此外，材料格式不規(guī)范（如非PDF格式、未逐頁蓋章）也會導致反復補正，延長審批周期。

2.使用環(huán)節(jié)風險

許可證使用中的常見風險包括：正副本管理混亂，如副本遺失未及時補辦；超范圍經營，如危險化學品企業(yè)未取得劇毒許可卻生產相關產品；未及時公示許可證信息，尤其在項目現(xiàn)場或倉庫未懸掛副本。某礦山企業(yè)因許可證過期后未停產，導致事故被重罰，暴露出企業(yè)對許可證時效性的忽視。

3.監(jiān)管環(huán)節(jié)風險

企業(yè)面臨監(jiān)管疏漏或過度干預的雙重風險。一方面，“雙隨機”檢查可能遺漏高風險企業(yè)，如某化工企業(yè)連續(xù)三年未被抽檢，最終因泄漏事故被追責；另一方面，頻繁檢查可能影響正常生產，如某建筑施工企業(yè)因三個月內接受五次不同部門的檢查，導致工期延誤。信息化監(jiān)測系統(tǒng)若數據更新滯后，也可能無法及時預警企業(yè)風險變化。

4.延續(xù)與升級風險

延續(xù)申請被拒的主要原因是企業(yè)忽視持續(xù)合規(guī)。例如，某建筑施工企業(yè)因許可證有效期內發(fā)生一起死亡事故，延續(xù)申請被駁回。升級環(huán)節(jié)中，企業(yè)常低估新增業(yè)務的風險，如某煙花爆竹企業(yè)新增組合煙花生產后，未及時更新應急預案，導致生產車間爆炸。此外，升級