第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁31日證券從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時按規(guī)定可以經(jīng)營下列哪項業(yè)務(wù)？

A.證券承銷與保薦

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.融資融券

2.下列哪種情況不屬于證券公司可以采取的內(nèi)部控制措施？

A.建立健全的崗位職責(zé)分離制度

B.加強對關(guān)鍵崗位人員的培訓(xùn)和考核

C.對客戶資金實行獨立存管

D.允許同一工作人員同時操作交易系統(tǒng)和清算系統(tǒng)

3.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列哪項條件？

A.凈資本不低于人民幣1億元

B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊

C.沒有因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會處罰

D.以上都是

4.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券，應(yīng)當(dāng)如何表達(dá)其買賣方向和數(shù)量？

A.僅說明證券名稱

B.僅說明買入或賣出

C.說明證券名稱和買入或賣出、數(shù)量、價格

D.說明證券名稱和買入或賣出

5.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)如何操作？

A.直接為客戶開立信用證券賬戶

B.報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后為客戶開立信用證券賬戶

C.報經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后為客戶開立信用證券賬戶

D.報經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司批準(zhǔn)后為客戶開立信用證券賬戶

6.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進行風(fēng)險揭示？

A.僅口頭告知客戶風(fēng)險

B.僅提供風(fēng)險揭示書讓客戶簽字

C.書面告知客戶風(fēng)險，并提供風(fēng)險揭示書讓客戶簽字

D.無需進行風(fēng)險揭示

7.證券公司為客戶開立信用資金臺賬，應(yīng)當(dāng)如何操作？

A.與信用證券賬戶同步開立

B.比信用證券賬戶晚開立

C.比信用證券賬戶早開立

D.無需開立信用資金臺賬

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何設(shè)立投資部門？

A.可以不設(shè)立投資部門

B.設(shè)立投資部門，負(fù)責(zé)制定投資策略

C.設(shè)立投資部門，負(fù)責(zé)執(zhí)行投資策略

D.設(shè)立投資部門，負(fù)責(zé)投資決策

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對客戶資產(chǎn)進行保管？

A.自行保管客戶資產(chǎn)

B.委托商業(yè)銀行保管客戶資產(chǎn)

C.委托證券公司客戶資金存管指定商業(yè)銀行保管客戶資產(chǎn)

D.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司保管客戶資產(chǎn)

10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對投資運作情況進行監(jiān)督？

A.由投資部門進行監(jiān)督

B.由風(fēng)險管理部門進行監(jiān)督

C.由合規(guī)部門進行監(jiān)督

D.由董事會進行監(jiān)督

11.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對投資風(fēng)險進行評估？

A.由投資部門進行評估

B.由風(fēng)險管理部門進行評估

C.由合規(guī)部門進行評估

D.由董事會進行評估

12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對投資業(yè)績進行評價？

A.由投資部門進行評價

B.由風(fēng)險管理部門進行評價

C.由合規(guī)部門進行評價

D.由獨立第三方進行評價

13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對關(guān)聯(lián)交易進行管理？

A.由投資部門進行管理

B.由風(fēng)險管理部門進行管理

C.由合規(guī)部門進行管理

D.由董事會進行管理

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行管理？

A.由投資部門進行管理

B.由風(fēng)險管理部門進行管理

C.由合規(guī)部門進行管理

D.由董事會進行管理

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行監(jiān)督？

A.由投資部門進行監(jiān)督

B.由風(fēng)險管理部門進行監(jiān)督

C.由合規(guī)部門進行監(jiān)督

D.由董事會進行監(jiān)督

16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行考核？

A.由投資部門進行考核

B.由風(fēng)險管理部門進行考核

C.由合規(guī)部門進行考核

D.由董事會進行考核

17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行獎懲？

A.由投資部門進行獎懲

B.由風(fēng)險管理部門進行獎懲

C.由合規(guī)部門進行獎懲

D.由董事會進行獎懲

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行責(zé)任追究？

A.由投資部門進行責(zé)任追究

B.由風(fēng)險管理部門進行責(zé)任追究

C.由合規(guī)部門進行責(zé)任追究

D.由董事會進行責(zé)任追究

19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行記錄？

A.由投資部門進行記錄

B.由風(fēng)險管理部門進行記錄

C.由合規(guī)部門進行記錄

D.由董事會進行記錄

20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行歸檔？

A.由投資部門進行歸檔

B.由風(fēng)險管理部門進行歸檔

C.由合規(guī)部門進行歸檔

D.由董事會進行歸檔

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件？

A.凈資本不低于人民幣2000萬元

B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

C.具有完善的內(nèi)部控制制度

D.具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)

22.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件？

A.凈資本不低于人民幣5000萬元

B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

C.具有完善的內(nèi)部控制制度

D.具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)

23.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件？

A.凈資本不低于人民幣1億元

B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

C.具有完善的內(nèi)部控制制度

D.具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)

24.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件？

A.凈資本不低于人民幣2000萬元

B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

C.具有完善的內(nèi)部控制制度

D.具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)

25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件？

A.凈資本不低于人民幣2億元

B.有合格的高級管理人員和從業(yè)人員

C.具有完善的內(nèi)部控制制度

D.具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)

26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對客戶資產(chǎn)進行管理？

A.嚴(yán)格分離客戶資產(chǎn)

B.獨立核算客戶資產(chǎn)

C.專戶管理客戶資產(chǎn)

D.確保客戶資產(chǎn)安全

27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對投資風(fēng)險進行控制？

A.建立健全的投資風(fēng)險控制制度

B.加強對投資項目的風(fēng)險評估

C.對投資組合進行動態(tài)監(jiān)控

D.嚴(yán)格執(zhí)行投資紀(jì)律

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對投資業(yè)績進行評價？

A.建立科學(xué)的投資業(yè)績評價體系

B.對投資業(yè)績進行客觀評價

C.對投資業(yè)績進行公正評價

D.對投資業(yè)績進行公開評價

29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對關(guān)聯(lián)交易進行管理？

A.建立健全的關(guān)聯(lián)交易管理制度

B.對關(guān)聯(lián)交易進行充分披露

C.對關(guān)聯(lián)交易進行獨立判斷

D.對關(guān)聯(lián)交易進行嚴(yán)格監(jiān)控

30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何對信息披露進行管理？

A.建立健全的信息披露制度

B.對信息披露進行及時、準(zhǔn)確、完整

C.對信息披露進行公平、公正、公開

D.對信息披露進行規(guī)范、有序

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以接受客戶的全權(quán)委托，代客戶買賣證券。（）

32.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)投資者的問詢。（）

33.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，可以從事內(nèi)幕交易。（）

34.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，可以代理客戶進行證券交易。（）

35.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，可以為客戶提供虛假信息。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以挪用客戶資產(chǎn)。（）

37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以未進行風(fēng)險揭示就向客戶提供服務(wù)。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以未按照合同約定管理客戶資產(chǎn)。（）

39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以未對投資風(fēng)險進行評估就進行投資。（）

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以未對投資業(yè)績進行評價就向客戶報告。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的______制度。

42.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)指定______負(fù)責(zé)投資者的問詢。

43.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守______原則。

44.證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循______和______原則。

45.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立______制度。

46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的______制度。

47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險進行______評估。

48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對投資業(yè)績進行______評價。

49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對關(guān)聯(lián)交易進行______管理。

50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對信息披露進行______管理。

五、簡答題（共30分，每題10分）

51.簡述證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險有哪些？

52.簡述證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的主要職責(zé)有哪些？

53.簡述證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的主要特點有哪些？

54.簡述證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要規(guī)范有哪些？

六、案例分析題（共25分）

55.案例背景：某證券公司A為客戶B提供融資融券服務(wù)，客戶B在使用融資融券賬戶進行證券交易時，發(fā)生了嚴(yán)重的虧損，導(dǎo)致客戶B要求證券公司A承擔(dān)賠償責(zé)任。

問題：

（1）分析客戶B在使用融資融券賬戶進行證券交易時，可能存在哪些風(fēng)險？

（2）提出證券公司A應(yīng)該如何防范和化解融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險？

（3）總結(jié)證券公司A在融資融券業(yè)務(wù)中應(yīng)該注意哪些問題？

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時按規(guī)定可以經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)。A、B、C選項均屬于證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)，但D選項不屬于。

2.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，加強對關(guān)鍵崗位人員的培訓(xùn)和考核，對客戶資金實行獨立存管，但允許同一工作人員同時操作交易系統(tǒng)和清算系統(tǒng)不符合內(nèi)部控制要求。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣1億元、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊、沒有因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會處罰等條件。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，投資者委托證券公司買賣證券，應(yīng)當(dāng)說明證券名稱和買入或賣出、數(shù)量、價格。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)直接為客戶開立信用證券賬戶。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)書面告知客戶風(fēng)險，并提供風(fēng)險揭示書讓客戶簽字。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立信用資金臺賬，應(yīng)當(dāng)與信用證券賬戶同步開立。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資部門，負(fù)責(zé)制定投資策略。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托證券公司客戶資金存管指定商業(yè)銀行保管客戶資產(chǎn)。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由風(fēng)險管理部門對投資運作情況進行監(jiān)督。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由風(fēng)險管理部門對投資風(fēng)險進行評估。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由獨立第三方對投資業(yè)績進行評價。

13.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對關(guān)聯(lián)交易進行管理。

14.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對信息披露進行管理。

15.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對信息披露進行監(jiān)督。

16.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對信息披露進行考核。

17.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對信息披露進行獎懲。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對信息披露進行責(zé)任追究。

19.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對信息披露進行記錄。

20.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)部門對信息披露進行歸檔。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣2000萬元、有合格的高級管理人員和從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)等條件。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣5000萬元、有合格的高級管理人員和從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)等條件。

23.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣1億元、有合格的高級管理人員和從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)等條件。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣2000萬元、有合格的高級管理人員和從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)等條件。

25.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備凈資本不低于人民幣2億元、有合格的高級管理人員和從業(yè)人員、具有完善的內(nèi)部控制制度、具有健全的風(fēng)險管理系統(tǒng)等條件。

26.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離客戶資產(chǎn)、獨立核算客戶資產(chǎn)、專戶管理客戶資產(chǎn)、確保客戶資產(chǎn)安全。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資風(fēng)險控制制度、加強對投資項目的風(fēng)險評估、對投資組合進行動態(tài)監(jiān)控、嚴(yán)格執(zhí)行投資紀(jì)律。

28.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的投資業(yè)績評價體系、對投資業(yè)績進行客觀評價、對投資業(yè)績進行公正評價、對投資業(yè)績進行公開評價。

29.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的關(guān)聯(lián)交易管理制度、對關(guān)聯(lián)交易進行充分披露、對關(guān)聯(lián)交易進行獨立判斷、對關(guān)聯(lián)交易進行嚴(yán)格監(jiān)控。

30.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的信息披露制度、對信息披露進行及時、準(zhǔn)確、完整、對信息披露進行公平、公正、公開、對信息披露進行規(guī)范、有序。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托，代客戶買賣證券。

32.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)投資者的問詢。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，不得從事內(nèi)幕交易。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不得代理客戶進行證券交易。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，不得為客戶提供虛假信息。

36.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得挪用客戶資產(chǎn)。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)進行風(fēng)險揭示就向客戶提供服務(wù)。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照合同約定管理客戶資產(chǎn)。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險進行評估就進行投資。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對投資業(yè)績進行評價就向客戶報告。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.內(nèi)部控制

42.專人

43.風(fēng)險控制

44.客戶利益至上、誠信

45.風(fēng)險控制

46.內(nèi)部控制

47.科學(xué)

48.科學(xué)

49.關(guān)聯(lián)交易

50.信息披露

五、簡答題（共30分，每題10分）

51.答：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括：

①市場風(fēng)險：證券價格波動導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的風(fēng)險。

②操作風(fēng)險：內(nèi)部操作失誤導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的風(fēng)險。

③信用風(fēng)險：客戶違約導(dǎo)致證券公司損失的風(fēng)險。

④法律法規(guī)風(fēng)險：違反相關(guān)法律法規(guī)導(dǎo)致處罰的風(fēng)險。

⑤信息安全