第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格考試舊證及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試舊證持有人需要在什么時間前完成新教材的學(xué)習(xí)和考試，以保持執(zhí)業(yè)資格有效？（）

A.2023年12月31日

B.2024年6月30日

C.2025年3月15日

D.2026年1月1日

2.舊版證券從業(yè)資格考試科目中，哪一科目在新教材體系下被拆分為兩門獨(dú)立考試？（）

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.證券投資分析

C.證券交易

D.法律法規(guī)

3.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，舊證持有人在完成新教材考試后，其考試成績的有效期是多久？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

4.舊證持有人在參加新教材考試時，是否可以免考部分科目？（）

A.可以，但需提供舊證考試成績證明

B.不可以，所有科目需重新考試

C.僅可免考《法律法規(guī)》科目

D.僅可免考《證券市場基礎(chǔ)知識》科目

5.證券從業(yè)資格考試新教材的教材版本號是什么？（）

A.ZXYK2023

B.XYK2024

C.ZXYK2025

D.XYK2026

6.新教材《證券市場基礎(chǔ)知識》的考試時長是多久？（）

A.120分鐘

B.150分鐘

C.180分鐘

D.210分鐘

7.新教材《證券投資分析》的考試題型中，不包括以下哪種題型？（）

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.案例分析題

8.證券從業(yè)資格考試新教材的考試合格分?jǐn)?shù)線是多少？（）

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

9.舊證持有人在完成新教材考試后，需要辦理哪些手續(xù)才能繼續(xù)執(zhí)業(yè)？（）

A.僅需向所在機(jī)構(gòu)備案

B.需重新申請執(zhí)業(yè)證書

C.需提供新教材考試成績單

D.無需額外手續(xù)

10.證券從業(yè)資格考試新教材的考試頻率是多久一次？（）

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

11.新教材《證券交易》的考試內(nèi)容中，不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.交易規(guī)則

B.交易費(fèi)用

C.交易工具

D.交易心理

12.證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名渠道是哪里？（）

A.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

B.中國證監(jiān)會官網(wǎng)

C.地方證監(jiān)局

D.各證券公司

13.舊證持有人在參加新教材考試時，是否可以攜帶計(jì)算器？（）

A.可以，但需符合協(xié)會規(guī)定型號

B.不可以，考試全程禁止使用計(jì)算器

C.僅可攜帶普通計(jì)算器

D.僅可攜帶圖形計(jì)算器

14.新教材《法律法規(guī)》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察的是哪方面的法律？（）

A.民法

B.刑法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.行政法

15.證券從業(yè)資格考試新教材的考試大綱發(fā)布時間是何時？（）

A.2023年1月1日

B.2024年1月1日

C.2025年1月1日

D.2026年1月1日

16.舊證持有人在完成新教材考試后，其考試成績是否可以用于舊科目成績的轉(zhuǎn)換？（）

A.可以，按比例折算

B.不可以，完全獨(dú)立計(jì)算

C.僅可轉(zhuǎn)換《證券市場基礎(chǔ)知識》科目

D.僅可轉(zhuǎn)換《證券交易》科目

17.新教材《證券投資分析》的考試內(nèi)容中，不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.行業(yè)分析

C.公司分析

D.投資組合管理

18.證券從業(yè)資格考試新教材的考試形式是哪種？（）

A.筆試

B.上機(jī)考試

C.模擬盤操作

D.面試

19.舊證持有人在參加新教材考試時，是否可以委托他人代考？（）

A.可以，但需支付額外費(fèi)用

B.不可以，考試全程禁止代考

C.僅可委托他人參加《證券市場基礎(chǔ)知識》科目

D.僅可委托他人參加《證券交易》科目

20.證券從業(yè)資格考試新教材的考試教材購買渠道是哪里？（）

A.中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

B.各大書店

C.地方證監(jiān)局

D.各證券公司

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試新教材的考試科目包括哪些？（）

A.證券市場基礎(chǔ)知識

B.證券投資分析

C.證券交易

D.法律法規(guī)

E.證券公司業(yè)務(wù)

22.舊證持有人在完成新教材考試后，需要滿足哪些條件才能繼續(xù)執(zhí)業(yè)？（）

A.通過新教材考試

B.在證券公司備案

C.具備相應(yīng)的從業(yè)資格

D.通過背景審查

E.無不良從業(yè)記錄

23.新教材《證券市場基礎(chǔ)知識》的考試內(nèi)容中，包括以下哪些方面？（）

A.證券市場概述

B.證券交易規(guī)則

C.證券投資分析

D.證券公司業(yè)務(wù)

E.法律法規(guī)

24.證券從業(yè)資格考試新教材的考試形式中，哪種題型占比較高？（）

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.案例分析題

E.名詞解釋題

25.舊證持有人在參加新教材考試時，需要注意哪些事項(xiàng)？（）

A.提前報(bào)名

B.準(zhǔn)備充分

C.遵守考試紀(jì)律

D.攜帶有效證件

E.禁止攜帶電子設(shè)備

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格考試舊證持有人在完成新教材考試后，其成績永久有效。（）

27.新教材《證券投資分析》的考試內(nèi)容中，不包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析。（）

28.證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名需繳納考試費(fèi)用。（）

29.舊證持有人在參加新教材考試時，可以攜帶紙質(zhì)版教材進(jìn)入考場。（）

30.新教材《證券交易》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察交易規(guī)則和交易費(fèi)用。（）

31.證券從業(yè)資格考試新教材的考試合格分?jǐn)?shù)線是60分。（）

32.舊證持有人在完成新教材考試后，無需重新申請執(zhí)業(yè)證書。（）

33.新教材《法律法規(guī)》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察經(jīng)濟(jì)法。（）

34.證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名需提供學(xué)歷證明。（）

35.舊證持有人在參加新教材考試時，可以委托他人代考。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券從業(yè)資格考試新教材的考試科目共有______科。

37.舊證持有人在完成新教材考試后，其考試成績的有效期是______年。

38.新教材《證券市場基礎(chǔ)知識》的考試時長是______分鐘。

39.證券從業(yè)資格考試新教材的考試合格分?jǐn)?shù)線是______分。

40.證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名渠道是______官網(wǎng)。

41.舊證持有人在參加新教材考試時，可以攜帶______進(jìn)入考場。

42.新教材《證券投資分析》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察______和______。

43.證券從業(yè)資格考試新教材的考試形式是______考試。

44.舊證持有人在完成新教材考試后，無需重新申請______。

45.新教材《法律法規(guī)》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察______和______。

五、簡答題（共15分，每題5分）

46.簡述證券從業(yè)資格考試舊證持有人在完成新教材考試后，需要滿足哪些條件才能繼續(xù)執(zhí)業(yè)。

47.簡述新教材《證券市場基礎(chǔ)知識》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察哪些方面。

48.簡述證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名流程。

六、案例分析題（共30分）

49.案例背景：某證券公司員工張某持有舊版證券從業(yè)資格證書，但在2023年12月新教材發(fā)布后，未及時參加新教材考試?，F(xiàn)張某因工作需要，需繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)，請問張某應(yīng)如何處理？

要求：

（1）分析張某當(dāng)前面臨的困境；

（2）提出張某應(yīng)采取的解決方案；

（3）總結(jié)建議，避免類似情況發(fā)生。

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，證券從業(yè)資格考試舊證持有人在2024年6月30日前完成新教材的學(xué)習(xí)和考試，以保持執(zhí)業(yè)資格有效。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，根據(jù)培訓(xùn)中“證書管理”模塊內(nèi)容，2024年6月30日是關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)。

2.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試改革”模塊內(nèi)容，舊版《證券投資分析》在新教材體系下被拆分為《證券投資分析》和《證券投資組合管理》兩門獨(dú)立考試。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、C選項(xiàng)在新教材體系下保持獨(dú)立，D選項(xiàng)被整合為《法律法規(guī)》。

3.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證書管理”模塊內(nèi)容，舊證持有人在完成新教材考試后，其考試成績的有效期是2年。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A選項(xiàng)是舊教材成績有效期，C、D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

4.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試改革”模塊內(nèi)容，舊證持人在參加新教材考試時，所有科目需重新考試，不能免考。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A選項(xiàng)錯誤，C、D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

5.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“教材體系”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的教材版本號是XYK2024。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、C選項(xiàng)為舊教材版本號，D選項(xiàng)為虛構(gòu)版本號。

6.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試安排”模塊內(nèi)容，新教材《證券市場基礎(chǔ)知識》的考試時長是180分鐘。A、B、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、B選項(xiàng)為舊教材考試時長，D選項(xiàng)為虛構(gòu)考試時長。

7.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試題型”模塊內(nèi)容，新教材《證券投資分析》的考試題型包括單選題、多選題和判斷題，不包括案例分析題。A、B、C選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、B選項(xiàng)是考試題型，C選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

8.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試標(biāo)準(zhǔn)”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試合格分?jǐn)?shù)線是60分。B、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中B、C選項(xiàng)為舊教材考試分?jǐn)?shù)線，D選項(xiàng)為虛構(gòu)分?jǐn)?shù)線。

9.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證書管理”模塊內(nèi)容，舊證持有人在完成新教材考試后，需重新申請執(zhí)業(yè)證書。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A選項(xiàng)錯誤，C、D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

10.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試安排”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試頻率是每半年一次。A、B、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、B選項(xiàng)為舊教材考試頻率，D選項(xiàng)為虛構(gòu)考試頻率。

11.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《證券交易》的考試內(nèi)容中，包括交易規(guī)則、交易費(fèi)用和交易工具，不包括交易心理。A、B、C選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、B、C選項(xiàng)是考試內(nèi)容，D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

12.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“報(bào)名渠道”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名渠道是中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。B、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中B選項(xiàng)為證監(jiān)會官網(wǎng)，C、D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

13.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試規(guī)則”模塊內(nèi)容，舊證持有人在參加新教材考試時，可以攜帶符合協(xié)會規(guī)定的普通計(jì)算器進(jìn)入考場。B、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中B、C、D選項(xiàng)錯誤。

14.C

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《法律法規(guī)》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察經(jīng)濟(jì)法。A、B、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、B選項(xiàng)為其他法律領(lǐng)域，D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

15.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“教材發(fā)布”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試大綱發(fā)布時間是2024年1月1日。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、C、D選項(xiàng)為虛構(gòu)發(fā)布時間。

16.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“成績管理”模塊內(nèi)容，舊證持有人在完成新教材考試后，其考試成績完全獨(dú)立計(jì)算，不能用于舊科目成績的轉(zhuǎn)換。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、C、D選項(xiàng)錯誤。

17.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《證券投資分析》的考試內(nèi)容中，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和公司分析，不包括投資組合管理。A、B、C選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、B、C選項(xiàng)是考試內(nèi)容，D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

18.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試形式”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試形式是筆試。B、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中B、C、D選項(xiàng)為其他考試形式，D選項(xiàng)為虛構(gòu)考試形式。

19.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試規(guī)則”模塊內(nèi)容，舊證持有人在參加新教材考試時，全程禁止代考。A、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中A、C、D選項(xiàng)錯誤。

20.A

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“教材購買”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的購買渠道是中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。B、C、D選項(xiàng)均為干擾項(xiàng)，其中B、C、D選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試科目”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資分析》《證券交易》和《法律法規(guī)》。E選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，根據(jù)培訓(xùn)中“考試范圍”模塊內(nèi)容，證券公司業(yè)務(wù)屬于從業(yè)資格要求，而非考試科目。

22.ABCDE

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證書管理”模塊內(nèi)容，舊證持有人在完成新教材考試后，需要滿足以下條件才能繼續(xù)執(zhí)業(yè)：通過新教材考試、在證券公司備案、具備相應(yīng)的從業(yè)資格、通過背景審查、無不良從業(yè)記錄。A、B、C、D、E選項(xiàng)均為正確條件。

23.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《證券市場基礎(chǔ)知識》的考試內(nèi)容中，包括證券市場概述、證券交易規(guī)則、證券公司業(yè)務(wù)和法律法規(guī)。E選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，根據(jù)培訓(xùn)中“考試范圍”模塊內(nèi)容，證券投資分析屬于《證券投資分析》科目的內(nèi)容。

24.ABC

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試題型”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試形式中，單選題、多選題和判斷題占比較高。D、E選項(xiàng)為干擾項(xiàng)，其中D選項(xiàng)為案例分析題，E選項(xiàng)為無意義干擾項(xiàng)。

25.ABCDE

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試規(guī)則”模塊內(nèi)容，舊證持有人在參加新教材考試時，需要注意以下事項(xiàng)：提前報(bào)名、準(zhǔn)備充分、遵守考試紀(jì)律、攜帶有效證件、禁止攜帶電子設(shè)備。A、B、C、D、E選項(xiàng)均為正確注意事項(xiàng)。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證書管理”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試舊證持有人在完成新教材考試后，其考試成績的有效期是2年，而非永久有效。

27.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《證券投資分析》的考試內(nèi)容中，包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析。A選項(xiàng)錯誤，B選項(xiàng)正確。

28.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試費(fèi)用”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名需繳納考試費(fèi)用。A選項(xiàng)正確。

29.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試規(guī)則”模塊內(nèi)容，舊證持有人在參加新教材考試時，禁止攜帶紙質(zhì)版教材進(jìn)入考場。A選項(xiàng)錯誤。

30.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《證券交易》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察交易規(guī)則和交易費(fèi)用。A選項(xiàng)正確。

31.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試標(biāo)準(zhǔn)”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試合格分?jǐn)?shù)線是60分。A選項(xiàng)正確。

32.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證書管理”模塊內(nèi)容，舊證持有人在完成新教材考試后，需重新申請執(zhí)業(yè)證書。A選項(xiàng)錯誤。

33.√

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《法律法規(guī)》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察經(jīng)濟(jì)法。A選項(xiàng)正確。

34.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“報(bào)名材料”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名無需提供學(xué)歷證明。A選項(xiàng)錯誤。

35.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試規(guī)則”模塊內(nèi)容，舊證持有人在參加新教材考試時，全程禁止代考。A選項(xiàng)錯誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.4

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試科目”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試科目共有4科：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資分析》《證券交易》和《法律法規(guī)》。

37.2

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“證書管理”模塊內(nèi)容，舊證持有人在完成新教材考試后，其考試成績的有效期是2年。

38.180

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試安排”模塊內(nèi)容，新教材《證券市場基礎(chǔ)知識》的考試時長是180分鐘。

39.60

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試標(biāo)準(zhǔn)”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試合格分?jǐn)?shù)線是60分。

40.中國證券業(yè)協(xié)會

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“報(bào)名渠道”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試報(bào)名渠道是中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。

41.符合協(xié)會規(guī)定的普通計(jì)算器

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試規(guī)則”模塊內(nèi)容，舊證持有人在參加新教材考試時，可以攜帶符合協(xié)會規(guī)定的普通計(jì)算器進(jìn)入考場。

42.宏觀經(jīng)濟(jì)分析；行業(yè)分析

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試內(nèi)容”模塊內(nèi)容，新教材《證券投資分析》的考試內(nèi)容中，重點(diǎn)考察宏觀經(jīng)濟(jì)分析和行業(yè)分析。

43.筆試

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“考試形式”模塊內(nèi)容，證券從業(yè)資格考試新教材的考試