企業(yè)風(fēng)險管理登記表全面預(yù)防工具指南一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具適用于各類大中小型企業(yè)，涵蓋制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、金融業(yè)等多行業(yè)場景，旨在通過系統(tǒng)化的風(fēng)險管理登記與預(yù)防機(jī)制，幫助企業(yè)識別、評估、應(yīng)對潛在風(fēng)險，降低損失發(fā)生的可能性。典型應(yīng)用場景包括：年度戰(zhàn)略規(guī)劃階段：梳理企業(yè)整體運(yùn)營環(huán)境中的戰(zhàn)略風(fēng)險，如市場變化、政策調(diào)整等；新業(yè)務(wù)/項目啟動前：評估新項目實施過程中的運(yùn)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及合規(guī)風(fēng)險；日常運(yùn)營管理中：定期排查各部門業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險點（如供應(yīng)鏈中斷、數(shù)據(jù)泄露、員工操作失誤等）；重大決策制定前：如投資并購、組織架構(gòu)調(diào)整等，輔助決策者全面評估風(fēng)險影響；合規(guī)檢查與審計階段：對照法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，識別合規(guī)漏洞并跟蹤整改。二、企業(yè)風(fēng)險管理登記表全流程操作指南（一）前期準(zhǔn)備：明確職責(zé)與標(biāo)準(zhǔn)組建風(fēng)險管理小組由企業(yè)高管（如總經(jīng)理）牽頭，各部門負(fù)責(zé)人（如運(yùn)營部、財務(wù)部、人力資源部等）及風(fēng)險管理專員共同組成小組，明確分工：風(fēng)險管理專員負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險識別與信息上報。制定風(fēng)險分類與等級標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險分類：參考《企業(yè)風(fēng)險管理框架》（COSO），將風(fēng)險分為戰(zhàn)略風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、市場風(fēng)險等六大類。風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)：采用“可能性-影響程度”矩陣，從高到低劃分為三級（具體標(biāo)準(zhǔn)見下表）：可能性低（1-3分）中（4-6分）高（7-9分）高（≥70%）中風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險中（30%-70%）低風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險低（≤30%）低風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險（二）風(fēng)險識別：全面排查潛在風(fēng)險點信息收集各部門通過以下方式收集風(fēng)險信息：歷史數(shù)據(jù)分析：調(diào)取過去3年企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險事件記錄（如安全、客戶投訴、法律糾紛等）；流程梳理：繪制核心業(yè)務(wù)流程圖（如采購流程、生產(chǎn)流程、銷售流程等），標(biāo)注關(guān)鍵控制點及潛在失效環(huán)節(jié)；專家訪談：邀請部門骨干、外部顧問（如律師、行業(yè)專家*）訪談，識別經(jīng)驗盲區(qū)；政策與市場動態(tài)：關(guān)注國家法律法規(guī)、行業(yè)政策變化及市場趨勢（如新技術(shù)替代、競爭對手動態(tài)等）。風(fēng)險初篩風(fēng)險管理小組對收集到的風(fēng)險信息進(jìn)行匯總，剔除重復(fù)或明顯不相關(guān)的風(fēng)險，形成《風(fēng)險初篩清單》。（三）風(fēng)險分析與等級評定：量化評估風(fēng)險優(yōu)先級風(fēng)險描述對《風(fēng)險初篩清單》中的每個風(fēng)險，明確以下要素：風(fēng)險名稱：簡潔明了（如“原材料供應(yīng)商斷供風(fēng)險”）；風(fēng)險類別：對應(yīng)前期制定的六大類風(fēng)險；風(fēng)險成因：說明風(fēng)險產(chǎn)生的直接原因（如“單一供應(yīng)商依賴”“未建立備選供應(yīng)商機(jī)制”）；風(fēng)險后果：描述風(fēng)險發(fā)生后可能導(dǎo)致的損失（如“生產(chǎn)停滯、客戶違約、經(jīng)濟(jì)損失≥50萬元”）。等級評定依據(jù)“可能性-影響程度”矩陣，由風(fēng)險管理小組組織各部門負(fù)責(zé)人對風(fēng)險進(jìn)行打分，計算風(fēng)險等級（可能性得分×影響程度得分），確定高、中、低風(fēng)險等級。（四）登記信息填寫與審核：規(guī)范記錄風(fēng)險全貌填寫登記表依據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果，填寫《企業(yè)風(fēng)險管理登記表》（模板見下文），保證信息完整、準(zhǔn)確，包括：風(fēng)險基本信息（編號、名稱、類別、所屬部門）；風(fēng)險識別信息（識別時間、識別人、風(fēng)險描述、成因、后果）；風(fēng)險評估信息（可能性、影響程度、風(fēng)險等級）；應(yīng)對計劃（措施類型、具體方案、責(zé)任部門/人、完成時限）；監(jiān)控與更新信息（監(jiān)控頻率、當(dāng)前狀態(tài)、備注）。審核與審批登記表填寫完成后，由部門負(fù)責(zé)人初審，風(fēng)險管理小組復(fù)核，最終報總經(jīng)理審批。高風(fēng)險需提交董事會審議。（五）應(yīng)對措施制定與落實：針對性控制風(fēng)險制定應(yīng)對策略根據(jù)風(fēng)險等級選擇應(yīng)對方式：高風(fēng)險：必須采取措施規(guī)避或降低（如“原材料供應(yīng)商斷供風(fēng)險”可采取“開發(fā)3家備選供應(yīng)商”“簽訂長期供貨協(xié)議”等措施）；中風(fēng)險：需采取措施降低或轉(zhuǎn)移（如購買保險、優(yōu)化流程）；低風(fēng)險：可接受，但需定期監(jiān)控（如“辦公設(shè)備老化風(fēng)險”，可納入常規(guī)設(shè)備更新計劃）。明確責(zé)任與時限每項應(yīng)對措施需指定責(zé)任部門/人（如“采購部*負(fù)責(zé)開發(fā)備選供應(yīng)商”），并設(shè)定明確完成時限（如“2024年6月30日前完成”）。（六）風(fēng)險監(jiān)控與動態(tài)跟蹤：保證措施有效執(zhí)行定期監(jiān)控責(zé)任部門按登記表設(shè)定的監(jiān)控頻率（如高風(fēng)險每月監(jiān)控、中風(fēng)險每季度監(jiān)控）跟蹤措施執(zhí)行情況，記錄實際效果（如“備選供應(yīng)商已開發(fā)2家，剩余1家預(yù)計7月簽約”）。風(fēng)險預(yù)警若監(jiān)控中發(fā)覺風(fēng)險等級上升（如中風(fēng)險轉(zhuǎn)為高風(fēng)險）或措施未按計劃落實，需立即上報風(fēng)險管理小組，啟動應(yīng)急預(yù)案（如召開專題會議、調(diào)整資源分配）。（七）登記表更新與歸檔：實現(xiàn)風(fēng)險閉環(huán)管理動態(tài)更新每季度末，風(fēng)險管理小組組織各部門回顧風(fēng)險登記表，更新以下信息：新增風(fēng)險：通過日常運(yùn)營識別出的未登記風(fēng)險；變化風(fēng)險：風(fēng)險等級、應(yīng)對措施等發(fā)生調(diào)整的風(fēng)險；已關(guān)閉風(fēng)險：應(yīng)對措施已落實且風(fēng)險等級持續(xù)為低的風(fēng)險（可標(biāo)注“已關(guān)閉”并歸檔）。歸檔管理更新后的登記表需電子版及紙質(zhì)版同步歸檔，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)服務(wù)器，紙質(zhì)版由風(fēng)險管理部*保存，保存期限不少于5年。三、企業(yè)風(fēng)險管理登記表示例企業(yè)風(fēng)險管理登記表企業(yè)名稱××科技有限公司登記周期2024年Q1版本號V2.0填表日期2024年3月31日序號風(fēng)險編號風(fēng)險名稱風(fēng)險類別所屬部門識別時間識別人風(fēng)險描述風(fēng)險成因風(fēng)險后果可能性（分）影響程度（分）風(fēng)險等級應(yīng)對措施責(zé)任部門/人完成時限監(jiān)控頻率當(dāng)前狀態(tài)備注1RISK-2024-001原材料供應(yīng)商斷供風(fēng)險運(yùn)營風(fēng)險采購部2024-03-01*經(jīng)理主要原材料A供應(yīng)商因工廠檢修，4月起供貨量減少50%單一供應(yīng)商依賴，未建立備選機(jī)制生產(chǎn)停滯，預(yù)計影響訂單交付，經(jīng)濟(jì)損失約80萬元3（高）6（中）高風(fēng)險1.開發(fā)2家備選供應(yīng)商，4月15日前完成篩選；2.與現(xiàn)有供應(yīng)商協(xié)商分批供貨采購部/*經(jīng)理2024-04-15月度執(zhí)行中已聯(lián)系1家備選供應(yīng)商，樣品測試中2RISK-2024-002客戶數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險信息技術(shù)部2024-03-10*主管服務(wù)器防火墻存在漏洞，可能導(dǎo)致客戶個人信息（身份證、手機(jī)號）泄露未定期更新安全補(bǔ)丁違反《個人信息保護(hù)法》，面臨罰款、客戶流失，品牌聲譽(yù)受損2（中）8（高）高風(fēng)險1.3月20日前完成防火墻漏洞修復(fù)；2.4月前部署數(shù)據(jù)加密系統(tǒng)信息技術(shù)部/*主管2024-04-30周度執(zhí)行中漏洞已定位，補(bǔ)丁包測試中3RISK-2024-003核心技術(shù)人員流失風(fēng)險人力資源風(fēng)險人力資源部2024-03-05*總監(jiān)研發(fā)部*工程師收到競爭對手offer，存在離職可能薪酬競爭力不足，職業(yè)發(fā)展通道不清晰項目進(jìn)度延誤，核心技術(shù)外泄風(fēng)險1（低）5（中）中風(fēng)險1.3月底前與*工程師溝通，知曉需求；2.4月優(yōu)化薪酬激勵方案人力資源部/*總監(jiān)2024-04-30季度監(jiān)控中溝通后，*工程師暫不考慮離職四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項（一）風(fēng)險識別需全面客觀，避免主觀臆斷各部門需結(jié)合實際業(yè)務(wù)，從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五個維度系統(tǒng)排查風(fēng)險，避免遺漏潛在風(fēng)險點（如“新員工操作失誤風(fēng)險”“設(shè)備老化風(fēng)險”等）。禁止僅憑經(jīng)驗判斷，需通過數(shù)據(jù)、流程分析等客觀依據(jù)支撐。（二）風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)需統(tǒng)一，保證評估一致性企業(yè)需在首次使用登記表前，組織風(fēng)險管理小組對“可能性”和“影響程度”的評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn)（如“可能性≥70%為高”需明確判斷依據(jù)，如“歷史發(fā)生頻率≥3次/年”），避免因個人理解差異導(dǎo)致等級評定偏差。（三）應(yīng)對措施需具體可行，避免形式主義應(yīng)對措施需明確“做什么、誰來做、何時完成”，避免模糊表述（如“加強(qiáng)供應(yīng)商管理”應(yīng)細(xì)化為“開發(fā)2家備選供應(yīng)商，簽訂供貨協(xié)議”）。措施制定需結(jié)合企業(yè)資源，保證可落地執(zhí)行。（四）監(jiān)控過程需記錄留痕，保證可追溯責(zé)任部門需按監(jiān)控頻率定期反饋措施執(zhí)行情況，記錄實際效果與預(yù)期目標(biāo)的差異（如“原計劃開發(fā)3家備選供應(yīng)商，實際僅完成2家”），并分析原因（如“供應(yīng)商資質(zhì)審核周期延長”）。記錄需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，保證信息真實可追溯。（五）加強(qiáng)跨部門溝通協(xié)作，形成管理合力風(fēng)險管理需全員參與，各部門需主動共享風(fēng)險信息（如采購部及時向生產(chǎn)部反饋供應(yīng)商異常情況），風(fēng)險管理小組定期召開風(fēng)險分