企業(yè)合同審批與管理制度表一、適用范圍與核心場景本制度表適用于企業(yè)各類經(jīng)濟合同的管理全流程，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務合同、租賃合同、合作協(xié)議等。核心場景覆蓋：新簽合同的規(guī)范化審批、續(xù)簽合同的流程復核、重大合同條款的專項審核、合同履行過程中的變更審批等。通過標準化流程，明確各環(huán)節(jié)責任主體，保證合同簽訂的合規(guī)性、經(jīng)濟性及風險可控性，同時提升合同管理效率，保障企業(yè)合法權益。二、審批流程全步驟指引步驟1：合同發(fā)起與材料準備操作主體：業(yè)務部門（如采購部、銷售部、項目部等）操作內(nèi)容：業(yè)務部門根據(jù)合作需求，擬定合同初稿，明確合同主體（對方單位名稱、統(tǒng)一社會信用代碼）、合作內(nèi)容、權利義務、金額、履行期限、違約責任等核心條款；收集并整理附件材料，包括但不限于：對方單位營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、法定代表人證件號碼明、授權委托書（如簽約代表非法定代表人）、合作需求說明書、技術協(xié)議、報價單、過往合作履約記錄（如有）等；填寫《合同審批管理表》（詳見模板），標注合同類型、預計簽訂日期、涉及金額、關鍵風險點等基礎信息，與合同初稿及附件材料一并提交至下一環(huán)節(jié)。輸出物：合同初稿、附件材料清單、《合同審批管理表》初填版。步驟2：業(yè)務部門內(nèi)部初審操作主體：業(yè)務部門負責人操作內(nèi)容：審核合同內(nèi)容的必要性：是否符合企業(yè)年度經(jīng)營計劃、業(yè)務需求是否真實合理；審核條款的完整性：核心要素（如雙方主體、標的、數(shù)量、質量、價款、履行期限、違約責任、爭議解決方式）是否齊全，表述是否清晰無歧義；審核附件材料的合規(guī)性：對方資質是否在有效期內(nèi)，授權委托書是否明確授權范圍及期限，報價單是否符合預算要求；對初審通過的材料，在《合同審批管理表》“部門初審意見”欄簽字確認，并提交至法務部門；對初審不通過的，退回業(yè)務部門修改完善。輸出物：部門負責人簽字的《合同審批管理表》、修改后的合同初稿（如需）。步驟3：法務合規(guī)審核操作主體：法務部門（或法務專員）操作內(nèi)容：審核合同主體合法性：對方單位是否具備相應民事行為能力，是否存在失信被執(zhí)行人、經(jīng)營異常等風險；審核條款合法性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷條款，違約責任是否明確且對等，爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否約定明確；審核合規(guī)性：合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，是否存在商業(yè)賄賂、不正當競爭等合規(guī)風險；對審核通過的材料，在《合同審批管理表》“法務審核意見”欄簽字確認，并提交至財務部門；對審核不通過的，列明具體修改意見，退回業(yè)務部門調整。輸出物：法務部門簽字的《合同審批管理表》、法務修改意見書（如需）。步驟4：財務審核操作主體：財務部門（或財務負責人）操作內(nèi)容：審核合同金額的準確性：價款、費用構成是否與報價單、預算一致，計算方式是否合理；審核付款條款的合規(guī)性：付款條件、節(jié)點、方式是否符合企業(yè)財務管理制度，是否設置資金安全條款（如質保金、履約保證金）；審核稅務風險：發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）、開票時間、稅率等約定是否明確，是否符合稅務法規(guī)要求；對審核通過的材料，在《合同審批管理表》“財務審核意見”欄簽字確認；對審核不通過的，提出修改建議（如調整付款比例、補充稅務條款等），退回業(yè)務部門。輸出物：財務部門簽字的《合同審批管理表》、財務修改意見書（如需）。步驟5：管理層審批操作主體：根據(jù)合同金額及重要性分級審批，如：金額≤10萬元：分管副總審批；10萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理審批；金額＞50萬元或重大戰(zhàn)略合同：總經(jīng)理辦公會/董事會集體審批。操作內(nèi)容：綜合評估合同的業(yè)務價值、經(jīng)濟效益及潛在風險（如市場風險、履約風險、政策風險等）；確認前序環(huán)節(jié)（業(yè)務、法務、財務）審核意見是否落實，合同條款是否符合企業(yè)整體戰(zhàn)略目標；審批通過后，在《合同審批管理表》“管理層審批意見”欄簽字確認；審批不通過的，明確不予批準的理由，終止流程。輸出物：管理層簽字的《合同審批管理表》、審批決議（集體審批時）。步驟6：用印與合同簽署操作主體：行政部門（用印管理崗）、簽約代表操作內(nèi)容：業(yè)務部門持審批完成的《合同審批管理表》及合同最終稿，向行政部門申請用??；行政部門核對用印申請材料與審批表是否一致，確認合同份數(shù)（如正本X份、副本Y份），用印文件需為最終版本，無涂改（如有涂改需加蓋騎縫章）；用印完成后，將合同正本交由企業(yè)法定代表人（或授權代表）與對方簽約代表共同簽署，雙方加蓋合同專用章或公章；簽署完成的合同，由業(yè)務部門收回原件，1個工作日內(nèi)提交至檔案管理部門歸檔。輸出物：蓋有企業(yè)印章的正式合同文本、用印登記記錄。步驟7：合同履行與歸檔操作主體：業(yè)務部門、檔案管理部門操作內(nèi)容：業(yè)務部門負責合同履行跟蹤，記錄履行進度（如交付節(jié)點、驗收情況、付款憑證），定期向管理層匯報；合同履行完畢或終止后，業(yè)務部門整理履行過程中的全部材料（如驗收報告、溝通函、付款憑證等），與合同原件一并提交檔案管理部門；檔案管理部門對合同及附件材料進行分類編號、登記造冊，電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)檔案管理系統(tǒng)，紙質版存入專用檔案柜，保管期限符合檔案管理規(guī)定（一般合同保管≥5年，重大合同≥10年）。輸出物：合同履行跟蹤記錄、檔案歸檔清單。三、合同審批管理標準模板合同審批管理表一、合同基本信息合同編號（由行政部門按規(guī)則編制，如“年份-部門-序號”，例：2024-采-001）合同名稱合同類型□采購□銷售□服務□租賃□合作□其他對方單位名稱對方統(tǒng)一社會信用代碼對方法定代表人我方簽約代表合同簽訂地點合同履行期限自_年_月_日至_年__月__日合同總金額（大寫）合同總金額（小寫）￥_______元付款方式□一次性付款□分期付款（分期說明：_________________）是否含質保金□是（金額：______元，質保期：______月）□否附件清單1.對方營業(yè)執(zhí)照復印件□2.授權委托書□3.報價單□4.技術協(xié)議□5._______二、審批流程記錄審核環(huán)節(jié)審批人業(yè)務部門初審（負責人簽字）法務審核（法務專員簽字）財務審核（財務負責人簽字）管理層審批（審批人簽字）三、備注說明（可填寫特殊條款、風險提示、其他需說明事項）四、執(zhí)行要點與風險提示材料完整性要求：合同發(fā)起時必須附齊對方資質、授權委托書、需求說明等核心附件，避免因材料缺失導致審核延誤或合同無效。審批時效管理：各審核環(huán)節(jié)需在收到材料后2個工作日內(nèi)完成（重大合同可延長至3個工作日），逾期未反饋視為默認通過，但需在審批表中備注原因。條款規(guī)范性：禁止使用“大概”“左右”等模糊表述，金額、數(shù)量、期限等需明確具體數(shù)值；違約責任應與權利義務對等，避免“霸王條款”。用印安全控制：用印前需核對審批流程是否完整，合同文本是否與審批版本一致，嚴禁在空白合同或未經(jīng)審批的文件上用印。履行風險監(jiān)控：業(yè)務部門需建立合同履行臺賬，對逾