工作交接記錄及評(píng)價(jià)工具流程與清單一、適用工作場(chǎng)景與價(jià)值說(shuō)明本工具適用于企業(yè)內(nèi)部員工崗位調(diào)動(dòng)、離職、項(xiàng)目階段性結(jié)束或臨時(shí)工作交接等多種場(chǎng)景，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程保證工作內(nèi)容、職責(zé)、進(jìn)度等關(guān)鍵信息的完整傳遞，避免因人員變動(dòng)導(dǎo)致工作斷層或信息遺漏。同時(shí)通過(guò)交接評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，可客觀評(píng)估交接質(zhì)量，明確交接責(zé)任，為后續(xù)工作銜接提供保障，助力團(tuán)隊(duì)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）交接前準(zhǔn)備階段明確交接范圍與責(zé)任人交接發(fā)起方（如原崗位員工或部門負(fù)責(zé)人）需提前3個(gè)工作日確定交接事項(xiàng)，明確交接內(nèi)容（含日常工作職責(zé)、ongoing項(xiàng)目、待辦事項(xiàng)、資料文件、系統(tǒng)權(quán)限、外部對(duì)接聯(lián)系人等）及交接接收方（如新崗位員工或接替人員）。若涉及多人交接，需指定主交接人，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方信息傳遞。梳理交接內(nèi)容清單交接發(fā)起方對(duì)照崗位說(shuō)明書及實(shí)際工作內(nèi)容，逐項(xiàng)梳理需交接的“硬信息”（如文件資料、數(shù)據(jù)報(bào)表、設(shè)備鑰匙）和“軟信息”（如未完成事項(xiàng)的背景、外部合作方溝通要點(diǎn)、潛在風(fēng)險(xiǎn)提示），形成《工作交接清單初稿》。清單需標(biāo)注“已完成交接”“待交接”“需重點(diǎn)關(guān)注”等狀態(tài)，并對(duì)復(fù)雜事項(xiàng)附簡(jiǎn)要說(shuō)明（如“客戶的合同續(xù)簽需在本月底前完成，當(dāng)前處于方案溝通階段”）。準(zhǔn)備交接資料將梳理后的資料分類整理，包括：電子文件（刻錄光盤或至共享云盤并授權(quán)訪問(wèn)權(quán)限）、紙質(zhì)文件（裝訂成冊(cè)并標(biāo)注頁(yè)碼）、系統(tǒng)賬號(hào)密碼（填寫《賬號(hào)權(quán)限交接表》，注明系統(tǒng)名稱、權(quán)限級(jí)別、更新日期）。（二）交接執(zhí)行階段召開交接啟動(dòng)會(huì)議由部門負(fù)責(zé)人主持，交接發(fā)起方、接收方、直接主管及相關(guān)協(xié)作方參與，明確交接目標(biāo)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及各方職責(zé)。會(huì)議中需確認(rèn)《工作交接清單初稿》的完整性，接收方提出疑問(wèn)，發(fā)起方現(xiàn)場(chǎng)解答，調(diào)整清單內(nèi)容并最終確認(rèn)。逐項(xiàng)交接與講解按照《工作交接清單》逐項(xiàng)進(jìn)行交接：文件資料交接：雙方共同核對(duì)文件名稱、數(shù)量、版本號(hào)，接收方確認(rèn)無(wú)誤后簽字；系統(tǒng)權(quán)限交接：發(fā)起方現(xiàn)場(chǎng)演示系統(tǒng)操作流程，接收方實(shí)際操作驗(yàn)證，確認(rèn)權(quán)限無(wú)誤后修改密碼；待辦事項(xiàng)交接：發(fā)起方詳細(xì)說(shuō)明事項(xiàng)背景、當(dāng)前進(jìn)度、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、聯(lián)系人及注意事項(xiàng)，接收方記錄并復(fù)述確認(rèn)。對(duì)“需重點(diǎn)關(guān)注”事項(xiàng)，需額外安排專項(xiàng)講解，必要時(shí)邀請(qǐng)相關(guān)協(xié)作方（如技術(shù)支持、客戶對(duì)接人）參與說(shuō)明?，F(xiàn)場(chǎng)演示與問(wèn)題答疑針對(duì)涉及具體操作的工作（如設(shè)備使用、業(yè)務(wù)流程），發(fā)起方需現(xiàn)場(chǎng)演示操作步驟，接收方獨(dú)立完成1-2次模擬操作，保證掌握核心要點(diǎn)。接收方就交接過(guò)程中存在的疑問(wèn)（如歷史問(wèn)題處理經(jīng)驗(yàn)、特殊情況應(yīng)對(duì)方案）發(fā)起提問(wèn)，發(fā)起方需詳細(xì)解答，無(wú)法當(dāng)場(chǎng)解決的需明確解決時(shí)限及責(zé)任人。（三）交接確認(rèn)階段核對(duì)清單與簽字確認(rèn)交接全部完成后，雙方對(duì)照《工作交接清單》逐項(xiàng)核對(duì)，保證“交接項(xiàng)目”“具體內(nèi)容”“完成狀態(tài)”等信息準(zhǔn)確無(wú)誤，無(wú)遺漏、無(wú)歧義。雙方在《工作交接清單》及《交接事項(xiàng)確認(rèn)表》上簽字確認(rèn)，注明交接日期。若存在未完成交接事項(xiàng)，需在“遺留問(wèn)題說(shuō)明”中注明原因、預(yù)計(jì)完成時(shí)間及責(zé)任人。提交交接備案將簽字確認(rèn)的《工作交接清單》《交接事項(xiàng)確認(rèn)表》《賬號(hào)權(quán)限交接表》等資料提交至部門負(fù)責(zé)人及人力資源部（或項(xiàng)目組）備案，電子版同步存檔至指定服務(wù)器。（四）交接后跟進(jìn)與評(píng)價(jià)階段交接期輔導(dǎo)（1-2周）接收方在獨(dú)立開展工作初期，發(fā)起方需提供必要的遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)支持，協(xié)助解決交接后遇到的問(wèn)題。部門負(fù)責(zé)人每周跟進(jìn)交接后工作進(jìn)展，保證接收方能順利承接工作。問(wèn)題反饋與閉環(huán)若交接后發(fā)覺信息遺漏或錯(cuò)誤，接收方需及時(shí)反饋，發(fā)起方需在2個(gè)工作日內(nèi)協(xié)助補(bǔ)充或糾正，重大問(wèn)題需上報(bào)部門負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)解決。交接質(zhì)量評(píng)價(jià)交接完成后3個(gè)工作日內(nèi)，由接收方、部門負(fù)責(zé)人分別對(duì)交接質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，填寫《交接評(píng)價(jià)表》，評(píng)價(jià)維度包括：工作完整性：是否全面覆蓋所有交接內(nèi)容；交接清晰度：信息傳遞是否準(zhǔn)確、易懂；配合度：發(fā)起方是否積極響應(yīng)、耐心解答；資料規(guī)范性：交接資料是否分類清晰、易于查閱。評(píng)價(jià)結(jié)果作為員工績(jī)效評(píng)估、崗位晉升的參考依據(jù)之一，對(duì)評(píng)價(jià)較低的事項(xiàng)需發(fā)起方限期整改。三、實(shí)用模板清單與填寫指南模板1：工作交接清單序號(hào)交接項(xiàng)目具體內(nèi)容描述（含文件名、數(shù)據(jù)范圍、系統(tǒng)名稱等）責(zé)任人（原/接）完成狀態(tài)（已完成/待交接/需重點(diǎn)關(guān)注）備注（如風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、特殊要求）日期1日常職責(zé)負(fù)責(zé)客戶投訴處理流程（含SOP文檔）/已完成需每周五提交處理報(bào)表2023–2項(xiàng)目資料“系統(tǒng)升級(jí)”項(xiàng)目需求說(shuō)明書（V3.2版）/已完成密碼：2023–3外部聯(lián)系人客戶A對(duì)接人：王經(jīng)理（電話：138，郵箱：wang*）/需重點(diǎn)關(guān)注每月15日需跟進(jìn)合作進(jìn)展2023–4系統(tǒng)權(quán)限OA系統(tǒng)（報(bào)銷審批權(quán)限）、CRM系統(tǒng)（客戶數(shù)據(jù)查看權(quán)限）/已完成密碼需立即修改2023–模板2：交接事項(xiàng)確認(rèn)表交接雙方原交接人：某接收人：某交接日期2023年月日交接范圍確認(rèn)□日常工作職責(zé)□項(xiàng)目資料□系統(tǒng)權(quán)限□外部對(duì)接□其他：________遺留問(wèn)題說(shuō)明1.客戶B的合同尚未最終簽署，預(yù)計(jì)月日前完成，由某跟進(jìn)2.設(shè)備C的維修記錄需同步至技術(shù)部，由某協(xié)助對(duì)接交接人簽字原交接人：_________接收人：_________部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)確認(rèn)簽字：_________日期：_________模板3：交接評(píng)價(jià)表被評(píng)價(jià)人（原交接人）*某評(píng)價(jià)人接收人：某/部門負(fù)責(zé)人：某評(píng)價(jià)維度評(píng)分（1-5分，5分為最高）具體評(píng)價(jià)說(shuō)明（示例）工作完整性4基本覆蓋所有交接內(nèi)容，但未提及歷史客戶投訴的典型案例交接清晰度5流程說(shuō)明詳細(xì)，附操作截圖，易于理解配合度5對(duì)疑問(wèn)耐心解答，主動(dòng)協(xié)助模擬操作資料規(guī)范性4電子文件分類清晰，但紙質(zhì)文件缺少目錄頁(yè)綜合評(píng)價(jià)良好，建議加強(qiáng)歷史案例的交接補(bǔ)充評(píng)價(jià)人簽字：_________日期：_________四、使用關(guān)鍵要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避保證交接內(nèi)容全面性避免僅傳遞“顯性信息”（如文件、數(shù)據(jù)），需同步傳遞“隱性信息”（如未明確的客戶偏好、歷史問(wèn)題處理經(jīng)驗(yàn)），可通過(guò)“口頭說(shuō)明+書面記錄”雙重確認(rèn)。重視交接過(guò)程的透明性交接需在第三方（如部門負(fù)責(zé)人）監(jiān)督下進(jìn)行，避免交接雙方因信息不對(duì)稱產(chǎn)生糾紛；涉及保密信息時(shí)，需簽署《保密承諾書》，明確信息使用范圍。規(guī)范交接資料存檔管理交接資料需按“部門-員工-日期”分類存檔，電子資料加密保存，紙質(zhì)資料存放于指定文件柜，保證資料可追溯、不丟失。堅(jiān)持評(píng)價(jià)客