企業(yè)合同審查與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)模板引言合同是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中明確權(quán)利義務(wù)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的核心工具。為規(guī)范合同全生命周期管理，統(tǒng)一審查標(biāo)準(zhǔn)，保證合同合法合規(guī)、履行可控，特制定本標(biāo)準(zhǔn)模板。本模板適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同（包括但不限于采購(gòu)、銷售、服務(wù)、合作、租賃等）的審查、簽署、履行及爭(zhēng)議處理環(huán)節(jié)，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程降低合同風(fēng)險(xiǎn)，提高合同管理效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。第一章適用范圍與核心價(jià)值一、適用場(chǎng)景本模板適用于企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)（如采購(gòu)部、銷售部、市場(chǎng)部、法務(wù)部等）在以下場(chǎng)景中的合同管理活動(dòng)：日常業(yè)務(wù)合作：與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴簽訂的采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同等；重大項(xiàng)目合作：涉及金額較大、履行周期較長(zhǎng)或法律關(guān)系復(fù)雜的戰(zhàn)略合作協(xié)議、項(xiàng)目承包合同等；內(nèi)部協(xié)議管理：企業(yè)與員工之間的勞動(dòng)合同、保密協(xié)議，或企業(yè)內(nèi)部部門(mén)間的協(xié)作協(xié)議等；特殊類型合同：涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、跨境業(yè)務(wù)等專項(xiàng)領(lǐng)域的合同。二、核心價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)防控：通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審查識(shí)別合同主體、條款、履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)，提前規(guī)避潛在糾紛；效率提升：統(tǒng)一審查流程和標(biāo)準(zhǔn)，減少重復(fù)溝通，縮短合同審批周期；合規(guī)保障：保證合同內(nèi)容符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部制度；權(quán)責(zé)明確：清晰界定合同雙方權(quán)利義務(wù)，為履行爭(zhēng)議提供明確依據(jù)。第二章合同審查與執(zhí)行全流程操作指引一、合同接收與初步登記合同接收：業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)OA系統(tǒng)或郵件將合同草案（含電子版及紙質(zhì)版）提交至法務(wù)部，需同步附《合同審批表》（明確合同背景、合作方基本信息、預(yù)計(jì)金額、履行期限等核心要素）。初步登記：法務(wù)部收到合同后1個(gè)工作日內(nèi)完成登記，建立《合同臺(tái)賬》（記錄合同編號(hào)、名稱、合作方、提交部門(mén)、提交日期、審查狀態(tài)、審批人等信息），并分配唯一合同編號(hào)。形式審查：檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁(yè)等），關(guān)鍵信息（如合同主體、標(biāo)的、金額、日期）是否明確，附件是否齊全。若形式要件缺失，退回業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充。二、合同主體資格審查主體基本信息核查：企業(yè)/其他組織：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢合作方是否存續(xù)、有無(wú)經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄；要求合作方提供最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照（加蓋公章）復(fù)印件，核實(shí)經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、法定代表人等信息。自然人：核實(shí)身份證件原件，確認(rèn)民事行為能力（如為代理人，需提供授權(quán)委托書(shū)及代理人身份證明）。履約能力評(píng)估：調(diào)查合作方經(jīng)營(yíng)狀況（如財(cái)務(wù)報(bào)表、行業(yè)口碑、過(guò)往履約記錄），重點(diǎn)判斷其是否具備履行合同所需的資質(zhì)、資金、技術(shù)等能力（如需特殊資質(zhì)，需核查資質(zhì)證書(shū)有效期及范圍）。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)合作方（如新合作方、金額較大合同），可要求提供擔(dān)保（如保證金、保函）。審查結(jié)論：法務(wù)部出具《主體資格審查表》，明確“合格”“有條件合格”（如需補(bǔ)充擔(dān)保）或“不合格”（如主體存續(xù)異常、無(wú)相關(guān)資質(zhì)）的結(jié)論，不合格的合同不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。三、合同條款專項(xiàng)審查法務(wù)部聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)合同條款逐項(xiàng)審查，重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：審查模塊審查要點(diǎn)合同主體主體名稱是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照/身份證一致，法定代表人/授權(quán)代表是否明確，簽約權(quán)限是否充分（如需授權(quán)，委托書(shū)是否載明授權(quán)范圍、期限）。標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確具體，避免“同類產(chǎn)品”“行業(yè)慣例”等模糊表述。價(jià)款與支付價(jià)款金額、計(jì)價(jià)方式（如單價(jià)、總價(jià)）、支付條件（如預(yù)付款比例、到貨款、驗(yàn)收款節(jié)點(diǎn)）、支付方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票）、稅費(fèi)承擔(dān)是否清晰。履行期限履行起始/截止時(shí)間、階段性節(jié)點(diǎn)（如交付期、驗(yàn)收期）是否明確，避免“合理期限內(nèi)”等不確定性表述。違約責(zé)任是否約定違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不合格、逾期付款）、違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)/金額、損失賠償范圍，違約金是否過(guò)高（建議不超過(guò)實(shí)際損失的30%）。爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否合法（如約定“由原告所在地法院管轄”需具體到基層/中級(jí)法院），避免“由雙方協(xié)商解決”的無(wú)效條款。保密條款保密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息）、保密期限（一般不超過(guò)合同履行期滿后2-3年）、違約責(zé)任是否明確。不可抗力是否定義不可抗力情形（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)），約定不可抗力發(fā)生后的通知義務(wù)、證明文件提供及責(zé)任減免規(guī)則。合同解除約定法定解除權(quán)情形（如根本違約）及約定解除條件（如逾期超過(guò)30日），解除后的清算條款（如已履行部分的價(jià)款返還、損失賠償）。其他約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如技術(shù)開(kāi)發(fā)成果的專利申請(qǐng)權(quán)）、合同生效條件（如簽字蓋章后生效、審批通過(guò)后生效）、附件效力（如附件是否為合同組成部分）等。四、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與談判修訂風(fēng)險(xiǎn)匯總：法務(wù)部匯總條款審查中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確“高風(fēng)險(xiǎn)”（如導(dǎo)致合同無(wú)效、違約金過(guò)高爭(zhēng)議解決約定不明）、“中風(fēng)險(xiǎn)”（如履行節(jié)點(diǎn)模糊、保密范圍不明確）、“低風(fēng)險(xiǎn)”（如表述歧義但不影響核心權(quán)利）等級(jí)別。談判修訂：法務(wù)部與業(yè)務(wù)部門(mén)共同根據(jù)《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》制定談判策略，與合作方就高風(fēng)險(xiǎn)條款進(jìn)行溝通修訂（如將違約金調(diào)整為“實(shí)際損失的20%-30%”，明確管轄法院為“合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院”）。業(yè)務(wù)部門(mén)主導(dǎo)商務(wù)條款談判，法務(wù)部提供法律支持，保證修訂后的條款既滿足商業(yè)需求，又控制法律風(fēng)險(xiǎn)。修訂確認(rèn)：談判完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)將修訂后的合同草案反饋至法務(wù)部，法務(wù)部復(fù)核修訂內(nèi)容是否符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求，形成《修訂版合同審查意見(jiàn)書(shū)》。五、合同審批與簽署管理審批流程：根據(jù)合同金額、類型及重要性，明確審批權(quán)限（如10萬(wàn)元以下由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審批，10萬(wàn)-50萬(wàn)元由分管副總審批，50萬(wàn)元以上由總經(jīng)理*審批），審批通過(guò)后由法務(wù)部出具《合同審批通過(guò)通知書(shū)》。文本校對(duì)：簽署前，業(yè)務(wù)部門(mén)與法務(wù)部共同校對(duì)最終合同文本，保證內(nèi)容與審批版本一致，無(wú)錯(cuò)漏、涂改（如有修改，需加蓋騎縫章或雙方簽章確認(rèn)）。簽署規(guī)范：企業(yè)方：由法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋企業(yè)公章（合同專用章），簽字需清晰，姓名與身份證一致，蓋章需清晰可辨（避免覆蓋文字）；合作方：核實(shí)對(duì)方簽字人身份（法定代表人需提供身份證復(fù)印件，授權(quán)代表需提供授權(quán)委托書(shū)），保證其簽字蓋章的真實(shí)性、完整性；簽署時(shí)間：填寫(xiě)實(shí)際簽署日期（與生效日期一致）。六、合同履行與跟蹤監(jiān)控履行交底：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門(mén)向法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、倉(cāng)儲(chǔ)部等相關(guān)部門(mén)履行交底，明確各自職責(zé)（如采購(gòu)部負(fù)責(zé)催貨，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)付款，法務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督履行合規(guī)性）。節(jié)點(diǎn)跟蹤：業(yè)務(wù)部門(mén)建立《合同履行跟蹤表》，按履行節(jié)點(diǎn)（如交付、驗(yàn)收、付款）記錄實(shí)際履行情況，對(duì)逾期未履行或履行不符合約定的，及時(shí)與合作方溝通，必要時(shí)發(fā)《履約催告函》。驗(yàn)收管理：標(biāo)的物/服務(wù)交付后，由業(yè)務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)、質(zhì)檢部門(mén)共同驗(yàn)收，出具書(shū)面《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》（明確驗(yàn)收結(jié)果、不合格項(xiàng)處理方式），驗(yàn)收?qǐng)?bào)告需由雙方確認(rèn)（如合作方簽字蓋章）。七、合同變更、終止與歸檔合同變更：履行過(guò)程中需變更合同內(nèi)容的（如標(biāo)的、價(jià)款、履行期限），雙方應(yīng)簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》，補(bǔ)充協(xié)議需經(jīng)原審批流程審批，變更后的條款優(yōu)先于原合同條款。合同終止：到期終止：合同履行期滿，雙方無(wú)未結(jié)清款項(xiàng)或義務(wù)的，自動(dòng)終止；提前終止：因一方違約、不可抗力或約定終止情形發(fā)生的，守約方發(fā)出《終止合同通知書(shū)》，明確終止時(shí)間、清算方式，雙方簽署《合同終止協(xié)議》。歸檔管理：合同履行完畢或終止后10個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門(mén)將合同正本、審批文件、附件、履行記錄（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款憑證）等整理成冊(cè)，移交檔案室歸檔，檔案保存期限一般不少于10年（重要合同不少于15年）。八、合同爭(zhēng)議預(yù)防與處理爭(zhēng)議預(yù)防：履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)定期與合作方溝通，及時(shí)解決履約分歧（如交付延遲、質(zhì)量爭(zhēng)議），避免矛盾激化；法務(wù)部對(duì)重大分歧提供法律意見(jiàn)，協(xié)助制定解決方案。爭(zhēng)議處理：協(xié)商/調(diào)解：發(fā)生爭(zhēng)議后，雙方優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商或第三方調(diào)解（如行業(yè)協(xié)會(huì)、調(diào)解機(jī)構(gòu)）解決；仲裁/訴訟：協(xié)商不成的，按合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理，法務(wù)部負(fù)責(zé)收集證據(jù)（如合同、履行記錄、溝通函件），配合外部律師參與仲裁/訴訟，及時(shí)向管理層匯報(bào)進(jìn)展。第三章標(biāo)準(zhǔn)化工具表格一、合同審查清單表審查項(xiàng)目審查標(biāo)準(zhǔn)審查結(jié)果（合格/不合格/需修訂）處理意見(jiàn)合同主體名稱與證件一致，存續(xù)有效，簽約權(quán)限充分標(biāo)的條款名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確價(jià)款與支付金額、支付節(jié)點(diǎn)、方式、稅費(fèi)清晰履行期限起始/截止時(shí)間、階段性節(jié)點(diǎn)明確違約責(zé)任違約情形、違約金標(biāo)準(zhǔn)、賠償范圍明確，不超過(guò)合理范圍爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄機(jī)構(gòu)明確保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任明確不可抗力定義情形、通知義務(wù)、證明文件、責(zé)任減免規(guī)則明確合同生效生效條件（如簽字蓋章后生效）明確附件效力附件是否列明并作為合同組成部分審查結(jié)論□通過(guò)□需修訂□不通過(guò)（說(shuō)明：________________________）審查人：__________日期：__________復(fù)核人：__________日期：__________二、合同履行跟蹤表合同編號(hào)合同名稱合作方履行階段計(jì)劃節(jié)點(diǎn)實(shí)際履行情況責(zé)任人備注（如逾期原因、處理措施）交付2024-03-312024-04-02*物流延遲，已發(fā)催告函驗(yàn)收2024-04-05待驗(yàn)收*需技術(shù)部確認(rèn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)付款（尾款）2024-04-10待付款*等驗(yàn)收合格后支付更新人：__________日期：__________審核人：__________日期：__________三、合同變更申請(qǐng)表原合同編號(hào)原合同名稱變更原因（如標(biāo)的調(diào)整、期限延長(zhǎng)）變更內(nèi)容（逐項(xiàng)列明）因原材料漲價(jià)，調(diào)整合同單價(jià)原單價(jià)：100元/件→新單價(jià)：120元/件因合作方生產(chǎn)延期，交付時(shí)間延長(zhǎng)原交付時(shí)間：2024-03-31→新交付時(shí)間：2024-04-15申請(qǐng)部門(mén)：__________申請(qǐng)人：__________日期：__________法務(wù)部意見(jiàn)：__________簽字：__________日期：__________審批意見(jiàn)：□同意□不同意（說(shuō)明：________________________）審批人：__________日期：__________四、合同爭(zhēng)議處理記錄表合同編號(hào)合同名稱合作方爭(zhēng)議事項(xiàng)爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)間處理方式（協(xié)商/調(diào)解/仲裁/訴訟）處理進(jìn)展負(fù)責(zé)人逾期付款違約金2024-04-10協(xié)商已發(fā)律師函，等待回復(fù)趙六*記錄人：__________日期：__________法務(wù)部復(fù)核：__________日期：__________五、合同歸檔目錄表合同編號(hào)合同名稱簽署日期歸檔日期歸檔部門(mén)保管期限檔案盒號(hào)備注歸檔人：__________審核人：__________日期：__________第四章關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)一、主體資格風(fēng)險(xiǎn)禁止性情形：合作方為“吊銷未注銷”“存續(xù)但經(jīng)營(yíng)異?！逼髽I(yè)，或無(wú)合同約定資質(zhì)（如建筑企業(yè)無(wú)施工資質(zhì)），合同可能被認(rèn)定無(wú)效；操作要點(diǎn)：簽約前務(wù)必核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件，通過(guò)官方渠道查詢企業(yè)信用狀態(tài)，對(duì)代理人需核查授權(quán)委托書(shū)（需載明“代為簽訂合同”等具體權(quán)限）。二、條款表述風(fēng)險(xiǎn)禁止性情形：條款模糊（如“盡快交付”“合理費(fèi)用”）、矛盾（如履行期限“2024年3月”與“合同簽訂后30日內(nèi)”并存）、違法（如約定“造成人身傷害不承擔(dān)責(zé)任”）；操作要點(diǎn)：使用“數(shù)字+具體單位”明確時(shí)間、金額，避免歧義；保證條款不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，前后邏輯一致。三、履行監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)禁止性情形：對(duì)履行節(jié)點(diǎn)無(wú)記錄，逾期未及時(shí)催告，驗(yàn)收流于形式（如無(wú)書(shū)面驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）；操作要點(diǎn)：業(yè)務(wù)部門(mén)按節(jié)點(diǎn)更新《合同履行跟蹤表》，逾期24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)催告程序，驗(yàn)收需多方參與并留存書(shū)面記錄，避免“口頭驗(yàn)收”導(dǎo)致糾紛時(shí)無(wú)據(jù)可查。四、爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)禁止性情形：約定“由雙方協(xié)商解決”（無(wú)強(qiáng)制約束力），或管轄機(jī)構(gòu)不明確（如“由甲方所在地法院管轄”未明確具體層級(jí)）；操作要點(diǎn)：優(yōu)先選擇訴訟（管轄法院明確為“合同履行地/被