華寶證券科創(chuàng)板基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試(含答案)華寶證券科創(chuàng)板基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.科創(chuàng)板的定位是服務(wù)于哪類企業(yè)？A.傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)B.符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)C.房地產(chǎn)行業(yè)龍頭企業(yè)D.年凈利潤(rùn)超過(guò)10億元的成熟企業(yè)2.科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票的審核制度是？A.核準(zhǔn)制B.注冊(cè)制C.備案制D.審批制3.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，需滿足申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣多少萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）？A.30萬(wàn)B.50萬(wàn)C.100萬(wàn)D.200萬(wàn)4.科創(chuàng)板股票上市后的前5個(gè)交易日，是否設(shè)置漲跌幅限制？A.無(wú)漲跌幅限制B.單日漲跌幅限制為10%C.單日漲跌幅限制為20%D.前3日無(wú)限制，第4日起20%5.科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易的單筆申報(bào)數(shù)量不得少于多少股？A.100股B.200股C.500股D.1000股6.科創(chuàng)板盤后固定價(jià)格交易的時(shí)間是？A.9:159:25B.14:5715:00C.15:0515:30D.13:0014:007.科創(chuàng)板上市公司的退市制度中，以下哪類情形不屬于重大違法強(qiáng)制退市？A.欺詐發(fā)行B.年度凈利潤(rùn)為負(fù)C.重大信息披露違法D.涉及國(guó)家安全、公共安全等領(lǐng)域的重大違法行為8.科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市，但需滿足特定標(biāo)準(zhǔn)。其中，預(yù)計(jì)市值不低于40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果的企業(yè)，主要針對(duì)哪個(gè)行業(yè)？A.新能源B.集成電路C.生物醫(yī)藥D.人工智能9.科創(chuàng)板股票交易中，投資者通過(guò)融資融券買入科創(chuàng)板股票的，擔(dān)保物可包括以下哪類資產(chǎn)？A.科創(chuàng)板股票B.僅現(xiàn)金C.僅主板股票D.僅基金10.科創(chuàng)板上市公司的表決權(quán)差異安排中，特別表決權(quán)股份的持有人資格不包括？A.對(duì)公司發(fā)展或業(yè)務(wù)增長(zhǎng)有重大貢獻(xiàn)B.擔(dān)任公司董事C.持有公司股份D.普通投資者11.科創(chuàng)板股票發(fā)行定價(jià)主要采用哪種方式？A.市盈率固定倍數(shù)定價(jià)B.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人協(xié)商確定，通過(guò)向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價(jià)C.證監(jiān)會(huì)直接定價(jià)D.參考行業(yè)平均估值定價(jià)12.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)哪些情形會(huì)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示（ST）？A.連續(xù)兩年凈利潤(rùn)為負(fù)B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值C.營(yíng)業(yè)收入低于1億元D.股票成交量連續(xù)30個(gè)交易日低于200萬(wàn)股13.科創(chuàng)板投資者參與戰(zhàn)略配售，需滿足的鎖定期要求中，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，鎖定期至少為？A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.36個(gè)月14.科創(chuàng)板股票交易中，限價(jià)申報(bào)的有效申報(bào)價(jià)格范圍是？A.買入申報(bào)價(jià)格不得高于買入基準(zhǔn)價(jià)格的102%，賣出申報(bào)價(jià)格不得低于賣出基準(zhǔn)價(jià)格的98%B.無(wú)有效申報(bào)價(jià)格范圍限制C.買入申報(bào)價(jià)格不得高于基準(zhǔn)價(jià)格的10%，賣出申報(bào)價(jià)格不得低于基準(zhǔn)價(jià)格的10%D.買入申報(bào)價(jià)格不得高于基準(zhǔn)價(jià)格的5%，賣出申報(bào)價(jià)格不得低于基準(zhǔn)價(jià)格的5%15.科創(chuàng)板上市公司的信息披露中，以下哪項(xiàng)不屬于“核心技術(shù)”的披露要求？A.核心技術(shù)的來(lái)源B.核心技術(shù)的先進(jìn)性C.核心技術(shù)人員的構(gòu)成及變動(dòng)情況D.核心技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)格16.科創(chuàng)板允許紅籌企業(yè)上市，紅籌企業(yè)是指？A.注冊(cè)地在境外、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在境內(nèi)的企業(yè)B.注冊(cè)地在境內(nèi)、主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在境外的企業(yè)C.注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均在境外的企業(yè)D.注冊(cè)地和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)均在境內(nèi)的企業(yè)17.科創(chuàng)板股票交易中，單筆申報(bào)數(shù)量超過(guò)多少股的，可以采用大宗交易方式？A.10萬(wàn)股或交易金額200萬(wàn)元B.20萬(wàn)股或交易金額300萬(wàn)元C.50萬(wàn)股或交易金額500萬(wàn)元D.100萬(wàn)股或交易金額1000萬(wàn)元18.科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中，激勵(lì)對(duì)象可以包括以下哪類人員？A.獨(dú)立董事B.監(jiān)事C.核心技術(shù)人員D.持有公司5%以上股份的股東19.科創(chuàng)板股票退市整理期的交易期限為？A.5個(gè)交易日B.15個(gè)交易日C.30個(gè)交易日D.60個(gè)交易日20.科創(chuàng)板上市公司的年度報(bào)告披露時(shí)間為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起？A.2個(gè)月內(nèi)B.3個(gè)月內(nèi)C.4個(gè)月內(nèi)D.6個(gè)月內(nèi)二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.以下屬于科創(chuàng)板股票交易方式的有？A.競(jìng)價(jià)交易B.盤后固定價(jià)格交易C.大宗交易D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓2.個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板交易需滿足的條件包括？A.申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于50萬(wàn)元B.參與證券交易24個(gè)月以上C.通過(guò)科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為C1（保守型）3.科創(chuàng)板上市公司的上市標(biāo)準(zhǔn)（五套標(biāo)準(zhǔn)）中，允許未盈利企業(yè)上市的標(biāo)準(zhǔn)包括？A.預(yù)計(jì)市值不低于10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬(wàn)元B.預(yù)計(jì)市值不低于15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入的比例不低于15%C.預(yù)計(jì)市值不低于20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于3億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于1億元D.預(yù)計(jì)市值不低于40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，已取得階段性成果4.科創(chuàng)板退市制度的特點(diǎn)包括？A.退市標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)格（如取消暫停上市環(huán)節(jié)）B.新增“研發(fā)投入”退市指標(biāo)C.退市流程更高效（退市整理期僅15個(gè)交易日）D.重大違法退市情形涵蓋國(guó)家安全、公共安全等領(lǐng)域5.科創(chuàng)板股票的盤后固定價(jià)格交易流程包括？A.以當(dāng)日收盤價(jià)為成交價(jià)B.按時(shí)間優(yōu)先原則對(duì)收盤定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合C.申報(bào)時(shí)間為9:3011:30和13:0015:30D.單筆申報(bào)數(shù)量為200股至100萬(wàn)股6.科創(chuàng)板上市公司的表決權(quán)差異安排（同股不同權(quán)）需滿足的條件包括？A.特別表決權(quán)股份的持有人應(yīng)為對(duì)公司發(fā)展有重大貢獻(xiàn)的董事B.每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量不得超過(guò)普通股份的10倍C.特別表決權(quán)股份不得在二級(jí)市場(chǎng)交易D.普通股份的表決權(quán)數(shù)量不得低于特別表決權(quán)股份的1/107.科創(chuàng)板投資者參與網(wǎng)下打新需滿足的條件包括？A.具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)B.符合協(xié)會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的分類要求（如A類、B類、C類）C.持有一定市值的非限售股份D.無(wú)需資產(chǎn)門檻，所有投資者均可參與8.科創(chuàng)板上市公司的信息披露義務(wù)包括？A.定期披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告B.及時(shí)披露重大事項(xiàng)（如核心技術(shù)人員離職、重大研發(fā)進(jìn)展）C.披露可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生較大影響的風(fēng)險(xiǎn)因素D.無(wú)需披露關(guān)聯(lián)交易信息9.科創(chuàng)板股票交易中，以下哪些情形可能導(dǎo)致異常交易行為？A.以明顯偏離市價(jià)的價(jià)格大量申報(bào)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段拉抬或打壓股價(jià)C.利用資金優(yōu)勢(shì)虛假申報(bào)影響交易價(jià)格D.正常的日內(nèi)波段交易10.科創(chuàng)板支持的科技創(chuàng)新領(lǐng)域包括？A.新一代信息技術(shù)B.高端裝備C.新材料D.節(jié)能環(huán)保三、判斷題（每題1分，共10分）1.科創(chuàng)板允許存在未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)上市。（）2.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制自上市后第6個(gè)交易日起變?yōu)?0%。（）3.個(gè)人投資者通過(guò)融資融券交易買入科創(chuàng)板股票時(shí)，需滿足50萬(wàn)元資產(chǎn)門檻。（）4.科創(chuàng)板上市公司的退市整理期內(nèi)，股票價(jià)格漲跌幅限制為10%。（）5.紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市需符合“市值+收入”等特定標(biāo)準(zhǔn)。（）6.科創(chuàng)板股票的盤后固定價(jià)格交易不可撤單。（）7.科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中，激勵(lì)股份的來(lái)源只能是向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行。（）8.科創(chuàng)板上市公司的年度報(bào)告需披露核心技術(shù)人員的薪酬及持股情況。（）9.科創(chuàng)板股票交易中，限價(jià)申報(bào)的單筆申報(bào)數(shù)量可以是150股。（）10.科創(chuàng)板允許同一家企業(yè)同時(shí)適用多套上市標(biāo)準(zhǔn)。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述科創(chuàng)板注冊(cè)制與主板核準(zhǔn)制的核心區(qū)別。2.列舉科創(chuàng)板上市公司的五類退市情形。3.說(shuō)明科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的意義。4.解釋科創(chuàng)板“盤后固定價(jià)格交易”的操作流程及特點(diǎn)。答案一、單項(xiàng)選擇題1.B2.B3.B4.A5.B6.C7.B8.C9.A10.D11.B12.B13.B14.A15.D16.A17.C18.C19.B20.C二、多項(xiàng)選擇題1.ABC2.ABC3.BCD4.ACD5.ABD6.ABC7.ABC8.ABC9.ABC10.ABCD三、判斷題1.√2.√3.√4.×（退市整理期漲跌幅限制為20%）5.√6.√7.×（來(lái)源可為公司回購(gòu)或定向發(fā)行）8.√9.×（單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)為200股起，100股整數(shù)倍）10.×（需選擇其中一套標(biāo)準(zhǔn)適用）四、簡(jiǎn)答題1.核心區(qū)別：審核理念：注冊(cè)制以信息披露為核心，審核機(jī)構(gòu)不對(duì)企業(yè)投資價(jià)值作判斷；核準(zhǔn)制需審核機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)盈利性、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。審核主體：注冊(cè)制下交易所負(fù)責(zé)發(fā)行上市審核，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)注冊(cè)；核準(zhǔn)制下由證監(jiān)會(huì)直接審核。效率：注冊(cè)制審核周期更短（一般36個(gè)月），核準(zhǔn)制周期較長(zhǎng)（612個(gè)月以上）。包容性：注冊(cè)制允許未盈利、特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)上市；核準(zhǔn)制對(duì)盈利、股權(quán)結(jié)構(gòu)要求更嚴(yán)格。2.五類退市情形：重大違法強(qiáng)制退市（如欺詐發(fā)行、重大信息披露違法）；交易類強(qiáng)制退市（如股價(jià)連續(xù)20個(gè)交易日低于1元、市值低于3億元）；財(cái)務(wù)類強(qiáng)制退市（如凈利潤(rùn)為負(fù)且營(yíng)業(yè)收入低于1億元、凈資產(chǎn)為負(fù)）；規(guī)范類強(qiáng)制退市（如未在法定期限內(nèi)披露年報(bào)、半數(shù)以上董事無(wú)法保證年報(bào)真實(shí)）；主動(dòng)退市（公司股東大會(huì)決議主動(dòng)終止上市）。3.投資者適當(dāng)性管理的意義：保護(hù)投資者：科創(chuàng)板企業(yè)技術(shù)迭代快、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高，通過(guò)資產(chǎn)、經(jīng)驗(yàn)門檻篩選具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的投資者；維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定：避免非理性投資者盲目參與，減少市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)；促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展：匹配高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與高風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者，提升市場(chǎng)定價(jià)效率。4.盤后固定價(jià)