合同審批流程模板法律風險與合規(guī)性評估工具適用工作場景本工具適用于企業(yè)各類合同（如采購合同、銷售合同、服務合同、合作協(xié)議等）在正式審批前的法律風險與合規(guī)性專項評估，可輔助法務部門、業(yè)務部門及合規(guī)團隊協(xié)同工作，重點覆蓋以下場景：新合同起草階段：在合同文本初稿完成后，評估核心條款是否存在法律漏洞或合規(guī)隱患；重大合同修訂環(huán)節(jié)：對已生效合同的補充或修訂條款進行風險再評估，避免新增法律沖突；跨部門協(xié)作審批：為業(yè)務部門、財務部門、法務部門提供統(tǒng)一評估標準，保證審批意見的一致性；高風險合同專項審查：針對標的額較大、履行周期長或涉及特殊行業(yè)監(jiān)管（如金融、醫(yī)療、建筑）的合同，強化合規(guī)性把控。評估操作流程步驟一：評估前準備資料收集：獲取合同草案、背景資料（如合作方盡職調(diào)查報告、項目立項文件、previous合同模板等）、相關(guān)法律法規(guī)清單（如《民法典》《公司法》行業(yè)監(jiān)管規(guī)定等）。明確評估依據(jù)：以國家現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、企業(yè)內(nèi)部合同管理制度（如《合同管理辦法》《合規(guī)審查指引》）為核心依據(jù)，必要時參考司法判例及行業(yè)慣例。組建評估小組：至少包括法務專員（牽頭）、業(yè)務部門負責人（熟悉合同背景）、合規(guī)專員*（熟悉行業(yè)監(jiān)管要求），必要時可邀請外部法律顧問參與。步驟二：風險識別與條款拆解逐條審查合同核心條款，識別潛在法律風險點，重點關(guān)注以下內(nèi)容：主體資格風險：審查簽約方是否為合法存續(xù)的企業(yè)/組織，法定代表人/授權(quán)代表是否具備簽約權(quán)限，是否涉及無資質(zhì)經(jīng)營（如建筑施工、食品生產(chǎn)需特殊許可）；權(quán)利義務條款風險：檢查雙方權(quán)利義務是否對等，是否存在單方限制權(quán)利、加重義務的“霸王條款”（如“爭議解決只能由甲方所在地法院管轄”）；標的與履行條款風險：標的描述是否明確（如產(chǎn)品型號、服務標準），履行期限、地點、方式是否可執(zhí)行，違約責任是否量化且合理（如違約金是否過高或過低）；知識產(chǎn)權(quán)與保密條款風險：涉及知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用的條款是否符合《專利法》《著作權(quán)法》規(guī)定，保密范圍、期限是否清晰；爭議解決條款風險：爭議解決方式（訴訟/仲裁）選擇是否明確，管轄法院/仲裁機構(gòu)是否約定有效（如約定“由甲方所在地法院管轄”需明確具體城市）。步驟三：合規(guī)性審查結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及企業(yè)內(nèi)部制度，審查合同是否符合以下合規(guī)標準：法律法規(guī)符合性：條款內(nèi)容是否違反法律強制性規(guī)定（如《民法典》第153條“違反法律、行政法規(guī)的強制性民事法律行為無效”）；行業(yè)監(jiān)管合規(guī)性：若涉及特殊行業(yè)（如金融需遵守《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，醫(yī)療需遵守《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》），檢查合同是否滿足行業(yè)特定審批流程（如前置許可、備案要求）；企業(yè)制度合規(guī)性：合同審批流程是否符合企業(yè)《合同管理辦法》（如是否需履行“三重一大”決策程序），合同文本是否使用企業(yè)標準化模板（非標模板需說明理由）。步驟四：風險等級評估根據(jù)風險發(fā)生的可能性及影響程度，將風險劃分為三級，并明確處理優(yōu)先級：高風險（紅色）：條款違反法律強制性規(guī)定、可能導致合同無效或企業(yè)承擔重大賠償責任（如“合同約定以合法形式掩蓋非法目的”）；需立即整改，不得進入審批流程。中風險（黃色）：條款存在法律歧義、可能引發(fā)爭議或增加履約成本（如“違約金未明確計算標準”）；需修訂條款并補充說明，經(jīng)法務復核后方可推進。低風險（綠色）：條款表述嚴謹、無法律瑕疵，僅存在優(yōu)化空間（如“日期格式需統(tǒng)一為YYYY-MM-DD”）；可備注優(yōu)化建議，不影響審批進度。步驟五：整改建議與輸出針對識別的風險點，提出具體整改措施，形成《合同風險與合規(guī)評估報告》，內(nèi)容包括：合同基本信息（合同編號、簽約方、合同類型、金額等）；風險點清單（條款位置、問題描述、風險等級）；合規(guī)性審查結(jié)論（“通過/不通過/需整改”）；整改建議（修訂條款的具體表述、補充材料清單等）；評估小組簽字（法務專員、業(yè)務負責人、合規(guī)專員*）。評估記錄表模板合同法律風險與合規(guī)性評估表合同基本信息合同編號簽約方（甲方）合同名稱簽約方（乙方）合同類型□采購□銷售□服務□其他合同金額評估日期評估階段風險與合規(guī)審查項目條款位置問題描述風險等級合規(guī)依據(jù)整改建議主體資格第1.2條乙方營業(yè)執(zhí)照未載明“經(jīng)營范圍”，可能超越權(quán)限中風險《公司法》第12條要求乙方補充加蓋公章的《經(jīng)營范圍說明》或補充協(xié)議違約責任第5.1條“違約金為合同總額的30%”，可能被法院認定為過高高風險《民法典》第585條調(diào)整為“實際損失30%”或明確損失計算方式爭議解決第8條約定“由甲方所在地法院管轄”，未明確具體城市低風險《民事訴訟法》第35條修訂為“由甲方所在地（市）人民法院管轄”數(shù)據(jù)合規(guī)第6.2條未約定個人信息處理方式，違反《個人信息保護法》高風險《個人信息保護法》第13條增加“雙方應保證個人信息處理合法、最小必要，并履行告知義務”條款合規(guī)性審查結(jié)論□通過（低風險）□需整改（中風險）□不通過（高風險）整改完成情況□無需整改□已完成整改（附件：修訂版合同）□待整改（計劃完成時間：年月日）評估小組簽字法務專員：____________業(yè)務負責人：____________合規(guī)專員：____________使用關(guān)鍵提示動態(tài)更新評估依據(jù)：法律法規(guī)及監(jiān)管政策可能修訂（如《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》配套細則），需每季度更新評估依據(jù)清單，保證工具時效性。結(jié)合業(yè)務場景細化標準：不同類型合同（如勞動合同vs國際貿(mào)易合同）的風險側(cè)重點不同，可針對高頻合同類型制定專項評估細則（如“勞動合同補充審查條款清單”）。留存評估過程記錄：評估報告、修訂版合同、溝通記錄等材料需存檔至少3年，以備后續(xù)審計或糾紛處理使用。強化跨部門協(xié)