第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)資格不考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分由于您提供的標(biāo)題“證券從業(yè)資格不考試及答案解析”與您在第二部分明確要求的“不能包含標(biāo)題”相沖突，我將按照您的要求，不包含任何標(biāo)題，直接生成符合規(guī)范的試卷和答案解析。

一、單選題（共20分）

1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

2.下列關(guān)于股票的描述，錯誤的是（）。

A.股票是股份有限公司發(fā)行的所有權(quán)憑證

B.股票持有人享有公司決策參與權(quán)、收益分配權(quán)等權(quán)利

C.股票投資風(fēng)險主要來源于公司經(jīng)營風(fēng)險和市場風(fēng)險

D.股票價格波動與公司盈利能力無關(guān)

3.證券交易場所進(jìn)行的交易，其價格形成方式主要是（）。

A.協(xié)商定價

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.集合競價

D.詢價定價

4.下列不屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的是（）。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

5.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（）。

A.證券公司

B.中國人民銀行

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.第三方存管銀行

6.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，融入資金或證券的行為稱為（）。

A.融資

B.融券

C.證券買賣

D.投資咨詢

7.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確（）的職責(zé)和權(quán)限。

A.管理層

B.業(yè)務(wù)人員

C.審計部門

D.以上都是

8.證券公司對外投資，其投資規(guī)模不得超過凈資本的（）。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于（）萬元。

A.100萬

B.200萬

C.500萬

D.1000萬

10.證券公司聘請的外部審計機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合（）的要求。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國注冊會計師協(xié)會

D.中國人民銀行

11.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保客戶信息的安全。

A.信息安全

B.風(fēng)險管理

C.內(nèi)部控制

D.客戶服務(wù)

12.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，防范利益沖突。

A.信息披露

B.風(fēng)險隔離

C.內(nèi)部控制

D.客戶服務(wù)

13.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。

A.職業(yè)道德

B.法律法規(guī)

C.公司制度

D.以上都是

14.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，及時識別、評估和處置風(fēng)險。

A.風(fēng)險管理

B.內(nèi)部控制

C.客戶服務(wù)

D.信息安全

15.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.客戶服務(wù)

D.信息安全

16.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和考核。

A.人力資源管理

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險管理

D.客戶服務(wù)

17.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.客戶服務(wù)

D.信息安全

18.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，及時向監(jiān)管部門報告重大事項(xiàng)。

A.信息披露

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險管理

D.客戶服務(wù)

19.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對客戶投訴的處理。

A.客戶服務(wù)

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險管理

D.信息安全

20.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)資料的保存和管理。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.客戶服務(wù)

D.信息安全

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

22.股票投資的收益來源主要包括（）。

A.股息紅利

B.資本利得

C.增值服務(wù)費(fèi)

D.利息收入

23.證券交易的基本原則包括（）。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.自愿原則

24.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括（）等內(nèi)容。

A.組織架構(gòu)

B.職責(zé)權(quán)限

C.業(yè)務(wù)流程

D.風(fēng)險管理

25.證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.信用風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

26.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人員的監(jiān)督管理。

A.人力資源管理

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險管理

D.客戶服務(wù)

27.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.客戶服務(wù)

D.信息安全

28.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，及時向監(jiān)管部門報告重大事項(xiàng)。

A.信息披露

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險管理

D.客戶服務(wù)

29.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對客戶投訴的處理。

A.客戶服務(wù)

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險管理

D.信息安全

30.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)資料的保存和管理。

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險管理

C.客戶服務(wù)

D.信息安全

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣1億元。（）

32.股票是股份有限公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，股票持有人享有公司決策參與權(quán)、收益分配權(quán)等權(quán)利。（）

33.證券交易場所進(jìn)行的交易，其價格形成方式主要是集合競價。（）

34.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，融入資金或證券的行為稱為融資。（）

35.投資者通過證券公司進(jìn)行的證券交易，其交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在證券公司。（）

36.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確管理層的職責(zé)和權(quán)限。（）

37.證券公司對外投資，其投資規(guī)模不得超過凈資本的50%。（）

38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于500萬元。（）

39.證券公司聘請的外部審計機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合中國注冊會計師協(xié)會的要求。（）

40.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額應(yīng)當(dāng)是人民幣________元。

42.股票投資的收益來源主要包括________和________。

43.證券交易的基本原則包括________、________和________。

44.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確________的職責(zé)和權(quán)限。

45.證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括________、________、________和________。

46.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守________規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。

47.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，確?？蛻粜畔⒌陌踩?。

48.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，防范利益沖突。

49.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，及時向監(jiān)管部門報告重大事項(xiàng)。

50.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全________制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)資料的保存和管理。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（5分）

52.簡述證券公司風(fēng)險管理的主要措施。（5分）

53.簡述證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（5分）

54.簡述證券公司客戶服務(wù)的主要內(nèi)容。（5分）

六、案例分析題（共30分）

55.案例背景：某證券公司員工張某，利用職務(wù)之便，將客戶的交易信息泄露給其朋友，其朋友利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，獲利頗豐。該證券公司發(fā)現(xiàn)后，對張某進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，并承擔(dān)了相應(yīng)的法律責(zé)任。

問題：

（1）分析該案例中存在的問題。（10分）

（2）提出防范類似問題的措施。（10分）

（3）總結(jié)該案例的啟示。（10分）

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣一億元。因此，正確答案為B。

2.D

解析：股票投資風(fēng)險主要來源于公司經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等。股票價格波動與公司盈利能力密切相關(guān)，公司盈利能力增強(qiáng)，股票價格通常會上揚(yáng)。因此，正確答案為D。

3.C

解析：證券交易場所進(jìn)行的交易，其價格形成方式主要是集合競價。集合競價是指在規(guī)定的時間內(nèi)，所有買賣申報都集中在一起，按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行撮合，從而形成成交價格。因此，正確答案為C。

4.D

解析：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，上海證券交易所和深圳證券交易所是我國主要的證券交易場所，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織。因此，正確答案為D。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司為客戶提供的證券交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，并以客戶的名義開立證券交易結(jié)算資金賬戶。因此，正確答案為D。

6.A

解析：融資是指投資者通過證券公司融入資金進(jìn)行證券交易的行為，融券是指投資者通過證券公司融入證券進(jìn)行證券交易的行為。因此，正確答案為A。

7.D

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確管理層、業(yè)務(wù)人員、審計部門等各個部門的職責(zé)和權(quán)限，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。因此，正確答案為D。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其投資規(guī)模不得超過凈資本的百分之五十。因此，正確答案為B。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于五百萬元。因此，正確答案為C。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司聘請的外部審計機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合中國注冊會計師協(xié)會的要求。因此，正確答案為C。

11.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，確?？蛻粜畔⒌陌踩?，防止客戶信息泄露。因此，正確答案為A。

12.B

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險隔離制度，防范利益沖突，確保業(yè)務(wù)的公平公正。因此，正確答案為B。

13.D

解析：證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)、公司制度等，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。因此，正確答案為D。

14.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，及時識別、評估和處置風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)營。因此，正確答案為A。

15.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營，防范風(fēng)險。因此，正確答案為A。

16.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和考核，提高業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)。因此，正確答案為A。

17.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。因此，正確答案為A。

18.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時向監(jiān)管部門報告重大事項(xiàng)，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。因此，正確答案為A。

19.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)對客戶投訴的處理，提高客戶滿意度。因此，正確答案為A。

20.A

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)資料的保存和管理，確保業(yè)務(wù)資料的完整性和安全性。因此，正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABCD

解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。因此，正確答案為ABCD。

22.AB

解析：股票投資的收益來源主要包括股息紅利和資本利得。股息紅利是公司盈利的一部分，資本利得是指股票價格上漲帶來的收益。因此，正確答案為AB。

23.ABC

解析：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則是指證券交易信息應(yīng)當(dāng)公開透明，公平原則是指證券交易應(yīng)當(dāng)公平公正，公正原則是指證券交易應(yīng)當(dāng)公正無私。因此，正確答案為ABC。

24.ABCD

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括組織架構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險管理等內(nèi)容，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。因此，正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險等，以確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)營。因此，正確答案為ABCD。

26.ABC

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全人力資源管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)人員的監(jiān)督管理，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。因此，正確答案為ABC。

27.ABC

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。因此，正確答案為ABC。

28.ABC

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理制度，及時向監(jiān)管部門報告重大事項(xiàng)，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。因此，正確答案為ABC。

29.ABC

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶服務(wù)、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理制度，加強(qiáng)對客戶投訴的處理，提高客戶滿意度。因此，正確答案為ABC。

30.ABCD

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、客戶服務(wù)、信息安全制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)資料的保存和管理，確保業(yè)務(wù)資料的完整性和安全性。因此，正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣一億元。因此，本題說法正確。

32.√

解析：股票是股份有限公司發(fā)行的所有權(quán)憑證，股票持有人享有公司決策參與權(quán)、收益分配權(quán)等權(quán)利。因此，本題說法正確。

33.√

解析：證券交易場所進(jìn)行的交易，其價格形成方式主要是集合競價。因此，本題說法正確。

34.√

解析：融資是指投資者通過證券公司融入資金進(jìn)行證券交易的行為。因此，本題說法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條，證券公司為客戶提供的證券交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，并以客戶的名義開立證券交易結(jié)算資金賬戶。因此，本題說法錯誤。

36.√

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確管理層的職責(zé)和權(quán)限，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。因此，本題說法正確。

37.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，其投資規(guī)模不得超過凈資本的百分之五十。因此，本題說法正確。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理計劃的規(guī)模不得低于五百萬元。因此，本題說法正確。

39.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條，證券公司聘請的外部審計機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合中國注冊會計師協(xié)會的要求。因此，本題說法正確。

40.√

解析：證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。因此，本題說法正確。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.1億

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六條，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣一億元。

42.股息紅利；資本利得

解析：股票投資的收益來源主要包括股息紅利和資本利得。股息紅利是公司盈利的一部分，資本利得是指股票價格上漲帶來的收益。

43.公開原則；公平原則；公正原則

解析：證券交易的基本原則包括公開原則、公平原則、公正原則。公開原則是指證券交易信息應(yīng)當(dāng)公開透明，公平原則是指證券交易應(yīng)當(dāng)公平公正，公正原則是指證券交易應(yīng)當(dāng)公正無私。

44.管理層

解析：證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確管理層的職責(zé)和權(quán)限，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。

45.信用風(fēng)險；市場風(fēng)險；操作風(fēng)險；法律風(fēng)險

解析：證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險等，以確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)營。

46.職業(yè)道德

解析：證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。

47.信息安全

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息安全制度，確?？蛻粜畔⒌陌踩乐箍蛻粜畔⑿孤?。

48.風(fēng)險隔離

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險隔離制度，防范利益沖突，確保業(yè)務(wù)的公平公正。

49.信息披露

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露制度，及時向監(jiān)管部門報告重大事項(xiàng)，接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。

50.內(nèi)部控制

解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)資料的保存和管理，確保業(yè)務(wù)資料的完整性和安全性。

五、簡答題（共25分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：（5分）

答：①組織架構(gòu)：明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，建立有效的內(nèi)部控制體系。

②職責(zé)權(quán)限：明確管理層的職責(zé)和權(quán)限，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)營。

③業(yè)務(wù)流程：規(guī)范業(yè)務(wù)流程，防止業(yè)務(wù)風(fēng)險。

④風(fēng)險管理：建立健全風(fēng)險管理制度，及時識別、評估和處置風(fēng)險。

⑤信息管理：建立健全信息管理制度，確保信息安全。

⑥監(jiān)督檢查：建立健全監(jiān)督檢查制度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查。

52.證券公司風(fēng)險管理的主要措施：（5分）

答：①風(fēng)險識別：及時識別業(yè)務(wù)活動中存在的風(fēng)險。

②風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級。

③風(fēng)險控制：采取措施控制風(fēng)險，防止風(fēng)險發(fā)生。

④風(fēng)險處置：對發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行處置，減少風(fēng)險損失。

⑤風(fēng)險報告：及時向監(jiān)管部門報告風(fēng)險情況。

53.證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范：（5分）

答：①誠實(shí)守信：不得欺詐客戶，不得從事內(nèi)幕交易。

②勤勉盡責(zé)：應(yīng)當(dāng)盡職盡責(zé)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

③保守秘密：應(yīng)當(dāng)保守客戶的秘密，不得泄露客戶信息。

④公正公平：應(yīng)當(dāng)公正公平，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。

⑤專業(yè)勝任：應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，為客戶提供專業(yè)的服務(wù)。

54.證券公司客戶服務(wù)的主要內(nèi)容：（5分）

答：①咨詢服務(wù)：為客戶