第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁上海證券從業(yè)考試學校點及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

1.上海證券交易所的證券交易大廳位于哪個城市？

（A）北京（B）上海（C）深圳（D）廣州

2.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？

（A）60分（B）70分（C）80分（D）90分

3.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，必須符合哪個監(jiān)管機構(gòu)的批準？

（A）中國證監(jiān)會（B）中國人民銀行（C）國家外匯管理局（D）財政部

4.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時，以下哪種委托方式?jīng)]有時間限制？

（A）當日委托（B）撤銷委托（C）立即成交（D）市價委托

5.以下哪種金融工具屬于證券類產(chǎn)品？

（A）銀行定期存款（B）保險產(chǎn)品（C）股票（D）房地產(chǎn)

6.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，必須確保其信息來源的什么？

（A）合法性（B）及時性（C）完整性（D）盈利性

7.上海證券交易所的A股交易代碼范圍是多少？

（A）0001-9999（B）6000-9999（C）0000-5999（D）1000-9999

8.證券從業(yè)人員的禁止性行為不包括以下哪項？

（A）泄露客戶信息（B）私下約定交易（C）為客戶利益優(yōu)先（D）挪用客戶資金

9.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本不得低于多少萬元人民幣？

（A）5000（B）1萬（C）5萬（D）10萬

10.以下哪種情況會導致證券交易被認定為無效？

（A）交易價格異常波動（B）客戶未授權(quán)交易（C）交易時間錯誤（D）交易金額較小

11.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)不得從事與其原職務相關業(yè)務的競爭性工作？

（A）1年（B）2年（C）3年（D）5年

12.上海證券交易所上市公司的信息披露義務主體是？

（A）證券交易所（B）證監(jiān)會（C）公司董事（D）保薦機構(gòu)

13.證券公司為客戶提供投資建議時，必須確保其建議的什么？

（A）合規(guī)性（B）收益性（C）安全性（D）流動性

14.以下哪種證券賬戶適用于投資者買賣A股、B股、基金等？

（A）信用證券賬戶（B）資金賬戶（C）證券賬戶（D）融資融券賬戶

15.證券公司為客戶提供的風險揭示書，應包含哪些內(nèi)容？

（A）市場風險、信用風險、流動性風險（B）收益率、投資期限、費用（C）公司業(yè)績、行業(yè)前景（D）政策變化、經(jīng)濟環(huán)境

16.上海證券交易所的股票交易單位是多少股？

（A）1股（B）100股（C）500股（D）1000股

17.證券從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范不包括以下哪項？

（A）誠實守信（B）公平公正（C）利益沖突（D）保守秘密

18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必須符合哪個監(jiān)管機構(gòu)的批準？

（A）中國證監(jiān)會（B）銀保監(jiān)會（C）外匯管理局（D）財政部

19.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易？

（A）利用職務便利獲取信息交易（B）公開市場信息交易（C）大宗交易（D）市價交易

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守哪個機構(gòu)的自律規(guī)則？

（A）中國證監(jiān)會（B）證券交易所（C）行業(yè)協(xié)會（D）公司內(nèi)部規(guī)定

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

（請將正確選項的字母填入括號內(nèi)）

21.證券從業(yè)資格考試的科目包括哪些？

（A）《證券市場基礎知識》（B）《證券法律法規(guī)》（C）《證券投資分析》（D）《證券業(yè)務實務》

22.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需滿足哪些條件？

（A）注冊資本不低于5億元人民幣（B）凈資本不低于2億元人民幣（C）持續(xù)經(jīng)營5年以上（D）最近2年未因違法違規(guī)被處罰

23.證券交易中，以下哪些屬于交易異常情況？

（A）交易價格異常波動（B）交易量異常放大（C）交易時間錯誤（D）交易金額異常小

24.證券從業(yè)人員的禁止性行為包括哪些？

（A）泄露客戶信息（B）私下約定交易（C）為客戶利益優(yōu)先（D）挪用客戶資金

25.證券公司為客戶提供投資咨詢服務時，必須確保其信息的什么？

（A）合規(guī)性（B）及時性（C）完整性（D）盈利性

26.上海證券交易所上市公司的信息披露義務包括哪些？

（A）定期報告（B）臨時公告（C）財務報表（D）行業(yè)分析報告

27.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？

（A）誠實守信（B）公平公正（C）利益沖突（D）保守秘密

28.證券交易中，以下哪些屬于證券賬戶類型？

（A）信用證券賬戶（B）資金賬戶（C）證券賬戶（D）融資融券賬戶

29.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，需滿足哪些條件？

（A）注冊資本不低于1億元人民幣（B）凈資本不低于5億元人民幣（C）持續(xù)經(jīng)營2年以上（D）最近3年未因違法違規(guī)被處罰

30.證券從業(yè)資格考試的合格標準是多少分？

（A）60分（B）70分（C）80分（D）90分

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

（請將正確答案填入括號內(nèi)，√表示正確，×表示錯誤）

31.上海證券交易所的證券交易大廳位于上海市浦東新區(qū)。

（）

32.證券從業(yè)資格考試的合格標準是70分。

（）

33.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，必須符合中國證監(jiān)會的批準。

（）

34.證券交易中，投資者委托證券公司買賣證券時，當日委托沒有時間限制。

（）

35.證券類產(chǎn)品包括股票、債券、基金等。

（）

36.證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，必須確保其信息來源的合法性。

（）

37.上海證券交易所的A股交易代碼范圍是6000-9999。

（）

38.證券從業(yè)人員的禁止性行為包括泄露客戶信息。

（）

39.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本不得低于1億元人民幣。

（）

40.證券交易中，以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易？利用職務便利獲取信息交易。

（）

四、填空題（共10分，每空1分）

（請將答案填入橫線內(nèi)）

41.證券從業(yè)資格考試的科目包括______和______。

42.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本不得低于______億元人民幣。

43.證券交易中，以下哪種情況屬于交易異常情況？______、______。

44.證券從業(yè)人員的禁止性行為包括______、______。

45.證券公司為客戶提供投資咨詢服務時，必須確保其信息的______、______。

46.上海證券交易所上市公司的信息披露義務包括______、______。

47.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守______、______職業(yè)道德規(guī)范。

48.證券交易中，以下哪些屬于證券賬戶類型？______、______。

49.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，需滿足______不低于______億元人民幣的條件。

50.證券從業(yè)資格考試的合格標準是______分。

五、簡答題（共25分）

（請將答案寫在答題位置）

51.簡述證券從業(yè)資格考試的科目及考試形式。

（答案寫在下方空白處）

52.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需滿足哪些條件？

（答案寫在下方空白處）

53.證券交易中，以下哪些屬于交易異常情況？請分別說明。

（答案寫在下方空白處）

54.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？

（答案寫在下方空白處）

55.簡述證券公司為客戶提供投資咨詢服務時，必須確保其信息的哪些方面。

（答案寫在下方空白處）

六、案例分析題（共20分）

（請將答案寫在答題位置）

56.某證券公司從業(yè)人員小王，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)其客戶李某持有某上市公司未公開的重大利好消息，小王遂私下將此信息告知李某，并建議李某在消息公開前買入該股票。請分析小王的行為是否合規(guī)？并說明理由。

（答案寫在下方空白處）

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題（共20分）

1.B

解析：上海證券交易所的證券交易大廳位于上海市浦東新區(qū)。因此正確答案為B。

2.B

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標準是70分。因此正確答案為B。

3.A

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，必須符合中國證監(jiān)會的批準。因此正確答案為A。

4.C

解析：立即成交委托沒有時間限制，直接以最優(yōu)價格成交。因此正確答案為C。

5.C

解析：股票屬于證券類產(chǎn)品，而銀行定期存款、保險產(chǎn)品、房地產(chǎn)不屬于證券類產(chǎn)品。因此正確答案為C。

6.A

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，必須確保其信息來源的合法性。因此正確答案為A。

7.B

解析：上海證券交易所的A股交易代碼范圍是6000-9999。因此正確答案為B。

8.C

解析：為客戶利益優(yōu)先不屬于禁止性行為，其他選項均為禁止性行為。因此正確答案為C。

9.C

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本不得低于5億元人民幣。因此正確答案為C。

10.B

解析：客戶未授權(quán)交易會導致證券交易被認定為無效。因此正確答案為B。

11.C

解析：證券公司從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)不得從事與其原職務相關業(yè)務的競爭性工作。因此正確答案為C。

12.C

解析：上海證券交易所上市公司的信息披露義務主體是公司董事。因此正確答案為C。

13.A

解析：證券公司為客戶提供投資建議時，必須確保其建議的合規(guī)性。因此正確答案為A。

14.C

解析：證券賬戶適用于投資者買賣A股、B股、基金等。因此正確答案為C。

15.A

解析：證券公司為客戶提供的風險揭示書，應包含市場風險、信用風險、流動性風險等內(nèi)容。因此正確答案為A。

16.B

解析：上海證券交易所的股票交易單位是100股。因此正確答案為B。

17.C

解析：利益沖突不屬于職業(yè)道德規(guī)范，其他選項均為職業(yè)道德規(guī)范。因此正確答案為C。

18.A

解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，必須符合中國證監(jiān)會的批準。因此正確答案為A。

19.A

解析：利用職務便利獲取信息交易屬于內(nèi)幕交易。因此正確答案為A。

20.B

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守證券交易所的自律規(guī)則。因此正確答案為B。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》、《證券法律法規(guī)》、《證券投資分析》、《證券業(yè)務實務》。因此正確答案為ABC。

22.ABCD

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需滿足注冊資本不低于5億元人民幣、凈資本不低于2億元人民幣、持續(xù)經(jīng)營5年以上、最近2年未因違法違規(guī)被處罰的條件。因此正確答案為ABCD。

23.AB

解析：交易價格異常波動、交易量異常放大屬于交易異常情況。因此正確答案為AB。

24.AB

解析：泄露客戶信息、私下約定交易屬于禁止性行為。因此正確答案為AB。

25.ABC

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務時，必須確保其信息的合規(guī)性、及時性、完整性。因此正確答案為ABC。

26.AB

解析：上海證券交易所上市公司的信息披露義務包括定期報告、臨時公告。因此正確答案為AB。

27.ABD

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守誠實守信、公平公正、保守秘密職業(yè)道德規(guī)范。因此正確答案為ABD。

28.ABCD

解析：證券交易中，以下哪些屬于證券賬戶類型？信用證券賬戶、資金賬戶、證券賬戶、融資融券賬戶。因此正確答案為ABCD。

29.ABD

解析：證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，需滿足注冊資本不低于1億元人民幣、凈資本不低于5億元人民幣、最近3年未因違法違規(guī)被處罰的條件。因此正確答案為ABD。

30.AB

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標準是70分。因此正確答案為AB。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

解析：上海證券交易所的證券交易大廳位于上海市浦東新區(qū)。

32.√

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標準是70分。

33.√

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，必須符合中國證監(jiān)會的批準。

34.√

解析：當日委托沒有時間限制。

35.√

解析：證券類產(chǎn)品包括股票、債券、基金等。

36.√

解析：證券公司為客戶提供的投資咨詢服務，必須確保其信息來源的合法性。

37.√

解析：上海證券交易所的A股交易代碼范圍是6000-9999。

38.√

解析：證券從業(yè)人員的禁止性行為包括泄露客戶信息。

39.√

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本不得低于1億元人民幣。

40.√

解析：利用職務便利獲取信息交易屬于內(nèi)幕交易。

四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券市場基礎知識證券法律法規(guī)

解析：證券從業(yè)資格考試的科目包括《證券市場基礎知識》和《證券法律法規(guī)》。

42.5

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本不得低于5億元人民幣。

43.交易價格異常波動交易量異常放大

解析：交易異常情況包括交易價格異常波動、交易量異常放大。

44.泄露客戶信息私下約定交易

解析：證券從業(yè)人員的禁止性行為包括泄露客戶信息、私下約定交易。

45.合規(guī)性及時性

解析：證券公司為客戶提供投資咨詢服務時，必須確保其信息的合規(guī)性、及時性。

46.定期報告臨時公告

解析：上海證券交易所上市公司的信息披露義務包括定期報告、臨時公告。

47.誠實守信保守秘密

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，必須遵守誠實守信、保守秘密職業(yè)道德規(guī)范。

48.信用證券賬戶資金賬戶

解析：證券交易中，以下哪些屬于證券賬戶類型？信用證券賬戶、資金賬戶。

49.凈資本5

解析：證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，需滿足凈資本不低于5億元人民幣的條件。

50.70

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標準是70分。

五、簡答題（共25分）

51.簡述證券從業(yè)資格考試的科目及考試形式。

（答案寫在下方空白處）

證券從業(yè)資格考試分為《證券市場基礎知識》和《證券法律法規(guī)》兩科，考試形式為計算機化考試，每科滿分為100分，合格標準為60分。

52.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需滿足哪些條件？

（答案寫在下方空白處）

證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需滿足以下條件：

①注冊資本不低于5億元人民幣；

②凈資本不低于2億元人民幣；

③持續(xù)經(jīng)營5年以上；

④最近