公司股票期權(quán)激勵合同范本一、前言在企業(yè)發(fā)展進程中，股票期權(quán)激勵作為綁定核心人才、激發(fā)團隊創(chuàng)造力與長期價值認同的重要工具，其合同的規(guī)范性與嚴謹性直接影響激勵效果與企業(yè)風(fēng)險控制。本合同范本結(jié)合《公司法》《勞動合同法》及股權(quán)激勵實踐經(jīng)驗，從主體定義、授予規(guī)則、行權(quán)條件到特殊情形處理，構(gòu)建全流程規(guī)范框架，供企業(yè)結(jié)合自身實際調(diào)整使用。二、合同主體與核心定義（一）合同雙方1.授予方（公司）：_________（以下簡稱“公司”），統(tǒng)一社會信用代碼：_________，法定代表人：_________，注冊地址：_________。2.獲授方（員工）：_________（以下簡稱“員工”），身份證號：_________，現(xiàn)任職崗位：_________，入職時間：_________。（二）術(shù)語定義1.股票期權(quán)：公司授予員工在未來特定期間內(nèi)，以約定價格購買公司一定數(shù)量普通股股票的權(quán)利（該權(quán)利不可轉(zhuǎn)讓，法律法規(guī)或公司章程另有規(guī)定的除外）。2.行權(quán)：員工根據(jù)本合同約定，以行權(quán)價格購買公司股票的行為。3.行權(quán)價格：員工行使股票期權(quán)時購買每股股票的價格，由公司董事會結(jié)合授予日公司估值、凈資產(chǎn)或市場參考價等因素確定。4.可行權(quán)日：員工滿足本合同約定的行權(quán)條件后，有權(quán)申請行權(quán)的具體日期（或期間）。5.等待期：自期權(quán)授予日起，至員工首次可行權(quán)日之間的時間段（可分期設(shè)置）。三、期權(quán)授予條款（一）授予數(shù)量與標的公司授予員工股票期權(quán)_________份，對應(yīng)公司普通股股票_________股（“標的股票”）。標的股票來源為公司定向增發(fā)（或預(yù)留股份/回購股份，根據(jù)公司實際情況選擇）。（二）授予日與等待期1.授予日：本合同生效之日（以雙方簽字蓋章日期為準），即______年____月____日。2.等待期：自授予日起______個月（或分____期，每期______個月），每期等待期屆滿且員工滿足行權(quán)條件后，對應(yīng)比例的期權(quán)進入“可行權(quán)狀態(tài)”。（三）行權(quán)價格確定行權(quán)價格為人民幣_________元/股，確定依據(jù)為：____________________（如“授予日前20個交易日公司股票平均收盤價的80%”“公司最近一輪融資估值的每股價格”等，需結(jié)合公司股權(quán)結(jié)構(gòu)與估值邏輯明確）。四、行權(quán)規(guī)則與條件（一）分期行權(quán)安排期權(quán)分____期行權(quán)，具體行權(quán)比例與時間如下：第1期：等待期1屆滿后，可行權(quán)比例______%（對應(yīng)期權(quán)______份），行權(quán)申請時間為______年____月____日至______年____月____日；第2期：等待期2屆滿后，可行權(quán)比例______%（對應(yīng)期權(quán)______份），行權(quán)申請時間為______年____月____日至______年____月____日；……（依此類推，明確各期行權(quán)時間與比例）（二）行權(quán)條件員工行使每期期權(quán)前，需同時滿足以下條件：1.服務(wù)期條件：截至行權(quán)申請日，員工已連續(xù)在公司（或其關(guān)聯(lián)公司）全職服務(wù)滿______個月（以勞動合同或任職證明為準）。2.業(yè)績條件：公司（或員工所在部門/項目）在對應(yīng)考核周期內(nèi)達成以下業(yè)績指標：____________________（如“年度營收增長率不低于______%”“凈利潤達標______萬元”等，需結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略目標量化）。3.合規(guī)條件：員工未違反本合同約定的義務(wù)，且不存在《勞動合同法》規(guī)定的嚴重違反公司規(guī)章制度、被追究刑事責(zé)任等情形。（三）行權(quán)程序1.員工在可行權(quán)期間內(nèi)，向公司人力資源部或董事會秘書提交《行權(quán)申請書》，并附服務(wù)期、業(yè)績達標證明材料（由公司指定部門出具）。2.公司在收到申請后______個工作日內(nèi)完成審核，審核通過后通知員工繳納行權(quán)價款。3.員工應(yīng)在收到通知后______個工作日內(nèi)，以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付行權(quán)價款至公司指定賬戶。4.公司收到價款后，配合員工辦理標的股票的登記過戶手續(xù)（如涉及股權(quán)變更，需在工商部門完成備案）。五、權(quán)利限制與義務(wù)（一）期權(quán)限制1.轉(zhuǎn)讓限制：在員工服務(wù)期內(nèi)，股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、贈與、質(zhì)押或用于償還債務(wù)（員工身故后，其繼承人可按本合同約定繼承未行權(quán)的期權(quán)，但需履行服務(wù)期與業(yè)績條件）。2.限售期：員工行權(quán)取得的股票，自行權(quán)日起______個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（如需上市，需符合證券監(jiān)管機構(gòu)的限售規(guī)定）。（二）員工義務(wù)1.競業(yè)禁止：員工在服務(wù)期內(nèi)及離職后______個月內(nèi)，不得在與公司主營業(yè)務(wù)相同或相近的企業(yè)（包括關(guān)聯(lián)企業(yè)）任職、兼職，或自行投資、參與設(shè)立同類企業(yè)。2.保密義務(wù)：員工應(yīng)對公司的商業(yè)秘密、股權(quán)激勵方案及本合同內(nèi)容嚴格保密，未經(jīng)公司書面同意，不得向任何第三方披露（法律法規(guī)要求或司法程序除外）。3.合規(guī)履職：員工應(yīng)遵守公司規(guī)章制度、勞動合同約定及本合同條款，維護公司利益，不得利用期權(quán)從事?lián)p害公司的行為。六、特殊情形處理（一）員工主動離職員工因個人原因（非公司過錯）提前解除勞動合同的：1.已行權(quán)的股票：員工可按法律法規(guī)及公司章程規(guī)定處置，但若公司章程對離職股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓有限制，需遵守該限制。2.未行權(quán)的期權(quán)：所有未行權(quán)（含已進入可行權(quán)期但未申請行權(quán)）的期權(quán)自動失效，員工不得再主張行權(quán)。（二）公司解除勞動合同（合規(guī)解除）若員工因嚴重違反公司規(guī)章制度、營私舞弊給公司造成重大損失、被依法追究刑事責(zé)任等情形，公司解除勞動合同的：1.已行權(quán)的股票：公司有權(quán)要求員工按行權(quán)價格回購（或按公司章程約定的價格轉(zhuǎn)讓），員工應(yīng)在收到通知后______個工作日內(nèi)配合辦理。2.未行權(quán)的期權(quán)：全部失效，員工不得主張任何權(quán)利。（三）員工退休/身故/喪失勞動能力1.退休：員工退休后，已行權(quán)的股票按正常流程處置；未行權(quán)的期權(quán)，員工可在退休后______個月內(nèi)申請行權(quán)（需滿足原行權(quán)條件），逾期未申請則失效。2.身故：員工身故后，其繼承人可繼承未行權(quán)的期權(quán)（需滿足原行權(quán)條件），并在______個月內(nèi)申請行權(quán)；已行權(quán)的股票按繼承法處置。3.喪失勞動能力：員工因非工傷原因喪失勞動能力的，處理方式同“退休”；因工傷喪失勞動能力的，公司可根據(jù)工傷等級適當(dāng)放寬行權(quán)條件（如減免業(yè)績要求）。（四）公司上市或并購若公司在期權(quán)存續(xù)期內(nèi)完成首次公開發(fā)行（IPO）或被并購：1.上市后：期權(quán)轉(zhuǎn)換為上市公司股票期權(quán)（或限制性股票），行權(quán)價格、數(shù)量等按上市時的股權(quán)轉(zhuǎn)換方案調(diào)整，具體以公司公告或股東大會決議為準。2.被并購：并購方同意承接期權(quán)的，按并購協(xié)議約定調(diào)整行權(quán)條件；并購方不同意承接的，公司以現(xiàn)金方式回購未行權(quán)的期權(quán)（回購價格為行權(quán)價格與并購時每股估值的差額，或雙方協(xié)商確定）。七、爭議解決與其他條款（一）爭議解決本合同履行過程中發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交公司住所地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決（或約定仲裁機構(gòu)，如“提交_________仲裁委員會仲裁”）。（二）法律適用本合同受中華人民共和國法律管轄，未盡事宜參照《公司法》《勞動合同法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（如適用）等法律法規(guī)執(zhí)行。（三）合同變更與終止1.本合同的任何變更、補充需經(jīng)雙方書面簽字（或蓋章）確認后方可生效。2.若公司控制權(quán)發(fā)生變更（如控股股東變更、實際控制人變更），新控制人應(yīng)繼續(xù)履行本合同義務(wù)，除非雙方另行達成書面協(xié)議。（四）通知與送達本合同項下的通知以書面形式（包括電子郵件、快遞、短信等）送達至雙方預(yù)留的聯(lián)系地址或通訊方式，送達時間以收件方簽收或系統(tǒng)顯示已讀時間為準。八、合同范本示例（附空白條款）公司股票期權(quán)激勵合同甲方（授予方）：____________________統(tǒng)一社會信用代碼：____________________法定代表人：____________________地址：____________________乙方（獲授方）：____________________身份證號：____________________崗位：____________________入職時間：____________________第一條期權(quán)授予1.1甲方授予乙方股票期權(quán)______份，對應(yīng)甲方普通股股票______股，標的股票來源為____________________。1.2授予日：______年____月____日；等待期：自授予日起______個月（分____期，每期______個月）。1.3行權(quán)價格：人民幣______元/股，確定依據(jù)為____________________。第二條行權(quán)規(guī)則2.1分期行權(quán)：第1期______%（______份），可行權(quán)時間______年____月____日至______年____月____日；……（依前文格式補充）2.2行權(quán)條件：服務(wù)期滿______個月、業(yè)績指標______、合規(guī)履職等（具體同前文“行權(quán)條件”條款）。第三條權(quán)利義務(wù)（同前文“權(quán)利限制與義務(wù)”條款，補充空白內(nèi)容）第四條特殊情形（同前文“特殊情形處理”條款，補充空白內(nèi)容）第五條爭議解決與其他（同前文“爭議解決與其他條款”，補充空白內(nèi)容）甲方（蓋章）：____________________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：____________________日期：______年____月____日乙方（簽字）：____________________日期：______年____月____日九、注意事項1.個性化調(diào)整：企業(yè)需結(jié)合自身股權(quán)結(jié)構(gòu)、發(fā)展階段（初創(chuàng)期/成長期/上市期）、行業(yè)特性調(diào)整業(yè)績指標、行權(quán)價格等條款，避免“一刀切”。2.合規(guī)性審查：股權(quán)激勵需履行內(nèi)部決策程序（如股東