2023年北京證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題

意）

1、在反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，一形態(tài)是出現(xiàn)最多的一種形態(tài)，也是最著名和最可靠的反

轉(zhuǎn)突破形態(tài)。

A.頭肩

B.V形反轉(zhuǎn)

C.雙重頂（底）

D.三重頂（底）

2.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公告制度的證券是

A.國(guó)際證券

B.特定證券

C.私募證券

D.固定收益證券

3.同步以股票、債券為投資對(duì)象日勺基金類型是

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

4、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為—日。（R為

股權(quán)登記日)

A.R

B.R+l

C.R+2

D.R+3

5.證券發(fā)行企業(yè)信息持續(xù)披露的文獻(xiàn)是指

A.招股闡明書

B.上市公告書

C.定期匯報(bào)文獻(xiàn)

D.招股意向書

6.因不可抗力日勺突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所將采用

_的措施。

A.技術(shù)性停牌

B.政策性停牌

C.臨時(shí)停市

D.退市

7、企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)()承認(rèn)口勺()證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主

承銷商或主承銷商之一。

A.國(guó)務(wù)院；境內(nèi)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境內(nèi)

c.國(guó)務(wù)院；境外

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境外

8、是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量

H勺對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際狀況。_

A.ADL

B.ADR

C.OBOS

D.WMS

9、有關(guān)股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述不對(duì)的的是

A.一般股歐I收益不不不大于基金

B.股票日勺收益是不確定日勺

C.證券投資基金日勺收益要高于債券

D.基金投資日勺風(fēng)險(xiǎn)不不大于?債券

10、對(duì)于募股規(guī)模較大日勺項(xiàng)目來說，每個(gè)國(guó)際配售地區(qū)一般要安排()重要經(jīng)辦

人。

A.一家

B.兩家

C.一家或兩家

D.多家

11.在多種融資方式中，收購(gòu)企業(yè)一般最終才選擇

率

D.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出日勺一種風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

15、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣

A.國(guó)債

B.股票

C.基金

D.企業(yè)債券

16.公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券，假如存在—的狀況，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。

A.企業(yè)持有金額較大向交易性金融資產(chǎn)

B.保證人或者擔(dān)保物發(fā)生重大變化

C.凈資產(chǎn)收益率平均低于6%

D.被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留心見的審計(jì)匯報(bào)

17、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券是

A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新H勺重要成果

B.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新日勺重要成果

C.信用發(fā)明型創(chuàng)新H勺重要成果

D.股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果

18、股東在獲得固定的股息后來，又從股份有限企業(yè)領(lǐng)取的利益。稱之為

A.紅利

B.資本增值收益

C.股票股息

D.資本利得

19、證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由一

進(jìn)行復(fù)核。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.證券企業(yè)自

C.推廣機(jī)構(gòu)

D.結(jié)算托管部門

20、不以企業(yè)任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是

A.信用企業(yè)債

B.保證企業(yè)債

C.不動(dòng)產(chǎn)抵押企業(yè)債

D.信托企業(yè)債

21.下列說法中，不符合無面額股票特點(diǎn)的是

A.便于股票分割

B.為股票發(fā)行價(jià)格確實(shí)定提供根據(jù)

C.發(fā)行價(jià)格靈活

D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

22、基金持續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可

以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間()個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一

種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定歐I信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

23.目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以—方式發(fā)行記賬

式國(guó)債。

A.承購(gòu)包銷

B.行政分派

C.承購(gòu)代銷

D.公開招標(biāo)

24.下列不屬于CME上市交易日勺基金期貨合約品種日勺是

A.恒生指數(shù)基金期貨

B.SPDR期貨

C.iShareRussell2023指數(shù)基金期貨

D.期貨

25.股票發(fā)行的—規(guī)定發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，并

且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。

A.注冊(cè)制

B.審查制

C.監(jiān)管制

D.核準(zhǔn)制

二、多選題(共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,

至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分)

1.基金管理企業(yè)應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯(cuò)誤抵達(dá)

或超過基金資產(chǎn)凈值的O時(shí)，基金管理企業(yè)應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)。

A.0.15%

B.0.2%

C.0.25%

D.0.3%

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資匯報(bào)和基金立案材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)

予以書面確認(rèn)。

A.2

B.3

C.5

D.7

3.基金()對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。

A.每

B.每周

C.每月

D.每季

4.為保證證券市場(chǎng)日勺穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有一。

A.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易狀況日勺證券賬戶限制交易

B.因突發(fā)事件而影響證券交易H勺正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采用技術(shù)性停牌

H勺措施

C.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以

決定臨時(shí)停市

D.漲跌停板規(guī)定

5.我國(guó)基金管理企業(yè)可以采用的組織形式包括

A.無限責(zé)任企業(yè)

B.有限合作企業(yè)

C.有限責(zé)任企業(yè)

D.股份有限企業(yè)

6.有關(guān)要約收購(gòu)的含義，下列描述對(duì)的的是

A.要約收購(gòu)是指收購(gòu)人為了獲得上市企業(yè)的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出

購(gòu)置該上市企業(yè)股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市企業(yè)的股份。收購(gòu)要約要寫明收購(gòu)

價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購(gòu)條件

B.要約收購(gòu)是收購(gòu)者事先與目的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者商議，征得同意后，目的企業(yè)積極

向收購(gòu)者提供必要的資料等，并且目的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者還勸其股東接受公開收購(gòu)要

約，發(fā)售股票，從而完畢收購(gòu)行動(dòng)日勺公開收購(gòu)

C.要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市企業(yè)特定日勺股票持有人就收購(gòu)該企業(yè)股票日勺條

件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)抵達(dá)協(xié)議，由企業(yè)股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收

購(gòu)人支伺資金，抵達(dá)收購(gòu)的目的

D.要約收購(gòu)是指同屬于一種產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生

H勺收購(gòu)行為

7、深交所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)行措施與上交所不同樣之處在于

A.放寬投資者申購(gòu)上限

B.申購(gòu)單位

C.深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托（包

括在不同樣日勺營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)的狀況），除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無效

申購(gòu)

D.上交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托（包

括在不同樣日勺營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購(gòu)日勺狀況），除第一次申購(gòu)?fù)?，均視為無效

申購(gòu)

8、證券企業(yè)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過但因包

銷導(dǎo)致口勺情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

9、按—基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.投資目歐J

B.投資標(biāo)的

C.基金H勺組織形式不同樣

D.基金與否可自由贖回和基金規(guī)模與否固定

10、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防備一般可從一等方面著手，以抵達(dá)消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的

目電

A.制度

B.監(jiān)察

C.自律管理

D.崗位責(zé)任制

11.假設(shè)企業(yè)上年經(jīng)營(yíng)收入為1.5億元，歸屬于企業(yè)一般股股東的凈利潤(rùn)為6500

萬元，發(fā)行在外的一般股加權(quán)平均數(shù)為2億股，則基本每股收益為一元。

A.0.22

B.0.33

C.0.50

D.0.75

12.有限責(zé)任企業(yè)變更為股份有限企業(yè)時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于

A.總資產(chǎn)額

B.凈資產(chǎn)額

C.總股本

D.利潤(rùn)總額

13.附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的債券是指一日勺債券。

A.發(fā)行人有權(quán)提前贖回所有或部分債券

B.申購(gòu)人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人

C.有權(quán)按約定條件換成發(fā)行企業(yè)一般股票

D.有權(quán)按約定條件購(gòu)置發(fā)行企業(yè)新發(fā)行一般股票

14.信用企業(yè)債券屬于—范圍。

A.抵押債券

B.擔(dān)保債券

C.無擔(dān)保證券

D.金融債券

15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，乂稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券企業(yè)接受客戶委托代客戶

買賣有價(jià)證券的行為。根據(jù)代理業(yè)務(wù)H勺原則，證券企業(yè)不得有如下哪些行為—

A.不能受理全權(quán)委托

B.不得墊付資金

C.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托

D.不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

16.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余所有歸—所有，并根據(jù)各投

資者所持有日勺基金份額比例進(jìn)行分派。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金投資者

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

17、中小企業(yè)板上市企業(yè)因年度匯報(bào)審計(jì)成果顯示企業(yè)對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表

范圍內(nèi)H勺企業(yè)除外）超過1億元且占企業(yè)凈資產(chǎn)值為100%以上而被深圳證券交易

所暫停其股票上市后，企業(yè)首個(gè)中期匯報(bào)審計(jì)成果顯示企業(yè)對(duì)外擔(dān)保余額（合并

報(bào)表范圍內(nèi)口勺企業(yè)除外）不超過5000萬元或占企業(yè)凈資產(chǎn)值口勺—如下，可以向深

圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

18、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開始實(shí)行的時(shí)間為

A.1998年1月

B.1999年7月

C.1999年9月

D.2023年1月

19、有關(guān)企業(yè)股份收回，下列說法對(duì)的的是

A.免費(fèi)收回是指股份有限企業(yè)免費(fèi)地收回已經(jīng)分派日勺股份

B.有償收回又稱“收買”、“回購(gòu)”，是指股份有限企業(yè)按一定日勺價(jià)格從股東

手中買回股份

C.企業(yè)減少企業(yè)資本，也許會(huì)影響該企業(yè)的股票在市場(chǎng)上的價(jià)格

D.企業(yè)減少企業(yè)資本，不會(huì)影響該企業(yè)的股票在市場(chǎng)上H勺價(jià)格

20、運(yùn)用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷售H勺優(yōu)勢(shì)在于

A.使得證券企業(yè)客戶以自己熟悉的方式進(jìn)行基金申購(gòu)贖回

B.在一定程度上掙脫了開放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴

C.為基金管理人提供了證券交易所這樣一種擁有龐大客戶資源的交易平臺(tái)

D.交易費(fèi)用較老式的柜臺(tái)銷售方式存有很大日勺成本優(yōu)勢(shì)

21.《企業(yè)法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，詳細(xì)規(guī)定包括

A.出席董事會(huì)日勺無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)局限性三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市企業(yè)

董事會(huì)審議

B.明確規(guī)定企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人

不得運(yùn)用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占企業(yè)利益

C.運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易致使企業(yè)遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.上市企業(yè)董事與董事會(huì)會(huì)議決策事項(xiàng)所波及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系日勺，不得對(duì)該

項(xiàng)決策行使表決權(quán)

22.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）

進(jìn)行復(fù)核。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.證券企業(yè)自

C.推廣機(jī)構(gòu)

D.結(jié)算托管部門

23.《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券企業(yè)從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券企

業(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資征詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),

注冊(cè)資本最低限額為人民幣—元。

A.3000萬

B.5000萬

C.1億

D