證券投顧協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券投資咨詢有限公司

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融大街甲8號金融中心大廈A座25層

甲方法定代表人/負責人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX資產管理股份有限公司

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)世紀大道888號金融中心大廈B座18層

乙方法定代表人/負責人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

**協(xié)議簡介**

鑒于甲方具備相應的投資能力和風險承受能力，希望通過專業(yè)化的證券投資咨詢服務，優(yōu)化投資組合、提升投資收益，并充分了解證券投資咨詢服務的相關風險及市場變化的不確定性；

鑒于乙方擁有專業(yè)的證券投資咨詢團隊、豐富的市場分析經驗及完善的風險管理體系，能夠為甲方提供符合其需求的個性化投資咨詢服務；

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的基礎上，經友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供證券投資咨詢服務事宜，達成如下協(xié)議。

本協(xié)議的簽訂及履行，基于雙方對證券市場的共同認知，以及甲方對乙方服務能力的充分信任。甲方確認其已通過乙方提供的風險揭示文件及盡職程序，全面了解證券投資咨詢服務的性質、范圍、費用構成及潛在風險，并自愿承擔因投資決策所產生的一切后果。乙方承諾在法律法規(guī)允許的框架內，以勤勉盡責的原則為甲方提供專業(yè)服務，但不對投資收益作任何承諾。雙方合作的前提是，甲方應基于乙方提供的投資建議獨立做出決策，并自行承擔相應的法律責任。本協(xié)議的背景及前提條件，是雙方基于對證券市場共同規(guī)律的理解，以及對投資咨詢服務專業(yè)性的認可，所達成的具有法律效力的合作框架。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于，甲方基于對乙方專業(yè)能力的信任，委托乙方提供證券投資咨詢服務，以幫助甲方分析證券市場、評估投資產品、制定投資策略及執(zhí)行投資建議，從而在風險可控的前提下實現(xiàn)投資目標。協(xié)議涉及的конкретные內容包括但不限于：乙方根據(jù)甲方的投資需求、風險偏好及資金狀況，提供個性化的投資咨詢服務，涵蓋宏觀經濟分析、行業(yè)動態(tài)研究、上市公司調研、投資組合構建、投資建議生成、投資決策輔助、投資跟蹤評估等方面；甲方基于乙方提供的服務信息獨立做出投資決策，并承擔相應投資風險；雙方就服務內容、費用標準、履行期限、違約責任等事項達成明確約定。本協(xié)議旨在構建一個規(guī)范、高效、互信的合作關系，確保乙方服務符合法律法規(guī)要求，同時保障甲方獲得專業(yè)、客觀的投資咨詢支持，促進甲方在證券市場的長期穩(wěn)健發(fā)展。

第二條定義

本協(xié)議中，下列詞語具有特定含義：

“證券投資咨詢”指乙方基于自身的專業(yè)知識和市場研究能力，為甲方提供證券及證券相關產品的投資分析、投資建議、投資決策輔助以及其他與投資有關的服務；

“投資建議”指乙方根據(jù)對市場、行業(yè)、公司的分析判斷，向甲方提出的具體證券投資方向、投資品種、投資時機或投資數(shù)量等方面的意見；

“風險揭示”指乙方向甲方告知證券投資可能存在的風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等，以及甲方應承擔的責任；

“服務期限”指本協(xié)議約定的乙方提供證券投資咨詢服務的起止時間；

“費用”指甲方為獲得乙方提供的證券投資咨詢服務而應支付的所有款項，包括咨詢費、研究費等。

第三條雙方權利與義務

**1.甲方的權力與義務**

(1)權力：

甲方有權根據(jù)自身風險承受能力和投資目標，要求乙方提供定制化的證券投資咨詢服務；

甲方有權在服務期限內，隨時查閱乙方提供的投資分析報告、研究報告及相關服務資料；

甲方有權對乙方提供的服務內容、服務質量及投資建議的合理性提出疑問，并要求乙方進行解釋或補充說明；

甲方有權在認為乙方服務存在重大瑕疵或違反法律法規(guī)時，要求乙方立即糾正或終止服務；

甲方有權在服務期滿前或協(xié)議約定的解除條件下，單方面終止本協(xié)議，但需提前30日書面通知乙方。

(2)義務：

甲方應向乙方如實提供其身份信息、財務狀況、投資經驗及風險偏好，確保所提供信息真實、準確、完整；

甲方應按照本協(xié)議約定，按時足額支付服務費用；

甲方應基于乙方提供的投資建議獨立做出投資決策，不得將乙方建議作為唯一決策依據(jù)；

甲方應自行承擔所有投資行為帶來的法律風險、市場風險及投資損失，乙方不對甲方實際投資收益負責；

甲方應嚴格遵守證券市場相關法律法規(guī)，不得利用乙方提供的信息從事內幕交易、市場操縱等非法活動；

甲方應配合乙方進行必要的盡職，包括但不限于提供投資決策過程中的關鍵信息及投資后的反饋意見；

甲方應確保其賬戶安全，并對賬戶內資金的使用負責，乙方僅提供投資建議，不直接操作甲方賬戶。

**2.乙方的權力與義務**

(1)權力：

乙方有權要求甲方提供真實、準確、完整的身份及投資相關信息，以評估其風險承受能力及服務需求；

乙方有權根據(jù)市場變化及甲方需求調整服務內容，但需提前書面通知甲方并說明理由；

乙方有權按照本協(xié)議約定收取服務費用；

乙方有權拒絕為不符合法律法規(guī)或風險承受能力不匹配的甲方提供服務；

乙方有權在甲方違反協(xié)議約定或存在違法違規(guī)行為時，暫?；蚪K止服務，并保留追究其責任的權利。

(2)義務：

乙方應組建專業(yè)的證券投資咨詢團隊，配備具備從業(yè)資格及經驗的分析師，確保服務人員的專業(yè)能力符合行業(yè)標準；

乙方應建立完善的服務流程及質量控制體系，對投資建議的合規(guī)性、合理性進行內部審核；

乙方應基于盡職及獨立研究，為甲方提供客觀、公正、及時的投資分析及建議，不得因利益沖突影響服務質量；

乙方應在服務前向甲方充分揭示證券投資的風險，并說明乙方不對投資收益作任何承諾；

乙方應定期向甲方提供投資分析報告、市場展望報告及投資組合評估報告，確保信息的透明度及專業(yè)性；

乙方應建立客戶信息安全制度，對甲方的個人信息及投資數(shù)據(jù)嚴格保密，未經甲方同意不得泄露；

乙方應配合監(jiān)管機構進行業(yè)務檢查，及時提供相關資料及說明情況；

乙方應在甲方提出合理要求時，及時響應并予以配合，維護甲方的合法權益；

乙方應確保所有服務內容符合《證券法》《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》等法律法規(guī)的要求，并承擔因違規(guī)操作產生的法律責任。

第四條價格與支付條件

雙方經協(xié)商一致，約定如下價格與支付條件：

甲方同意按照本協(xié)議約定，向乙方支付證券投資咨詢服務費用。費用標準為人民幣伍萬元整（￥50,000.00），自本協(xié)議生效之日起支付。

支付方式：甲方應通過銀行轉賬方式將服務費用支付至乙方指定銀行賬戶。乙方指定銀行賬戶信息如下：

開戶名稱：XX資產管理股份有限公司

開戶銀行：中國工商銀行上海浦東分行

銀行賬號：622202******1234

支付時間：甲方應在收到乙方開具的收費通知后十五個工作日內完成支付。首期費用于本協(xié)議生效之日起七日內支付，剩余款項于服務期限屆滿前支付完畢。

乙方在收到甲方支付的費用后，應向甲方開具等額的增值稅專用發(fā)票或普通發(fā)票。如甲方未按約定支付費用，乙方有權暫停服務，直至費用結清后方可恢復。逾期支付超過三十日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付相當于未付費用百分之二十的違約金。

如甲方需要乙方提供超出本協(xié)議約定范圍的服務，雙方應另行協(xié)商確定費用并簽訂補充協(xié)議。本協(xié)議約定的費用不包括因甲方投資決策錯誤而產生的任何損失，亦不包含證券交易傭金、印花稅等交易相關費用。

第五條履行期限

本協(xié)議的服務期限為自本協(xié)議生效之日起一年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。

協(xié)議期限屆滿前三個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。若雙方未就續(xù)約達成一致，本協(xié)議到期自動終止。

在服務期限內，如甲方需要變更服務內容或提前終止協(xié)議，應提前三十日書面通知乙方，并按本協(xié)議約定支付相應費用。乙方在服務期限內可基于市場變化或甲方需求調整服務策略，但應提前書面通知甲方并說明理由，調整內容不影響協(xié)議效力。

任何一方未經對方書面同意，不得擅自變更或解除本協(xié)議。如因特殊情況需提前解除協(xié)議，應按本協(xié)議約定承擔相應責任，并協(xié)商處理未完成的服務內容及費用結算問題。

第六條違約責任

**一、甲方的違約責任**

1.甲方未按本協(xié)議約定支付服務費用的，每逾期一日，應按未付金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過三十日，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方支付相當于未付費用百分之二十的違約金。甲方逾期支付費用導致乙方產生額外費用（如催收費用），由甲方承擔。

2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實，導致乙方提供的投資建議存在重大偏差或違反法律法規(guī)的，甲方應承擔由此給乙方造成的一切損失，包括但不限于監(jiān)管處罰、聲譽損失及第三方索賠，乙方有權解除協(xié)議并要求甲方支付相當于服務費用兩倍的違約金。

3.甲方利用乙方提供的信息從事內幕交易、市場操縱等違法行為的，乙方有權立即解除協(xié)議，并保留追究甲方全部責任的權利。由此產生的法律后果及乙方因此遭受的損失（包括但不限于訴訟費、律師費、行政處罰賠償），由甲方承擔。

4.甲方單方面解除協(xié)議但未提前三十日通知的，應支付相當于一個月服務費的兩倍作為違約金，并結清所有應付費用。若甲方解除協(xié)議系因乙方違約導致，則無需支付違約金。

**二、乙方的違約責任**

1.乙方未按本協(xié)議約定提供服務的，或提供的服務內容存在系統(tǒng)性錯誤、重大遺漏或違反法律法規(guī)的，應立即糾正并承擔相應責任。若因乙方過失導致甲方直接經濟損失，乙方應在合理范圍內承擔賠償責任，但賠償上限不超過服務費用總額的百分之五十。

2.乙方泄露甲方個人信息或投資數(shù)據(jù)，給甲方造成損失的，應承擔全部賠償責任，包括直接經濟損失及合理的維權費用。甲方有權要求乙方賠償相當于泄露信息所造成損失三倍的懲罰性賠償。

3.乙方提供的投資建議存在欺詐性陳述或誤導性信息，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔全部賠償責任，包括實際損失及合同履行后可以獲得的利益。甲方有權要求乙方退還全部服務費用并支付賠償金。

4.乙方未按約定時間提供重要投資報告或服務更新，經甲方書面催告后仍未改正的，每逾期一日，應按未支付費用總額的千分之一向甲方支付違約金。累計違約金不超過服務費用總額的百分之十，但甲方仍有權解除協(xié)議并要求乙方承擔相應責任。

**三、違約金與賠償?shù)年P系**

違約方支付違約金后，不免除其繼續(xù)履行本協(xié)議的責任，也不影響守約方要求其賠償損失的權利。如違約金不足以彌補守約方實際損失的，守約方有權要求違約方補足差額。雙方約定的違約金條款具有法律效力，任何一方不得以約定過高或過低為由請求調整。

**四、不可抗力導致的違約**

因地震、戰(zhàn)爭、疫情等不可抗力因素導致協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方并采取措施減少損失。不可抗力影響消除后，應繼續(xù)履行協(xié)議剩余義務。

**五、爭議解決優(yōu)先適用**

違約責任的承擔及爭議解決，均應遵循本協(xié)議第六章約定。任何一方在違約后六十日內未提起訴訟或仲裁的，視為其放棄相關權利。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡中斷、系統(tǒng)故障等無法預見或無法控制的突發(fā)事件。

2.責任免除：任何一方因不可抗力導致無法履行或部分履行本協(xié)議義務的，不承擔違約責任。遭受不可抗力的一方應在不可抗力發(fā)生后七個工作日內書面通知對方，并提供相關證明文件。雙方應根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定延期履行、部分履行或解除協(xié)議。如不可抗力影響持續(xù)超過三十日，雙方均有權解除協(xié)議，并退還已支付但未提供相應服務的費用。因不可抗力造成的損失，雙方各自承擔，互不追責。

3.通知義務：雙方在不可抗力影響消除后，應立即恢復履行協(xié)議義務，或根據(jù)實際情況協(xié)商調整協(xié)議內容。任何一方未及時通知對方不可抗力情況并造成損失的，應承擔相應責任。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議解釋、權利義務履行、違約責任等，由雙方首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應本著公平、合理的原則進行，任何一方不得單方面采取法律行動。

2.協(xié)商不成處理方式：若雙方在收到對方書面協(xié)商請求后三十日內未能達成一致意見，爭議應提交具有管轄權的人民法院訴訟解決。協(xié)議履行地或被告住所地的人民法院對本案具有管轄權。雙方應積極配合法院審理工作，提供相關證據(jù)材料，并遵守法院的生效判決或裁定。

3.仲裁選擇（備選方案）：作為備選爭議解決方式，若雙方在本協(xié)議簽訂時另行約定將爭議提交指定仲裁委員會仲裁，則應優(yōu)先適用仲裁條款。仲裁應依據(jù)該仲裁機構的仲裁規(guī)則進行，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點、仲裁規(guī)則及仲裁語言等具體事項，由雙方根據(jù)實際情況協(xié)商確定，并在本協(xié)議附件中明確。

4.證據(jù)保全：任何一方在提起訴訟或仲裁前，如認為證據(jù)可能滅失或難以取得，可向有管轄權的人民法院或仲裁機構申請證據(jù)保全。雙方均有義務配合對方進行證據(jù)收集及保全工作，不得故意隱瞞或銷毀證據(jù)。

5.法律適用：爭議解決所適用的法律為中華人民共和國法律，不包括沖突法規(guī)則。雙方在簽訂本協(xié)議及處理爭議時，均應遵守中國法律的相關規(guī)定，確保爭議解決的合法性與有效性。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、文件及通訊均應以書面形式，通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方確認的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。以專人遞送方式發(fā)送的，簽收日為送達日；以掛號信方式發(fā)送的，寄出后第八日為送達日；以傳真或電子郵件方式發(fā)送的，成功發(fā)送日為送達日。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前七日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后生效。任何一方不得單方面變更協(xié)議內容?？陬^約定或未履行書面程序變更的內容，均不具有法律效力。

3.分割適用：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應就無效或不可執(zhí)行的條款，協(xié)商替換為內容最接近、合法有效的條款。

4.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，適用本協(xié)議第八條約定解決。

5.獨立性：本協(xié)議各條款相互獨立，任一條款的違約不影響其他條款的效力。守約方仍可要求違約方履行義務，并可單獨或合并主張違約責任。

6.不可轉讓：未經