供應(yīng)商審核過(guò)程問(wèn)題與建議系統(tǒng)表單模板適用場(chǎng)景與價(jià)值定位系統(tǒng)化操作流程指引第一步：審核準(zhǔn)備階段明確審核目標(biāo)與范圍根據(jù)供應(yīng)商合作階段（如新準(zhǔn)入/現(xiàn)有合作）確定審核重點(diǎn)，例如新供應(yīng)商側(cè)重資質(zhì)合規(guī)性與生產(chǎn)能力，現(xiàn)有供應(yīng)商側(cè)重交付質(zhì)量與服務(wù)響應(yīng)。確認(rèn)審核依據(jù)，如ISO9001質(zhì)量管理體系、行業(yè)特定標(biāo)準(zhǔn)（如IATF16949for汽車(chē)行業(yè)）、企業(yè)內(nèi)部《供應(yīng)商管理手冊(cè)》等。組建審核組審核組需包含至少3名成員，建議包括：采購(gòu)負(fù)責(zé)人（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、質(zhì)量/技術(shù)專(zhuān)家（專(zhuān)業(yè)評(píng)估）、法務(wù)/合規(guī)專(zhuān)員（風(fēng)險(xiǎn)把控）。明確組內(nèi)分工，如經(jīng)理?yè)?dān)任審核組長(zhǎng)，工程師負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)核查，*專(zhuān)員負(fù)責(zé)文件資料審查。通知供應(yīng)商并收集資料提前5個(gè)工作日向供應(yīng)商發(fā)送《審核通知函》，明確審核時(shí)間、地點(diǎn)、需準(zhǔn)備的資料清單（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、體系認(rèn)證證書(shū)、近3個(gè)月生產(chǎn)批記錄、客戶(hù)投訴處理記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表摘要等）。供應(yīng)商需在審核前2個(gè)工作日提交資料電子版，審核組預(yù)審資料完整性，對(duì)缺失項(xiàng)及時(shí)補(bǔ)充。第二步：實(shí)施審核階段首次會(huì)議審核組與供應(yīng)商高層（如廠(chǎng)長(zhǎng)、質(zhì)量經(jīng)理）召開(kāi)首次會(huì)議，說(shuō)明審核目的、流程、時(shí)間安排及保密原則，確認(rèn)審核范圍及陪同人員?，F(xiàn)場(chǎng)/資料核查質(zhì)量體系審核：抽查質(zhì)量手冊(cè)、程序文件是否與實(shí)際運(yùn)作一致（如不合格品處理流程是否執(zhí)行、內(nèi)審記錄是否完整）；生產(chǎn)與交付能力審核：核查生產(chǎn)線(xiàn)設(shè)備狀態(tài)、產(chǎn)能利用率、庫(kù)存管理流程，確認(rèn)訂單滿(mǎn)足率（如近6個(gè)月平均訂單滿(mǎn)足率≥95%）、準(zhǔn)時(shí)交付率；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)審核：檢查環(huán)保認(rèn)證、安全生產(chǎn)許可、稅務(wù)合規(guī)證明，確認(rèn)是否存在重大訴訟或行政處罰記錄；服務(wù)與溝通審核：訪(fǎng)談供應(yīng)商對(duì)接人（如*銷(xiāo)售經(jīng)理），評(píng)估問(wèn)題響應(yīng)時(shí)效（如質(zhì)量問(wèn)題反饋24小時(shí)內(nèi)回復(fù)方案）及客戶(hù)滿(mǎn)意度。問(wèn)題記錄與初步溝通審核過(guò)程中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，即時(shí)記錄在《現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題記錄表》中，描述需包含“具體事實(shí)+條款依據(jù)+證據(jù)支撐”（如“車(chē)間A工序3未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求進(jìn)行首件檢驗(yàn)，違反《質(zhì)量管理體系》第4.3.2條，提供首件檢驗(yàn)記錄顯示缺失”）。對(duì)明顯不符合項(xiàng)（如關(guān)鍵工序無(wú)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)），現(xiàn)場(chǎng)與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人溝通確認(rèn)，避免后續(xù)爭(zhēng)議。第三步：?jiǎn)栴}匯總與建議制定內(nèi)部審核會(huì)議審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)核查后召開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，匯總所有問(wèn)題，按嚴(yán)重程度分類(lèi)：輕微不符合：對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無(wú)直接影響，但需改進(jìn)（如文件記錄格式不統(tǒng)一）；一般不符合：可能導(dǎo)致質(zhì)量波動(dòng)或服務(wù)延遲（如未定期校準(zhǔn)檢測(cè)設(shè)備）；嚴(yán)重不符合：存在重大風(fēng)險(xiǎn)（如使用未認(rèn)證原材料、無(wú)追溯體系）。制定改進(jìn)建議針對(duì)每個(gè)問(wèn)題，提出具體、可量化的改進(jìn)建議，明確責(zé)任方（供應(yīng)商/我方）及完成時(shí)限。示例：針對(duì)“未定期校準(zhǔn)檢測(cè)設(shè)備”，建議供應(yīng)商“15天內(nèi)委托第三方機(jī)構(gòu)完成校準(zhǔn)，提交校準(zhǔn)報(bào)告；后續(xù)建立設(shè)備臺(tái)賬，明確校準(zhǔn)周期為每6個(gè)月一次”。第四步：結(jié)果反饋與確認(rèn)編制審核報(bào)告整理審核過(guò)程、問(wèn)題清單、改進(jìn)建議及審核結(jié)論，形成《供應(yīng)商審核報(bào)告》，經(jīng)審核組組長(zhǎng)*經(jīng)理審核后定稿。末次會(huì)議溝通與供應(yīng)商召開(kāi)末次會(huì)議，通報(bào)審核結(jié)果，重點(diǎn)說(shuō)明嚴(yán)重不符合項(xiàng)及整改要求，確認(rèn)雙方對(duì)問(wèn)題及建議的理解一致。供應(yīng)商需在《審核結(jié)果確認(rèn)函》上簽字，如有異議，需在3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面反饋，審核組5個(gè)工作日內(nèi)答復(fù)。第五步：整改跟蹤與閉環(huán)整改計(jì)劃提交供應(yīng)商需在末次會(huì)議后10個(gè)工作日內(nèi)提交《整改計(jì)劃表》，明確問(wèn)題整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限及驗(yàn)證方式。整改驗(yàn)證審核組根據(jù)整改時(shí)限跟蹤進(jìn)展，對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)需現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證整改效果（如“設(shè)備校準(zhǔn)報(bào)告+現(xiàn)場(chǎng)校準(zhǔn)標(biāo)簽檢查”）；輕微/一般不符合項(xiàng)可通過(guò)提交整改證據(jù)文件驗(yàn)證。驗(yàn)證通過(guò)后，在《整改驗(yàn)證記錄表》中簽字確認(rèn)；未通過(guò)則要求重新整改，延長(zhǎng)審核周期。結(jié)果歸檔將審核通知、問(wèn)題記錄、審核報(bào)告、整改計(jì)劃、驗(yàn)證記錄等資料整理歸檔，作為供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)及后續(xù)合作決策依據(jù)。表單結(jié)構(gòu)與填寫(xiě)規(guī)范一、基本信息區(qū)項(xiàng)目填寫(xiě)內(nèi)容示例供應(yīng)商全稱(chēng)科技有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91110108審核類(lèi)型□新準(zhǔn)入□年度復(fù)評(píng)□整改復(fù)審□專(zhuān)項(xiàng)審核（請(qǐng)注明：______）審核日期2023年10月15日-16日審核組組長(zhǎng)*經(jīng)理（采購(gòu)部）審核組成員工程師（質(zhì)量部）、專(zhuān)員（合規(guī)部）審核地點(diǎn)/方式□現(xiàn)場(chǎng)（供應(yīng)商工廠(chǎng)）□遠(yuǎn)程（視頻會(huì)議）供應(yīng)商對(duì)接人廠(chǎng)長(zhǎng)（聯(lián)系方式：-*，僅用于溝通）二、審核范圍與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照表審核維度審核內(nèi)容要點(diǎn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)/條款質(zhì)量管理體系1.質(zhì)量手冊(cè)與程序文件完整性；2.不合格品處理流程；3.內(nèi)審與管理評(píng)審記錄ISO9001:2015第4-10章交付能力1.產(chǎn)能評(píng)估（設(shè)備數(shù)量/班次）；2.近6個(gè)月訂單滿(mǎn)足率、準(zhǔn)時(shí)交付率；3.應(yīng)急交付預(yù)案企業(yè)《供應(yīng)商交付管理規(guī)范》第3.2條財(cái)務(wù)狀況1.資產(chǎn)負(fù)債率（≤70%）；2.近1年有無(wú)逾期賬款；3.現(xiàn)金流穩(wěn)定性《供應(yīng)商財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)》合規(guī)性1.環(huán)保認(rèn)證（如ISO14001）；2.安全生產(chǎn)許可證；3.稅務(wù)合規(guī)證明（無(wú)欠稅記錄）《供應(yīng)商準(zhǔn)入合規(guī)清單》三、問(wèn)題記錄與改進(jìn)建議表序號(hào)問(wèn)題所屬維度問(wèn)題描述（事實(shí)+條款+證據(jù)）嚴(yán)重程度改進(jìn)建議責(zé)任方完成時(shí)限驗(yàn)證方式1質(zhì)量管理體系生產(chǎn)車(chē)間B工序5未按《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》要求進(jìn)行全尺寸檢驗(yàn)，抽查10件產(chǎn)品中2件尺寸超差，違反ISO9001:20158.5.6條，提供檢驗(yàn)記錄顯示缺失一般不符合7天內(nèi)修訂《作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》，增加全尺寸檢驗(yàn)頻次（每批次首件/末件），對(duì)檢驗(yàn)員進(jìn)行培訓(xùn)供應(yīng)商2023.10.22提交修訂版文件+培訓(xùn)記錄2交付能力近3個(gè)月平均訂單滿(mǎn)足率85%（目標(biāo)≥95%），因原材料庫(kù)存不足導(dǎo)致3批次訂單延遲嚴(yán)重不符合15天內(nèi)建立安全庫(kù)存機(jī)制（關(guān)鍵物料≥15天用量），提交《庫(kù)存管理優(yōu)化方案》；后續(xù)每月提交庫(kù)存報(bào)表供應(yīng)商2023.10.30方案評(píng)審+連續(xù)3個(gè)月庫(kù)存數(shù)據(jù)核查3合規(guī)性未提供2023年度環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告，不符合《供應(yīng)商準(zhǔn)入合規(guī)清單》第2.1條要求輕微不符合10天內(nèi)提交由第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告（含廢氣、廢水指標(biāo)）供應(yīng)商2023.10.25報(bào)告原件核查四、審核結(jié)論與簽字確認(rèn)審核結(jié)論□通過(guò)（無(wú)不符合項(xiàng)）□有條件通過(guò)（存在輕微/一般不符合項(xiàng)，整改后驗(yàn)證通過(guò)）□不通過(guò)（存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)）主要理由（若“有條件通過(guò)”或“不通過(guò)”，需簡(jiǎn)述核心問(wèn)題，如“存在1項(xiàng)嚴(yán)重不符合項(xiàng)（交付能力不足）及2項(xiàng)一般不符合項(xiàng)”）審核組組長(zhǎng)簽字________________（*經(jīng)理）供應(yīng)商代表簽字________________（*廠(chǎng)長(zhǎng)）日期2023年10月16日關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避問(wèn)題描述客觀(guān)性禁止使用主觀(guān)表述（如“態(tài)度不認(rèn)真”“管理混亂”），需基于事實(shí)記錄，如“抽查5份生產(chǎn)記錄中3份未填寫(xiě)操作員簽名，違反《文件管理規(guī)范》第5.1條”。建議可執(zhí)行性改進(jìn)建議需具體、可量化，避免模糊表述（如“加強(qiáng)管理”“提升質(zhì)量”），應(yīng)明確“做什么、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)做完、如何驗(yàn)證”。審核專(zhuān)業(yè)性審核組成員需熟悉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專(zhuān)家參與（如特種設(shè)備審核需持特種設(shè)備檢驗(yàn)師資格）。信息保密審核過(guò)程中獲取的供應(yīng)商商業(yè)數(shù)據(jù)（如成本結(jié)構(gòu)、客戶(hù)名單）需嚴(yán)格保密，僅限審